昆明行政机关关键岗位和重点环节行政行为监督一览表.docx

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昆明行政机关关键岗位和重点环节行政行为监督一览表

昆明市行政机关关键岗位和重点环节行政行为监督一览表

单

位

关键

岗位

重点

环节

风险主要表现形式

监督防范措施

分管

领导

市政府办公厅

办公室

办文办会做好服务

1.未按照制度流程办文、办会、做好服务，服务不规范；

2.对办公用品的采购、使用情况未公开。

1.加强岗位人员教育监督；

2.严格执行公示制、首问首办制、限时办结制、行政问责制。

李河流

后勤

保障

人事处

人事

管理

1.未按规定贯彻落实人事人才工作政策，遵守人事工作纪律；

2.制度不健全、人事档案管理不规范；

3.未按相关部门要求，做好教育培训工作。

1.加强岗位人员教育监督，严格执行人事人才工作政策，遵守人事工作纪律；

2.严格遵守相关干部任用制度规定；

3.经常性抽查人事档案管理情况。

教育

培训

市志办秘书处

财务

管理

1.不按《会计法》和相关财务规定编制单位年度预、结算工作和年度财务管理工作计划；

2.不按财务管理规定和程序实行定岗定位、帐款分离；

3.经费核销不按有关规定办理，随意核销经费。

1.科学制定预（决）算，严格执行物资采购等工作规定，杜绝吃请、收礼、接受贿赂和收受回扣等；

2.落实财务管理规定，实行会计人员与审批人员、经办人员分离，做到帐款分离；

3.严格遵守经费报销审批各项规定。

严宏刚

经费

核销

市发改委

人事处

干部

选拔

1.考核不全面；

2.培养不到位；

3.违反选拔规定。

1.严格考核程序；

2.注重平时培养；

3.多岗位锻炼；

4.交任务，压担子。

胡炜彤

干部

作用

1.任人唯亲；

2.跑官要官；

3.行贿受贿；

4.带病提拔。

1.严格执行干部选拔任用规定；

2.坚决防止不法行为；

3.坚持干部任前公示制度。

市发改委

办公室

财务

管理

1.不按党组决定制定预（决）算；

2.不按财务管理规定和程序实行定岗定位、账款分离。

1.科学制定预（决）算，严格执行物资采购等工作规定；

2.落实财务管理规定，实行会计人员与审批人员、经办人、出纳员的分离，做到账款分离。

豆劲鸣

经费

核销

经费核销不按有关规定和程序办理。

严格遵守经费报销审批各项规定。

价格监督检查局

价格案件立案调查

1.查人情案；

2.个人随意性大。

1.严格调查审批手续；

2.严格2人以上办案；

3.严格办案程序。

田斌

价格案件定案处理

1.办人情案；

2.个人说了算。

1.案审委员会集体把关；

2.严防个人说了算。

审批办

项目

核准

不按产业政策核准项目。

1.严格核准程序；

2.严格核准申报材料的真实性。

戴惠明

市工业和信息化委

办公室

财务管理

1．不按财政预算批复执行财政预算；

2．不按财务管理规定和程序定岗定责、账款分离。

认真抓好财务管理相关制度的学习，增强风险防范意识，提高风险控制能力。

陈浩

印章管理

手续不全加盖单位印章。

1.严格执行委印章管理制度；

