英国大学科研水平评估RAE及其对我国的启示.docx

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英国大学科研水平评估RAE及其对我国的启示

2001年英国大学科研水平评估（RAE）及其对我国的启示

杜岩岩李漫红

2013-4-2015:

54:

19　　来源：

《大学•研究与评价》（京）2007年11期

　　内容提要：

在分析2001年英国大学科研水平评估（RAE）构成机构、评估标准、运作程序以及评估结果与科研拨款之间的换算公式等内容的基础上，结合我国大学开展科研评估工作过程中存在的一些具体问题，诸如扶持评估中介机构、学科评估以及增强信度等方面提出一些建设性的意见。

　　关键词：

英国评估科研水平（RAE）UK

　　作者简介：

杜岩岩，沈阳师范大学教育科学学院副教授，博士，中央教科所博士后；李漫红，沈阳师范大学教育科学学院硕士研究生。

（沈阳110034）

　　英国大学的科学研究水平在近几十年得到了快速发展，在促进本国经济及社会发展的同时，其评估方式也在国际教育评估界赢得了很高的赞誉。

正如美国著名教育学家加德纳所言：

“过去和现在我们都应该相信评估是对于教育发展最有力的手段”。

①目前，英国科研水平有了显著的提高，主要表现在以下几个方面：

百万美元经费产出的论文数量居于世界首位；百万美元经费的引用产出居于世界首位；研究人员的论文产出数量居世界第四；研究环境和研究设施管理的灵活性增加；开拓了高等学校经费的来源；提高了研究效益和研究训练水平。

这一系列变化是在实施英国大学科研水平评估（RAE）之后出现的，从而引起了世界对英国科研评估与大学科研质量问题的关注。

　　英国政府大学科研拨款的主要依据是英国大学科研水平评估（ResearchAssessmentExercise，简称RAE）的报告结果。

RAE是由非政府基金组织——英格兰高等教育基金委员会（HigherEducationFundingCouncilforEngland,简称HEFCE）发起的，采用同行专家评估的方式，组织和联合苏格兰高等教育基金会、北爱尔兰教育部和威尔士高等教育基金会等三个地区性的高等教育基金委员会以及英国高等教育、继续教育、培训和就业部（theDepartmentofHigherandFurtherEducation，TrainingandEmployment）共同成立的机构，旨在对全英的大学进行统一的科研质量评估工作。

从1986年起，基金管理机构（当时的大学拨款委员会UGC）筹备和发布了第一个关于英国科研评估的报告开始，全英范围内的英国大学科研水平评估工作正式全面启动。

1992年，高等教育基金管理委员会进行了针对扩大大学系统的第一次全面审查，于1996年在形式上做了少量改动。

②尤其在2000年，英国教育基金委员会在《改革高等教育》中反复强调“对高等教育的公共科研拨款要跟得上GDP的增长速度”后，RAE在实施过程方面又对评估内容和评估单元进行了相应的调整。

可以说目前2001年的RAE评估在形式和体制上都是最为完善的一次，也最符合当今英国发展科研的要求。

因此，了解和借鉴英国大学的RAE评估，对建立和完善我国大学科研水平评估制度是有现实意义的。

　　一、2001年英国大学科研水平评估（RAE）小组构成及评分标准

　　2001年的英国大学科研水平评估（RAE）是目前规模最大、最为完善的一次，下设15个大的学科评估领域、68个评估单元、60个学科组，每个小组可以根据自己的实际情况成立分小组。

评估小组的685位成员是在1300个专业学会和400多个学术团体、机构的推荐中选拔出来的，其中约三分之一是来自国外的著名专家。

同时，还要求评估小组的成员最多只能连任两届（小组组长可以连任三届），最多只能有50％的人员是上一届（1996年）的成员③。

提出申请评估的单位约有2500个，涉及评估的人员约56000人，近250000项研究成果。

　　2001年英国大学科研水平评估的评分等级共分为7级，其中每级的标准及指标详见下表：

　　在评估中得到“5*”即国内和国外“优秀”的大学，可以得到更多的经费支持，约是得到3b的大学的科研经费的四倍，而获得“1”、“2”级别的大学，则得不到HEFCE的研究经费。

