帮考网基础第三套押题Word下载.docx

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D。

ABS

7．债券利息支出属于公司的（C）

A．营销经费

B．利润

C．费用范围

D．直接成本

8．根据（中华人民共和国刑法）依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（B）

A．内幕交易泄露内幕信息罪

B．提供虚假财务会计报告罪

C．欺诈发行股票债券罪

D．编造并传播影响证券交易虚假信息罪

9．证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（A）

A．证券承销

B．证券经纪业务

C．证券自营业务

D．资产管理业务

10．股票发行后，股息率可以根据情况按规定进行调整的优先股票，称为（C）

A．可转换优先股票

B．浮动收益优先股票

C．股息率可调整优先股票

D．一般优先股票

11．股份公司在提供优先认股权时会设定一个（C）在此日期前（含当日）认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

A．股权认购日

B．股权发行日

C．股权登记日

D．股权交易日

12．以下不属于（企业债券管理条例）管理范围的是（A）

A．金融债券和外币债券

B．企业债券

C．短期融资券

D．以上都不是

13．以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是（A）

A．成长型基金

B．收入型基金

C．平衡型基金

D．混合型基金

14．香港证券市场的H股指数即（B）

A．恒生指数

B．恒生中国企业指数

C．恒生行业指数

D．恒生中资行业指数

15．我国（公司法）规定，公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，可以从税后利润中提取（C）

A．公益金

B．红利

C．任意公积金

D．股息

16．以下关于公司财务状况分析的说法错误的是（C）

A．公司盈利水平的高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素

B．通常用公司负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性

C．通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为绩优股

D．公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系

17．普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是（A）

A．普通股票股东要求分配公司资产时权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时

B．普通股股东随时可以要求进行剩余资产分配

C．普通股股东退股时才可以要求进行剩余资产分配

D．普通股股东转让股票时可以进行剩余资产分配

18．按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（D）

A．政府证券，政府机构证券和公司证券

B．公募证券和私募证券

C．上市证券和非上市证券

D．股票债券和其他证券

19．非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（B）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。