2.单位印章由办公室专人保管；

3.使用印章必须严格履行审批签字手续。

涉密文

件管理

对涉密文件相关管理制度的执行不够。

1.加强对涉密文件管理等相关制度的学习；

2.涉密文件的接收、登记、传阅、保管、清退工作由办公室专人负责。

人事处

干部选拔任用

不按规定程序选拔任用干部。

严格遵守干部选拔任用相关规定，制定方案，健全内部制度。

市工业和信息化委

人事处

人事

管理

1.人事档案管理不规范；

2.考核不严；

3.干部培养力度不大。

1.规范人事档案管理，定期抽查；

2.建立健全严格的人事考核制度，加强监督；

3.加强干部培养锻炼。

陈浩

信息产业发展处

审批

管理

1.服务不规范；

2.违反程序审批。

1.加强岗位人员教育监督；

2.严格按照审批程序办理；

3.向社会公开审批依据、资格条件、所需资料、联系方式等信息；

4.严格执行服务承诺制、首问责任制、限时办结制。

谢介民

技术创新处

重点技

术改造

1.项目申报依据、范围、程序等目录未公开；2.制度不键全；

3.违反程序审批。

1.向社会公开申报程序和要求；

2.企业申报；

3.县（市）区推荐；

4.专家评审；

5.委党组审批；

6.报市政府分管领导审批；

7.在网站上进行公示；8严格按照《新型工业发展资金管理办法》进行项目管理。

张百舸

重点新

产品

企业建

设中心

资源综合利用处

材料

审核

违反程序审批。

制定了昆明市老旧汽车报废更新补贴资金发放行政审批流程。

王月明

市教育局

纪检监察审计处

党员干部违纪违法信访举报及查处

1.信访处理程序不规范；

2.违反办案程序，利用职权干扰办案，办理人情案；

3.对案件线索隐瞒不报或压案不查；

4.不遵守纪律要求，泄露信息。

1.加强岗位人员教育监督；

2.认真学习纪检信访规定，增强防范意识；

3.建立和完善信访登记制度；

4.强化纪律约束，严格遵守纪检监察干部“五严守、五禁止”相关制度规定。

鲁再国

市教育局

基建装备处

基建立项审核

1.不严格执行国家建设标准；

2.不严格按照工程招标或设备采购方式的限额标准进行招标和采购方式审核。

1.严格执行国家标准，认真审核上报的基建项目立项数据，科学指导学校校园规划；

2.按照国家基本建设程序，规范并加强学校建设过程管理；

3.按照国家相关规定，严格审批工程招标和设备采购的方式，督促法人单位组织“公开、公平、公正”地进行招投标；

4.严格遵守各项规定，防止借工作之便以权谋私，杜绝吃请、收礼、接受贿赂等腐败行为。

鲁再国

工程招标方式

设备采

购方式

计划财务处

预算

编制

1.预算编制过程中对有关政策把握不到位，编制不科学、不规范；

2.预算编制和执行过程中利用职权吃、拿、卡、要；

3.预算执行过程中，未按管理规定和程序下达、调整和追加预算。

1.加强预算编制岗位人员政策理论学习和业务培训，强化岗位职责；

2.严格按照市财政局预算编制要求，科学合理编制预算，杜绝向基层单位吃、拿、卡、要现象；

3.严格按照人代会通过市财政局批复下达的预算执行年度预算，并严格遵守《昆明市市本级财政资金和国有资产处置审批管理暂行办法》和《昆明市市本级财政追加预算支出管理暂行办法》的相关规定。

