交易押题卷二解析.docx
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交易押题卷二解析
交易押题卷二（解析）
单选题
（1）按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定,中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为（）的上下3%。
A、前收盘价
B、最近申报价
C、最近成交价
D、前开盘价
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
41
按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定,中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。
（2）根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定,在常规的股票上网发行资金申购操作流程中,验资及配号为（）。
（T日为申购日）
A、T+1日
B、T+2日
C、T+3日
D、T+4日
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
148
在常规的股票上网发行资金申购操作流程中,验资及配号为T+1日。
（3）国债在净价交易的情况下,应计利息是根据（）按天计算的。
A、同业拆借利率
B、银行利率
C、市场利率
D、票面利率
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
33
应计利息额=债券面值×票面利率÷365（天）×已计利息天数。
（4）有关可转换债券“债转股”的操作流程，下列说法不正确的是（）。
A、可转换债券债转股通过证券交易所交易系统进行
B、可转换债券的买卖申报优先于转股申报
C、可转换债券持有人可将本人证券账户内的可转换债券全部或者部分申请转为发行公司的股票
D、
即日买进的可转换债券次日可申请转股
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
169
即日买进的可转换债券“当日”可申请转股。
（5）下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（）。
A、申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定
B、申购、赎回的成交价格按当日基金份额资产额确定
C、申购、赎回的成交价格按上一交易日收盘价确定
D、申购、赎回的成交价格按集合竞价确定
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
159
开放式基金申购价格和赎回价格按当日基金份额净值确定。
（6）证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）的客户，证券公司不得向其融资、融券。
A、从事证券交易1年以上
B、证券投资经验丰富
C、信誉良好、没有违约记录
D、缺乏风险承担能力
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
235
对未按照要求提供有关情况、在该证券公司及与该证券公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。
（7）下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是（）。
A、委托人的指令具有权威性，证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿
B、当情况发生变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，无须事先征得委托人的同意
C、证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事项，这是证券经纪商对委托人的首要义务
D、如果证券经纪商无故违反委托人指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应当承担赔偿责任
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
72-73
当情况发生变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，必须事先征得委托人的同意。
（8）目前,证券公司启动证券经纪人制度的,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。
A、银监会
B、证券业协会
C、公司住所地证监局
D、中国结算登记机构
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
130
目前,证券公司启动证券经纪人制度前,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监局备案。
（9）根据中国证券业协会的规定,股份转让公司应当委托（）证券公司作为其主办券商办理股份转让。
A、1家
B、2家
C、3家
D、5家
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
172
根据中国证券业协会的规定,股份转让公司应当委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让。
（10）证券交易所会员不能享有的权力是（）。
A、在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权
B、对证券交易所事务的提议权和表决权
C、选举权和被选举权
D、参加会员大会
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
14
证券交易所会员不享有优先申报权。
（11）债券买断式回购业务亦称（）。
A、封闭式回购
B、开放式回购
C、质押式回购
D、正回购
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
271
债券买断式回购业务亦称开放式回购。
（12）下列（）属于内幕交易行为。
A、证券公司将自营业务与代理业务混合操作
B、发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易
C、发行人在招股说明书中做虚假陈述
D、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
189
还包括知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕消息建议他人买卖证券和非法获取内幕交易信息的人利用内幕消息买卖证券或者建议他人买卖证券，其他三项属于禁止的行为，但不是内幕交易行为。
（13）上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。
A、9：
15-11：
30、13：
30-15：
15
B、9：
00-11：
00、13：
00-15：
00
C、9：
15-11：
30、13：
00-15：
00
D、9：
15-9：
25、9：
30-11：
30、13：
00-15：
00
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
中页码：
36
上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：
15-9：
25、9：
30-11：
30、13：
00-15：
00。
（14）投资者的资金账户一般在（）处开立的。
A、银行
B、证券公司营业部
C、证券交易所
D、第三方
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
91
客户开立资金账户，应到证券公司营业部柜台提出书面申请。
（15）按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有（）。
A、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
B、调查或协助调查制定事项
C、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
D、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
171
“根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项”属于代办业务，其他三项为主办业务。
（16）按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定,基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（）。
A、15%
B、10%
C、5%
D、30%
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
40
根据现行制度规定，无论买入还是卖出，股票（含A股、B股）、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。
（17）下列机构中对证券公司自营业务进行相应的日常监督管理的是（）。
A、中国证监会及其派出机构
B、证券交易所
C、证券业协会
D、证券登记结算机构
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