因此，RAE委员会经常对5*标准予以特别的说明。

2001年对“5*”的解释是：

（1）总体评价标准：

在广泛意义上具有实质性贡献，包括该研究对于理论、方法、政策和实践的贡献；原创性；技术上优秀。

（2）对于研究深度、活力和前景的评价因素：

研究生研究活动；同行评论认可指标；系的发展和人员情况；从外部获得的科研收入④。

　　二、2001年英国大学科研水平评估（RAE）的运行程序

　　英国大学科研水平评估（RAE）工作由评估主席主持开展，制定总的评估原则、基本程序、上交评估材料的标准、表格和整体活动时间进度表等文件和材料。

各专业小组根据本组的特点，制定出自己小组的具体时间进度表、评估准则、评估标准和工作方法等材料，并及时在网上公布相应的文件。

在2001年的RAE活动中，要求在1999年底前公开发布各评估小组的评价指标和工作方法。

　　首先，大学要按照要求向RAE评估小组提交评估材料。

每所参与评估的公立高校和学院都要按照特定规格编制并以电子版形式提交相关的科研情况，这些资料将是评估组做出判断的基础。

在2001年的评估活动中，所提交的报告中包括量化的和质化的资料（具体内容见表2）。

　　同时，评估组对于参评的资料提出了具体的要求：

（1）报告要完整地体现出所有参与人员的信息。

在2001年3月31日前提交相关信息，其中包括本学科研究的主要参加者、本学科工作的研究人员名单、博士后研究的助教、研究生研究的助教、研究人员、技术员、实验员和其他有关人员的情况⑤。

（2）提交具有代表性的研究成果，分为三个等级：

A、B和C。

A类是在声望高的国际期刊上发表的研究成果，大都限定Nature、Science及专业领域中的国际顶尖刊物；B类是在国家级期刊上发表的成果和学术专著；C类一般包括国内合作的研究项目或被政府或其他相关部门采纳的研究报告等。

　　（3）学科发展情况报告，包括本学科研究的环境、研究的组织、研究的政策以及本学科研究与发展的战略等。

　　（4）提供相关详细的论证材料。

这一要求充分体现了科研评估中对科研成本和效益的关注。

经费指标不仅包括获得支持的经费数额，也包括在研究中所支出的人头、设备、运行等全部经费，通过各种渠道得到的经费和合同研究收入以及从其他团体中获得的资助款项，包括：

由英国科学与技术部、英国科学院的研究委员会提供的科研拨款；由艺术与人文学科研究部提供的科研拨款；由高等教育拨款委员会（英格兰高等教育拨款委员会、苏格兰高等教育拨款委员会、威尔士高等教育拨款委员会和北爱尔兰教育部联合组成）提供的科研拨款；由研究委员会、工业部门和基金委员会联合提供的科研拨款；由慈善基金会提供的科研拨款；由英国政府、地方政府、卫生及医院机构提供的科研拨款；由欧共体提供的科研拨款；由欧共体以外的其他团体提供的科研拨款；由海外机构提供的科研拨款；由其他渠道提供的科研拨款等。

还有合作研究和专利转化方面的指标。

此外，还包括参与研究的研究生数量、参与研究的后备研究人员的发展情况等方面的指标。

在这项指标中的具体要求是：

在本学科中参与科研活动的1996、1997、1998、1999、2000年在学的攻读硕士、博士学位的全日制学生和非全日制学生总数，在1996、1997、1998、1999、2000学年授予硕士和博士学位的学生总数，具体包括2001年3月31日仍在工作的待评估科研人员名单。