李云保

预算

执行

市科技局

人事处

中层干部竞争上岗

1.不按竞争上岗相关规定方案执行；

2.不坚持公平、公正、公开原则。

1.严格落实竞争上岗相关法规；

2.按市公务员局的审批意见落实；

3.坚持公平、公正、公开原则。

马文森

工业与高新技术发展处

绿色光

亮工程

1.不按程序和规定进行专家评估和立项审批；

2.工程实施不符合技术规范的要求。

1.严格按照《昆明市科技计划项目管理暂行办法》的规定进行立项评估和审批，并签订项目合同；

2.严格按照《在昆明市社会主义新农村建设中实施“绿色光亮工程”的工作方案》的总体规划，对示范点安装数量及配套资金作明确要求；

3.按照《昆明市“绿色光亮工程”技术规范（试行）》的规定对工程质量进行严格把关。

翟斌

市科技局

科技奖励与成果管理处

2010年昆明市科学技术奖评审

1.评审不规范，违反程序评审；

2.评审中利用职权吃、拿、卡、要。

1.加强岗位人员教育监督，严格执行《昆明市科学技术奖励办法》规定，杜绝吃、拿、卡、要；

2.向社会公开评审依据，实行网上申报、评审前及评审后两次公示；

3.使用“昆明科学技术奖励信息管理系统”软件，规范评审程序流程。

袁满荣

市民委

办公室

预算

编制

1.预算编制基础数据不真实，项目预算编制不合理；

2.不按年度预算使用经费，不按有关规定报销费用，挪用专款；

3.没有遵守银行账户的有关规定，私自开设账户，公款私存。

1.严格遵守预算编制要求，科学合理编制预算，建立项目的绩效评价，提高预算的质量和资金使用效益；

2.严格执行预算，认真落实机关财务管理的各项规定，合理使用各项经费，保证专款专用；

3.严格遵守银行账户的管理规定，所有账户都纳入财务管理，杜绝“小金库”。

木志群

经费

支出

账户

管理

政法处

民族成

份更改

1.违规更改民族成份；

2.处置不当，激化矛盾，引发重大群体性事件；

3.处置不公，导致少数民族之间产生新的隔阂。

1.加强学习，树立正确的马克思主义民族观，熟练掌握党的各项民族政策；

2.严格执行国家《关于中国公民确定民族成份的规定》，做好我市公民民族成份更改工作；

3.妥善处理民族团结方面的矛盾纠纷，防止处置不当、不及时，组织不力引发或诱发其他矛盾纠纷；

4.严格执行国家有关民族法律法规，制定昆明市的民族法规，在立法过程中坚持科学立法、民主立法的原则，力求有突破、有创新。

马宏谋

民族关

系协调

市民委

经济处

民族专项经费项目申报

1.违反民族专项资金的申报程序；

2.利用职权吃、拿、卡、要；

3.不按党组决定上报项目。

1.根据有关精神，科学合理申报项目；

2.杜绝吃请、收礼、接受贿赂等情况的发生；

3.严格遵守各项规章制度和党组的决定上报专项资金项目。

毕文兴

民族专项经费项目

落实

市公安局

固定

资产

处置

岗

固定资产处置审批

固定资产的处置具有随意性。

1.制定市公安局固定资产处置相关规定、审批程序和权限；

2.加强市公安局固定资产管理岗位人员的教育、管理、监督。

李云峰

昆明市政府便民中心公安户政窗口

户口审

批环节

1.服务不规范；

2.违反户口政策、户口审批权限、程序审批；

3.办理户口流程、条件未公开；超时限审批。

1.加强对岗位人员教育监督；

2.向社会公开审批目录，实施网上审批和集中审批；

3.严格实行户口迁移网上审批；

4.严格执行限时办结制。

昆明市政府政务服务中心交警支队岗

发放许可证环节

超时限审批。

1.在接件、审批、发证三个岗位中形成互相监督、互相推进的工作机制，每个工作岗位都有明确的时限要求；

2.同时利用政府行政审批系统对整个流程进行时限监督；

3.部门分管领导和直接领导定期进行检查。

杜俊超

市公安局

车管所驾驶证业务受理岗

驾驶证管理系统权限授权

1.执行《机动车驾驶证申领和使用规定》和《临时入境机动车和驾驶人管理规定》不规范；

2.不依法受理机动车驾驶证申请，对申请材料齐全并符合法律、法规和规章规定的，未在规定的时限内办结；

3.驾驶证管理信息数据受干扰。