193
证券交易所对证券公司自营业务进行相应的日常监督管理。
（18）非交易性过户的变更登记不包括以下的（）。
A、公司购并
B、财产分割
C、可转换公司债券转股
D、行政划拨
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
288
可转换公司债券转股是其他变更登记，不属于非交易过户登记的范畴。
（19）证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A、3名
B、2名
C、1名
D、1~4名
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
14
证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
（20）（）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
A、融券专用证券账户
B、客户信用交易担保证券账户
C、信用交易证券交收账户
D、客户信用交易担保资金账户
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
233
客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
（21）对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托（）根据成交记录按照业务规则代为办理。
A、证券交易所
B、中国结算公司
C、中国人民银行
D、证监会
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
46
对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。
（22）按照有关规定，下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，不正确的是（）。
A、每日闭市后配股缴款自动纳入清算系统
B、在配股发行过程中证券公司要向客户收取过户费等交易费用
C、在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，承销商在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证
D、在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
中页码：
153-154
配股发行不向投资者收取手续费。
（23）最低结算备付金限额的确定，与（）无关。
A、上月债券回购初始融出资金金额
B、上月买断式回购到期购回金额
C、上月交易天数
D、上月基金二级市场买入金额
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
中页码：
293
最低结算备付金限额=（上月证券买入金额/上月交易天数）*最低结算备付金比例，其中：
上月证券买入金额包括在证券交易所上市的A股、基金和债券二级市场买入额，债券回购初始融出资金金额，到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。
（24）上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。
A、中国证券登记结算公司的交易清算系统
B、证券交易所的交易系统
C、证券公司柜台交易系统
D、结算银行的资金清算系统
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
150
上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国证券登记结算公司的交易清算系统进行的。
中国证券登记结算公司，简称中国结算公司。
（25）债券全价交易是指（）。
A、以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算
B、以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
C、以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算
D、以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
33
债券交易分为全价交易和净价交易。
“以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算”是净价交易的特点。
（26）根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
A、500%
B、100%
C、30%
D、5%
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
186
自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。
（27）客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户最多有（）。
A、只能1个
B、2个
C、3个
D、3个以上
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
240
客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有1个。
（28）按照现行规定,每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（）境内证券公司进行证券交易。
A、5家
B、3家
C、2家
D、1家
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
68
按照现行规定,每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易。
（29）债券的回购交易具有（）的属性。
A、现货交易
B、长期融资
C、短期融资
D、期货交易
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
6
债券的回购交易更多的具有短期融资的属性。
（30）上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按（）进行申报。
A、资金年收益率
B、按每百元面值债券到期购回价（净价）
C、利息收入
D、按每百元面值债券到期购回价（全价）
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
274
上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按每百元面值债券到期购回价（净价）进行申报。
（31）零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（）交易单位。
A、零数
B、整数
C、1手
D、1个
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
29
此题考察零数委托的概念。
（32）客户申请信用证券账户开通创业板市场交易的，证券公司应当在确认其普通证券账户已按照（）的要求开通创业板市场交易后，对其信用证券账户予以即时开通。
A、证券交易所规定
B、强制性管理
C、适当性管理
D、法律法规
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
95
客户申请信用证券账户开通创业板市场交易的，会员应当在确认其普通证券账户已按照适当性管理的要求开通创业板市场交易后，对其信用证券账户予以即时开通。
（33）关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后（）内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。
A、3日
B、4日
C、2日
D、5日
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
286
关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后2日内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。
（34）定向资产管理合同一般不包括（）。
A、承诺客户最低收益
B、客户资产的种类和数额
C、投资范围、投资限制和投资比例
D、投资目标和管理期限
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
207
考察定向资产管理合同包括的基本事项。
证券公司不得向客户承诺客户最低收益。
（35）关于在上海证券交易所开立的证券账户，下列说法错误的是（）。
A、证券投资基金账户既可买卖证券投资基金，也可买卖上市的国债
B、B股账户是专门用于买卖人民币特种股票
C、机构A股账户只能买卖A股
D、个人A股账户可买卖A股、债券和证券投资基金等
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
23
A股账户是用途最广、数量最多的一种通用型账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。
（36）中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人。
A、非独立
B、为证券集中交易提供场所和设施
C、不以营利为目的
D、以营利为目的
