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1、D。ABS7债券利息支出属于公司的（C）A营销经费B利润C费用范围D直接成本8根据（中华人民共和国刑法）依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（B）A内幕交易 泄露内幕信息罪 B提供虚假财务会计报告罪C欺诈发行股票 债券罪D编造并传播影响证券交易虚假信息罪9证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（A）A证券承销B证券经纪业务C证券自营业务D资产管理业务10股票发行后，股息率可以根据情况按规定进行调整的优先股票，称为（C）A可转换优先股票B浮动收益优先股票C股息率可调整优先股票D一般优先股票11股份公司在提供优先认股权时会设定一个（C ）在此日期前（含

2、当日）认购普通股票的，该股东享有优先认股权。A股权认购日B股权发行日C股权登记日 D股权交易日12以下不属于（企业债券管理条例）管理范围的是（A）A金融债券和外币债券B企业债券C短期融资券D以上都不是13以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是（A）A成长型基金B收入型基金C平衡型基金D混合型基金14香港证券市场的H股指数即（B）A恒生指数B恒生中国企业指数C恒生行业指数D恒生中资行业指数15我国（公司法）规定，公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，可以从税后利润中提取（C）A公益金B红利C任意公积金D股息16以下关于公司财务状况分析的说法错误的是（C）A公司盈利水平的高低及未来

3、发展趋势是股东权益的基本决定因素B通常用公司负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性C通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为绩优股D公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系17普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是（A）A普通股票股东要求 分配公司资产时权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时B普通股股东随时可以要求进行剩余资产分配C普通股股东退股时才可以要求进行剩余资产分配D普通股股东转让股票时可以进行剩余资产分配18按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（D）A政府证券，政府机构证券和公司证券B公募证券和私募证券C上市证券和非上市证券D股票债券和其他证券19非流

4、通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（B）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。A监事会B董事会C股东大会D经营委员会20扬基债券所吸收的主要是（A）A美元资金B日元资金C人民币资金D欧元资金21我国规定封闭式基金的收益分配（C）A年度收益分配的比例不得低于基金年度已实现收益的80%B每年不得少于两次C每年不得少于一次22以下哪种风险不属于系统风险（A）A信用风险B利率风险C经济周期波动风险D政策风险23（C）被视为最具权威性的股价指数，被认为是反映美国政治，经济和社会最灵敏的指标。A金融时报交易所指数B日经225股价指数C道琼斯指数NASDAQ市场及其指数24权证上权证

5、发行人发行的合约发行人作为权利的（B）承担全部责任。A享有者B授予者C接受者D设定者25我国（证券法）规定，证券市场内幕信息不包括（A）A公司的一般投资行为和购置财产的决定B公司营业用主要资产的抵押，出售或者报废一次超过该资产的百分之三十C上市公司收购的有关方案D公司股权结构的重大变化26证券交易通常都必须遵循（C）A客户优先原则和时间优先原则B价格优先原则和数量优先原则C价格优先原则和时间优先原则D时间优先原则和价格优先原则27交易所交易基金简称为（A）AETF BLOF CTIPS 28、日经225股价指数是（A）编制和公布的。A 日本经济新闻社B 道-琼斯公司C 日本大藏省D 东京证券交

6、易所29、债券发行的定价方式以（A）最典型。A 公开招标B 单向招标C 双向招标D 以上都不是30、通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为（C）A 股票组合期权B 货币期权C 利率期权D 呼唤期权31、根据我国公司法规定，股款缴足后，股份有限公司的发起人应当在（A）内召开创立大会A 30天B 15天C 60天D 10天32、证券公司风险控制指标管理办法规定，证券自营固定收益证券规模不得超过净资本的（C ）A 200%B 300%C 500%D 600%33、以下不属于政府债券特征的是（B）A 安全性高B 流通性差C 免税待遇D 收益稳定