在给定期间（一般是人文学科7年，其他学科5年）待评估的每一位科研人员提交的4项科研成果，研究成果可以是书籍、论文、杂志文章和录像带等等。

　　其次，评估小组对数据进行分析并做出判断。

在随后的2001年5月-10月期间，评估组成员运用各自的学科专长对所提交的所有资料进行分析，形成对每份提交报告的评估单元内所有科研活动的总体质量的看法⑥。

由于学科性质的不同，两个不同学科的专家组的工作方式可能会差异很大。

对跨学科的研究成果，专家组的成员也需要征求相关学科专家组或外界专家的意见。

在各评估专家组独立工作的同时，高等教育拨款委员会设有专门的管理小组，随时向各评估专家组提供信息、建议并进行指导。

评估小组的具体工作包括：

（1）首先各单位的评估申请将由评估小组的成员进行审阅，以作出一个初步的独立判断；

（2）根据评估小组的初步评分，对所有申请进行更详尽的考察；

　　（3）每一个申请都将给予一个评分，并将进一步征求使用者和小组成员的意见；

　　（4）在确定最高等级分之前，评估小组将咨询由非英国籍的外籍专家小组的意见，这些专家多来自经济学和经济计量学领域；

　　（5）原则上，凡是可以量化的内容（例如外部研究收入、研究生数量等）都根据研究人员的数目进行标准化。

因此，系或学科规模大小本身不会直接影响结果；

　　（6）评估小组对于各学科的等级分将尽可能地达到一致，以确保评价是按照已公布的标准作出。

如果需要，在小组内进行多次投票。

特殊情况下，小组主席将行使决定权。

　　再次，评估小组对评估对象进行评分排序并公布评估结果。

学科评估组运用标准分等级为每一所高校排序，根据研究成果的水平，评分从1到5*不等。

最终的结果由接受申请材料的评估小组和相应的评估小组共同完成，其中接受申请材料的小组起决定性的作用。

一般来说，参加评估的科研人员比例越高，说明该高校的声誉和质量也越高。

对所提交报告的详细要求于2000年4月就已经公布，而提交报告的截止日期是2001年4月30日，学校有充足的时间对资料进行整理。

2001年RAE的结果是在2001年12月底前公布的，除了评分等级外，通常还要公布每一个评估单元的报告。

出于保密原因，评估报告的具体意见将单独反馈给高校。

　　最后，依据评估结果用公式对拨款进行换算。

英国科研水平的评估之所以有如此重大的影响，直接原因就是RAE的结果与英国高等教育基金会的拨款直接挂钩。

标准的衡量与拨款数目之间的计算则又是重中之重，拨款数目的多少与RAE的七个等级之间有着一系列的换算公式，这里需要简要地加以说明：

　　英国科研水平评估（RAE）的最终结果是英国相关科研经费划拨的依据。

英国科研质量拨款（QR）经费分配的标准主要从考察高校科研的质量和工作量两个方面展开，涉及到的数据有：

RAE等级（Q）、科研队伍规模和工作量（V）、学科相对支出（C）和科研拨款的单位标准额度（R）。

⑦一般包含三个步骤：

　　第一步是在参加RAE评估的69个学科或学科组之间分配，确定每个学科的科研拨款数额总量；国家当年科研拨款数量加上高等教育拨款机构当年获得的慈善机构捐款数额总量与从事科研活动总人数的比率，作为科研拨款的单位标准额度（R）。

公式为：

　　科研拨款的单位标准额度（R）＝获得拨款的总量/从事科研活动的总人数

　　根据权重系数的不同得到的每个学科的科研拨款数量总额，公式为：

　　每个学科的科研拨款数量总额＝每个学科的权重系数×科研拨款的单位标准额度（R）×该学科从事科研的人数

　　第二步是根据各学科分配情况和分配结果再计算各个研究单位所能分得的科研经费数，公式为：

该高校该学科应当获得的科研拨款数额＝科研拨款的单位标准额度（R）×从事该学科科研活动的科研人数×学科权重系数×RAE科研质量评估等级所转化的科研拨款权重系数

　　该高校各个学科应当获得科研拨款数额相加，就是该高校应当获得的科研拨款总数。

　　表4列出的是QR经费分配的四项指标V、C、Q各自所占的权重情况，每个研究单位能够分得的经费是按照表4所列的各门学科QR分配权重，通过一定的公式计算出来的。

⑨表4的内容能够说明2001年QR科研拨款相关权重。

　　根据表中的权重，计算公式为：

（1）最终的科研队伍规模和工作量（V）＝科研活跃的学校在编学术人数×1+助研人数×0.1+一般研究助