1.按照部门授权负责，统一审批的原则，建立完善计算机系统操作权限管理规定；

2.各部门强化对权限的监督管理，结合业务工作实际，按照岗位设置需要和人员性质予以授权；

3.部门做到人员、岗位按需合理授权，权限变更及时上报审批，权限管理定期检查备案，权限管理台帐完备；

4.全所做到权限管理统一规范，台帐资料齐全有效。

杜俊超

公民出国（境）管理岗位（出境科）

公民出国（境）受理、审批、发证

1.违反规定未经面见申请人即受理出入境证件申请；

2.违反规定一人包办多个工作环节；

3.未按规定对报警事件进行对比处理。

1.在受理前台安装摄像头，对申请人进行现场采像，系统设定无现场照片无法通过，防止未经面见申请人即受理证件申请；

2.进一步完善新一代出入境管理系统，系统设定为不允许一人完成同一申请多个流程；

3.系统设定在受理、审批环节自动产生报警事件，对报警事件不处理系统无法通过，确保在受理和审批环节均对所有报警事件进行对比处理；

4.在发证环节必须通过系统点击发证，如系统产生报警事件，再次进行核查处理。

王培信

市民政局

组织人事处

干部选

拔任用

1.公开透明度低；

2.违反规定程序；

3.泄露酝酿、讨论干部任免情况。

1.严格执行公示制，贯彻公开、平等、竞争、择优原则；

2.严格按程序进行选拔任用和人事调配；

3.加强岗位人员教育监督。

赵国荣

计划财务处

财务

管理

1.不按财政部门批复的财务预决算执行；

2.不按财务制度规定设置会计、出纳岗位和设置账务；

3.经费收支不按财务制度核算，经费核销不按财务管理制度执行。

1.科学编制财务预决算报表，合理安排使用资金，增强经费保障能力；2.真实反映年度预算执行情况和财务运行成果，探索和改进财务管理；

3.认真执行《会计法》，按财会制度规定，科学设置财会岗位，健全财会账簿，规范设置核算科目；

4.严格执行财务管理制度，加强经费收支管理和经费核销。

赵飞

经费

核销

市民政局

办公室

办公用

品采购

1.采购程序不规范；

2.办理人情采购；

3.采购中收受贿赂；

4.违反程序采购；

5.采购物品名称、数量不公开。

1.加强岗位人员教育监督；

2.向社会公开采购物品目录，实行局采购领导小组集体讨论，局主要领导审批；

3.按有关规定办理询价采购或者公开招投标手续；

4.采购招投标邀请局纪检监察处全过程参与。

赵飞

殡葬管理处

经营性公墓项目审核、申报

1.服务不规范；

2.审核不认真，资料不齐全；

3审核中利用职权吃、拿、卡、要；

4.违反程序申报。

1.加强岗位人员教育监督；

2.严格申报程序；

3.资料不全，不符合申报条件的不申报；

4.严格执行限时办结制、行政问责制。

朱树位

民间组织管理处

核发

登记证

1.登记流程和登记程序不规范；

2.不公开行政审批事项、法律依据、登记条件和程序；

3.违反规定审批，不依法办理登记；

4.登记中利用职权吃、拿、卡、要。

1.加强岗位人员教育监督，严格执行《社会团体登记管理条例》和《民办非企业单位登记管理暂行条例》等相关法规政策；

2.向社会公开行政审批项目，实行集中审批、告知承诺审批；

3.规范登记流程，公开行政审批法律依据、登记程序和登记条件，制作发放《登记须知》；

4.严格执行公示制、首问首办制、限时办结制、行政问责制。

赵国荣

市司法局

政治部

公务员

的录用

和调动

1.工作流程不规范；

2.录用公务员过程中没有严格按照程序审批；

3.调入调出公务员过程中，受人情、关系的影响。

1.加强岗位人员教育监督；

2.向社会公开公务员招录目录；

3.严格执行市公务员管理办法的有关规定；

刘婉秋

党员干

部的提

拔使用

1.不讲原则、不按组织程序向局党委推荐使用干部人选；

2.在中层干部竞争上岗和聘任中不严格按照条件推荐；

3.制度不健全、登记不规范。

1.加强岗位人员教育监督，严格执行干部提拔任用条例；

2.严格执行上级相关规定，遵守工作纪律；

3.认真遵守相关工作制度，注重并完善工作记录。

市司法局

政治部

非领导职务晋升和职称评定