7、34、证券公司自营业务的最高决策机构是（C ）A 自营业务部门B 投资决策机构C 董事会D 自营部门经理35、我国证券法规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（C ）内，提供中期报告。A 4个月内B 3个月内C 2个月内D 1个月内36、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券和（A）A 专项债券B 普通债券C 固定利率债券D 浮动利率债券37、证券市场监管的原则，不包括以下原则（D）A 依法监管原则B 保护投资者利益原则C 三公原则D 以自律为主原则38、目前我国金融债券最主要的发行主体是（C）A 商业银行B 中国人民银行C 政策性银行D 证券公司39、从产

8、品属性看，权证是一种（C）类金融衍生品A 远期B 期货C 期权D 呼唤40、能够在法律上或者事实上支配证券公司股东权利的法人、其他组织或个人被称为（B）A 股东B 实际控制人C 股东会D 独立董事41、股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币（B）A 2000万B 3000万C 4000万D 5000万42、证券发行核准制实行（B）管理原则A 注册B 实质C 形式D 备案43、无记名股票与记名股票的差别主要表现在（C）A 股东权利B 股东义务C 记载方式D 收益与风险大小44、股东大会一般每（B）定期召开一次A 两年B 一年C 半年D 一月45、在没有优先股的

9、条件下，普通股票每股账面价值是以（D）除以发行在外的普通股票的股数求得的。A 总股数B 总股本C 总资产D 净资产46、在投资者结构上，（B ）逐渐成为企业债券的主要投资者。A 个人投资者B 机构投资者C 社保基金D 保险公司47、融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（C）的架构设立和运行。A 董事会-业务决策机构-分支机构-业务执行机构B 董事会-业务执行部门-分支机构-业务决策机构C 董事会-业务决策机构-业务执行机构-分支机构D 董事会-分支机构-业务决策机构-业务执行部门48、纽约证券交易所的名称出现在（D）A 1790年B 1793年C 1817年D 1863年49、公司债券比相

10、同期限政府债券的利率高，这时是（B）的补偿A 利率风险B 信用风险C 购买了风险D 财务风险50、普通股股东能否分到红利以及分多少，取决于公司（C）A 税后利润B 公司规模C 董事会对影响公司发展的诸多因素的权衡D 董事会对影响公司盈利的诸多因素的权衡51、我国证券法规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（A）行为。A 内幕交易B 操纵市场C 欺诈发行股票、债券D 编造并传播虚假信息52、基金管理费通常按照每个估值日基金（D）的一定比率（年率）逐日计提的。A 总资产B 净资本C 流动资产53：以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的（）A: 大额投资资金B 大额储

11、蓄资金C: 小额储须资金D: 小额投资资金54、欧洲债券是指借款人（C）A 在欧洲国家发行，以欧洲标明值的外国债券B 在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C 在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券D 在本国发行，以欧元标明面值的外国债券55、我国（证券法）规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（A）A、专门的清算交收账户B、证券公司资金账户C、客户资金账户D、客户证券账户56、股权分置是指A股市场上的上市公司股价按能否在证券交易所上市被区分为（C）A、上市股和非上市股B、优先股和普通股C、流通股和非流通股D、有限售条件股和无限售条件股57、股分公司向股东转增股本

12、采取送股的形式，这种送股的资金来源是（A）A、资本公积B、盈余公积C、未分配利润D、股本58、我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序是（A）A、弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金、提取任意公积金B、提取法定公积金、弥补亏损、提取法定公益金、提取任意公积金C、提取法定公益金、弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金D、提取任意公积金、弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金、59、封闭式基金有固定的存续期，通常在（A）年以上A、5B、10C、15D、2060、指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动（A）A、成正比B、成反比C、无关D、无法判断61、证券投资基金与股票、债券的区别在于（BCD）A、筹资规模不同B、反映的经济关系不同C、所筹集资金的投向不同D、风险水平不同62、根据（律师事务所从事证券法律业务管理办法），以下说法正确的是（ACD）A、律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高律师证券法律业务水平B、律师事务所要从事证券法律业务，其执行律师当有20名以上，其中3名以上曾从事过证券法律业务C、最近3年从事过证券法律业务，且最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师可以从事证券法律业务D、律师