A．监事会

B．董事会

C．股东大会

D．经营委员会

20．扬基债券所吸收的主要是（A）

A．美元资金

B．日元资金

C．人民币资金

D．欧元资金

21．我国规定封闭式基金的收益分配（C）

A．年度收益分配的比例不得低于基金年度已实现收益的80%

B．每年不得少于两次

C．每年不得少于一次

22．以下哪种风险不属于系统风险（A）

A．信用风险

B．利率风险

C．经济周期波动风险

D．政策风险

23．（C）被视为最具权威性的股价指数，被认为是反映美国政治，经济和社会最灵敏的指标。

A．金融时报交易所指数

B．日经225股价指数

C．道琼斯指数

NASDAQ市场及其指数

24．权证上权证发行人发行的合约发行人作为权利的（B）承担全部责任。

A．享有者

B．授予者

C．接受者

D．设定者

25．我国（证券法）规定，证券市场内幕信息不包括（A）

A．公司的一般投资行为和购置财产的决定

B．公司营业用主要资产的抵押，出售或者报废一次超过该资产的百分之三十

C．上市公司收购的有关方案

D．公司股权结构的重大变化

26．证券交易通常都必须遵循（C）

A．客户优先原则和时间优先原则

B．价格优先原则和数量优先原则

C．价格优先原则和时间优先原则

D．时间优先原则和价格优先原则

27．交易所交易基金简称为（A）

A．ETF

B．LOF

C．TIPS

28、日经225股价指数是（A）编制和公布的。

A《日本经济新闻社》

B道-琼斯公司

C日本大藏省

D东京证券交易所

29、债券发行的定价方式以（A）最典型。

A公开招标

B单向招标

C双向招标

D以上都不是

30、通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为（C）

A股票组合期权

B货币期权

C利率期权

D呼唤期权

31、根据我国《公司法》规定，股款缴足后，股份有限公司的发起人应当在（A）内召开创立大会

A30天

B15天

C60天

D10天

32、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益证券规模不得超过净资本的（C）

A200%

B300%

C500%

D600%

33、以下不属于政府债券特征的是（B）

A安全性高

B流通性差

C免税待遇

D收益稳定

34、证券公司自营业务的最高决策机构是（C）

A自营业务部门

B投资决策机构

C董事会

D自营部门经理

35、我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（C）内，提供中期报告。

A4个月内

B3个月内

C2个月内

D1个月内

36、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券和（A）

A专项债券

B普通债券

C固定利率债券

D浮动利率债券

37、证券市场监管的原则，不包括以下原则（D）

A依法监管原则

B保护投资者利益原则

C三公原则

D以自律为主原则

38、目前我国金融债券最主要的发行主体是（C）

A商业银行

B中国人民银行

C政策性银行

D证券公司

39、从产品属性看，权证是一种（C）类金融衍生品

A远期

B期货

C期权

D呼唤

40、能够在法律上或者事实上支配证券公司股东权利的法人、其他组织或个人被称为（B）

A股东

B实际控制人

C股东会

D独立董事

41、股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币（B）

A2000万

B3000万

C4000万

D5000万

42、证券发行核准制实行（B）管理原则

A注册

B实质

C形式

D备案

43、无记名股票与记名股票的差别主要表现在（C）

A股东权利

B股东义务

C记载方式

D收益与风险大小

44、股东大会一般每（B）定期召开一次

A两年

B一年

C半年

D一月

45、在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（D）除以发行在外的普通股票的股数求得的。

A总股数

B总股本

C总资产

D净资产

46、在投资者结构上，（B）逐渐成为企业债券的主要投资者。

A个人投资者

B机构投资者

C社保基金

D保险公司

47、融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（C）的架构设立和运行。

A董事会-业务决策机构-分支机构-业务执行机构

B董事会-业务执行部门-分支机构-业务决策机构

C董事会-业务决策机构-业务执行机构-分支机构

D董事会-分支机构-业务决策机构-业务执行部门

48、纽约证券交易所的名称出现在（D）

A1790年

B1793年

C1817年

D1863年

49、公司债券比相同期限政府债券的利率高，这时是（B）的补偿

A利率风险

B信用风险

C购买了风险

D财务风险

50、普通股股东能否分到红利以及分多少，取决于公司（C）

A税后利润

B公司规模

C董事会对影响公司发展的诸多因素的权衡

D董事会对影响公司盈利的诸多因素的权衡

51、我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（A）行为。

A内幕交易

B操纵市场

C欺诈发行股票、债券

D编造并传播虚假信息

52、基金管理费通常按照每个估值日基金（D）的一定比率（年率）逐日计提的。

A总资产

B净资本

C流动资产

53：

以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的（）

A:

大额投资资金

B大额储蓄资金

C:

小额储须资金

D:

小额投资资金

54、欧洲债券是指借款人（C）

A在欧洲国家发行，以欧洲标明值的外国债券

B在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券

C在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券

D在本国发行，以欧元标明面值的外国债券

55、我国（证券法）规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（A）

A、专门的清算交收账户

B、证券公司资金账户

C、客户资金账户

D、客户证券账户

56、股权分置是指A股市场上的上市公司股价按能否在证券交易所上市被区分为（C）

A、上市股和非上市股

B、优先股和普通股

C、流通股和非流通股

D、有限售条件股和无限售条件股

57、股分公司向股东转增股本采取送股的形式，这种送股的资金来源是（A）

A、资本公积

B、盈余公积

C、未分配利润

D、股本

58、我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序是（A）

A、弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金、提取任意公积金

B、提取法定公积金、弥补亏损、提取法定公益金、提取任意公积金

C、提取法定公益金、弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金

D、提取任意公积金、弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金、

59、封闭式基金有固定的存续期，通常在（A）年以上

A、5

B、10

C、15

D、20

60、指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动（A）

A、成正比

B、成反比

C、无关

D、无法判断

61、证券投资基金与股票、债券的区别在于（BCD）

A、筹资规模不同

B、反映的经济关系不同

C、所筹集资金的投向不同

D、风险水平不同

62、根据（律师事务所从事证券法律业务管理办法），以下说法正确的是（ACD）

A、律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高律师证券法律业务水平

B、律师事务所要从事证券法律业务，其执行律师当有20名以上，其中3名以上曾从事过证券法律业务

C、最近3年从事过证券法律业务，且最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师可以从事证券法律业务

D、律师