1.公务员非领导职务晋升、警衔评授审核申报办理过程中存在政策把握不够准确、公开不及时；

2.在专业技术人员职称评定上不严格执行标准。

1.加强业务学习，加大公开力度；

2.加强教育，严格按照标准评定职称。

刘婉秋

办公室

固定资

产管理

1.档案管理涉密管理不规范；

2.固定资产管理存在不规范。

1.严格执行档案管理规定、保密管理规定；

2.定期对固定资产登记造册、盘点。

档案保

密管理

计划财务装备处

财务

管理

1.不按财政相关规定及党委决定编制及执行预（决）算；

2.不按财务管理规定和程序实行定岗定位，出纳会计人员没有做到分设；

3.不按《政府采购法》的规定，采购程序不合法，采购项目设备存在质量问题；

4.经费报销不按有关规定办理，随意报销经费。

1.根据党委决策，科学制定并严格执行预（决）算，做到账表相符；

2.落实财务管理规定，实行会计人员与审批人员、经办人、出纳员的分设，做到帐款分离；

3.严格执行《政府采购法》，按规定程序进行报批及采购，杜绝吃请、收礼、接受贿赂和收受回扣等违规行为，严把质量关；

4.严格遵守经费报销审批各项规定。

指导业

务工作

监督、检查执业纪律

鉴定协会办公室

培训

交流

管理不规范。

1.坚持重要事项由常务理事会集体决议的工作制度；

2.加强岗位人员教育监督。

赵久诗

昆明

市律师协会

财务

管理

1.不按常务理事会决议制定预（决）算；

2.不按财务管理规定和程序实行定岗定位、帐款分离；

3.经费核销不按有关规定办理，随意核销经费。

1.严格遵守协会章程，科学制定预（决）算，严格执行财务管理制度；

2.落实财务管理规定，实行会计人员与审批人员、经办人、出纳员的分离，做到帐款分离；

3.严格遵守经费报销审批各项规定。

陈振德

公证员协会办公室

投诉

1.公证事项复查投诉权利义务告知不明确；

2.投诉处理程序不公开。

1.严格执行公示制、首问首办制、限时办结制、行政问责制；

2.公开告知公证事项复查投诉救济途径。

刘婉秋

培训

公证员助理备案登记

市财政局

会计管理处

核发会计从业资格证

1.服务不规范；

2.办理“人情证”；

3.证书核发和注册登记中利用职权吃拿卡要；

4.违反程序核发证书；

5.暂住证的依据条件收费标准目录未公开。

1.加强岗位人员教育监督；

2.向社会公开证书核发流程；

3.使用财政会计行业管理系统，规范办证、注册登记流程；

4.严格执行公示制、首问首办制、限时结制、行政责任制。

焦振华

证书注

册登记

政府采购处

采购方式及采购组织形式审批

1.违反程序审批；

2.审批中利用职权吃、拿、卡、要；

3.审批事项的依据、条件、标准等未公开。

1.严格按照《采购法》及采购目录审核采购项目，做到公开、公平、公正；

2.认真执行政府采购的有关规定及工作程序；

3.如实审核采购项目实施情况，杜绝利用工作之便，接受或索要单位财物现象；

4.坚持公道正派，杜绝利用职权谋取小团体和个人私利。

陈静

社保处

预算单位经费管理

1.服务不规范；

2.不按照资金用途、项目单位拨付资金；

3.违反规定审批拨付资金；

4.不按有关基金管理制度的规定进行基金管理及账务处理。

1.科学编制预（决）算；

2.认真执行资金审批、拨付相关工作规定；

3.落实社会保险基金财务管理规定，实行会计人员与审批人员、经办人、出纳员的分离，做到帐款分离。

社会保障基金管理

市人力资源和社会保障局

财务审计处

财务

管理

1.不按组织决定制定预（决）算；

2.不按财务管理规定和程序实行定岗定位、账款分离；

3.经费核销不按有关规定办理，随意核销经费；

4.专款不专用，单位和个人随意改变资金用途，挪作他用；

5.收入不及时入账或违反规定套取资金，设立“小金库”。

1.科学制定预（决）算，严格执行年初预算管理部门下达的部门预算，强化预算约束力；

2.严格执行政府采购预算，按政府采购的相关规定办理政府采购，杜绝吃请、收礼、接受贿赂和收受回扣等；

3.落实财务管理规定，实行会计人员与审批人员、经办人、出纳员的分离，做到账款分离；