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
10
中国证券登记结算有限责任公司是不以营利为目的的法人，是独立的社会团体法人。
“为证券集中交易提供场所和设施”的是证券交易所。
（37）客户到指定商业银行营业网点办理第三方存管指定商业银行确认手续时,客户需输入（）。
A、银行账户密码和证券资金账户密码
B、银行结算账户密码和资金账户密码
C、银行结算账户密码和证券资金账户密码
D、银行交易账户密码和证券资金账户密码
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
97
客户到指定商业银行营业网点办理第三方存管指定商业银行确认手续时,客户需输入银行结算账户密码和证券资金账户密码。
（38）ETF的基金管理人（）方式发售基金份额。
A、交易所挂牌
B、上网发行
C、柜台
D、电子
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
161
在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在交易所挂牌发售。
（39）关于结算账户的开立，下列说法中正确的是（）。
A、结算参与人可以不必在中国结算公司预留指定收款账户
B、指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致
C、结算参与人申请开立资金交收账户时，不必提交结算参与人资格证书
D、结算参与人申请开立资金交收账户时，不必提交法定代表人授权委托人
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
中页码：
292
考核结算账户的开立。
结算参与人应同时在中国结算公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金；结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交结算参与人资格证书；结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交法定代表人授权委托人。
（40）目前在我国A股账户不可用于买卖（）。
A、A股
B、B股
C、债券
D、权证
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
23
A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。
（41）在我国，证券公司要取得交易席位，应向（）提出申请。
A、中国证监会
B、证券登记结算机构
C、证券交易所
D、证券业协会
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
17
证券交易所会员向证券交易所提出申请购买席位。
（42）根据《证券交易所管理办法》规定,我国证券交易所负责日常事务的是（）。
A、总经理
B、上市总监
C、总经理助理
D、理事会
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
9
根据《证券交易所管理办法》规定,我国证券交易所负责日常事务的是总经理。
（43）下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（）。
A、履行交割清算义务
B、按规定缴存结算资金
C、按要求填写开户书，并接受经纪商审查
D、按规定报告进行证券买卖的原因
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
77-78
委托人没有义务告知证券买卖的原因。
其他都属于委托人的义务。
（44）关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。
A、在证券经纪业务中，我的国证券公司通过赚取买卖差价来作为业务收入
B、我国的证券经纪业务目前主要是证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券
C、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象
D、证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
71
在证券经纪业务中，我国的证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。
（45）在非交易过户业务中,经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下（）工作日将该确认单交给申请人,并扣除实际发生的费用。
A、一
B、二
C、三
D、五
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
89
在非交易过户业务中,经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作日将该确认单交给申请人,并扣除实际发生的费用。
（46）上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。
A、不高于前收盘价的110%，并且不低于前收盘价格的50%
B、不高于前收盘价的900%，并且不低于前收盘价格的50%
C、不高于前收盘价的900%，并且不低于前收盘价格的90%
D、不高于前收盘价的110%，并且不低于前收盘价格的70%
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
41
根据上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，股票交易申报价格不高于前收盘价的900%，并且不低于前收盘价格的50%。
（47）在下列各项委托方式中,客户采用（）时,身份确认可不由密码控制。
A、自助委托
B、电话转委托
C、网上委托
D、电话自动委托
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
28
客户采用电话转委托时，身份确认可不由密码控制。
（48）证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（）。
A、“集合资产管理计划名称”
B、“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”
C、“证券公司名称-集合资产管理计划名称”
D、“资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
202
证券账户名称应当是证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称。
（49）我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。
A、公正
B、公开透明
C、公平
D、及时
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
63
我国证券交易所证券指数的编制遵循公开透明的原则。
（50）采用现金结算方式行权且权证的行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。
A、15
B、12
C、5
D、3
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
168
采用现金结算方式行权且权证的行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的3个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。
（51）下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）。
A、行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险
B、违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险
C、为法人以个人名义开立证券账户而造成的风险
D、接受客户全权委托而造成的风险
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
132-133
技术风险是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备、供电、通讯设施等）发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。
（52）充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。
A、80%
B、85%
C、90%
D、95%
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
中页码：
244
交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。
（53）证券托管一般指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A、证券交易所
B、证券登记结算机构
C、证券公司
D、证监会
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
25
证券托管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
（54）证券公司与客户的关系必须
升级会员 