4.严格遵守经费报销审批的各项规定，实行统一领导、集中管理、分级审批、确保重点、统筹兼顾的管理机制；

5.专项资金的开支必须坚持专款专用，严格审批制度，重大项目、重要经费、大项经费的开支必须报局领导审批或局长办公会讨论决定，方可使用专项资金；

6.建立健全资金收入管理制度，严格执行法律法规，杜绝设立“小金库”。

范光华

经费

核销

专项

资金

资金

收入

市人力资源和社会保障局

规划信息处

信息化设备管理

1.信息化设备流失；

2.信息化设备采购程序不规范。

1.加强信息化设备的管理，做好信息化设备的登记管理工作；

2.认真学习《采购法》，严格按照采购法的规定进行信息化设备的采购。

董学宁

信息化设备采购

市公务员局录用与职位管理处

公开

招录

公务员

1.未按规定公开招录、选调计划、分数、拟录（调）人员等信息的；

2.违反招录、选调的规定和程序的；

3.违反条件办理录用、选调手续的。

1.加强岗位人员教育监督，认真学习政治理论和业务理论知识；

2.严格按照《公务员录用规定（试行）》、《昆明市机关公开选调公务员暂行办法》等法律法规执行公开招考、选调公务员的程序；

3.通过公告、公示，邀请纪检监督等手段，最大程度增加工作透明度，接受社会监督。

范光华

公开选调公务员

市国土资源局

规划岗

报件

审查

1.服务不规范；

2.办理“人情件”、“关系件”；

3.利用职权吃、拿、卡、要；

4.违反程序审批。

1.加强岗位人员教育监督；

2.向社会公开审批要件，实行网上审批；

3.严格执行首问首办制、限时办结制、问责制；

4.杜绝吃请、收礼、接受贿赂等违规行为，防止借工作之便，以权谋私。

周子龙

耕保岗

新增建设用地审查及报批

1.服务不规范；

2.办理“人情件”、“关系件”；

3.违反程序审批。

1.加强岗位人员教育监督；

2.向社会公开审批要件，实行网上审批；

3.严格执行首问首办制、限时办结制、问责制；

4.杜绝吃请、收礼、接受贿赂等违规行为，防止借工作之便，以权谋私。

赵宏

利用岗

国有土地使用权划拨、出让、租赁审查

1.服务不规范；

2.办理“人情件”、“关系件”；

3.违反程序审批；

4.审批核准业务时限超时。

1.加强岗位人员监督教育，健全预防制度；

2.依法行政，便民高效；

3.加强作风建设，密切同群众的联系；

4.严格遵循“效能政府四项制度”，即行政问责制、首问责任制、服务承诺制、限时办结制；

5.实行“一窗式受理、一站式办结、一条龙服务”；

6.明确职责分工，强化业务学习培训，加强监督检查。

周子龙

国有土地使用权转

让核准

市国土资源局

地籍岗

土地初始变更登记

1.服务不规范；

2.办理“人情件”、“关系件”；

3.违反程序审批。

1.加强岗位人员教育监督；

2.向社会公开审批要件，实行网上审批；

3.严格执行首问首办制、限时办结制、问责制；

4.杜绝吃请、收礼、接受贿赂等违规行为，防止借工作之便以权谋私。

马谦

土地他项权利登记

市交通运输局

办公室

连接

上下

1.公文处理不及时；

2.办事程序不规范；

3.会务组织不认真；

4.指令传递漏扣瞒；

5.督办跟踪不落实。

1.加强岗位人员的教育监督，提高思想觉悟，强化责任意识；

2.落实办文、办会、办事程序痕迹管理，发现问题及时纠正；

3.严格执行流程公示制、首问责任制、限时办结制、行政问责制。

王忠

沟通

内外

协调

各方

人

事

处

干部选

拔任用

1.违反干部选拔任用规定；

2.违反工作人员招录、招聘等工作规定；

3.用人上以权谋私，搞不正之风；

4.不能坚持公道正派，不能严于律己、廉洁奉公。

1.严格执行干部选拔任用政策法规，提高选人用人公信度；

2.严格按规定要求进行直属单位工作人员招聘和局内人员出国申报等工作；

3.拒绝相关部门和相关人员有意图的宴请、送礼或相应的休闲、娱乐，坚决抵制选人用人上的不正之风，坚决不搞以权谋私；

4.坚持公道正派，严于律己，廉洁奉公。

工作人员

招录招聘

财

务

处

财务

管理

1.不按规定编制预（决）算；

2.不按财务管理