交通部监理工程师监理理论.docx
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交通部监理工程师监理理论
第一部分考试大纲
一、考试性质及目的
公路工程监理工程师资格考试是全国公路交通行业统一的资格考试，在全国范围内统一进行。
其目的是为了科学、公平、客观、准确、规范地考核工程专业技术人员的工程专业技术与管理水平、监理知识及分析和解决工程实际管理问题的能力，从而把具有较强业务能力、相应专业技术素质及丰富实践经验的优秀工程管理人员选入公路工程施工监理队伍，为公路建设培养和选拔高素质的管理人才，以促进监理队伍基本素质和专业技术水平的整体提高。
二、考试要求
本科目要求考生较为全面地掌握公路工程施工监理的基本概念与技能、监理人员的职业道德与行为准则及《公路工程施工监理规范》（以下简称《规范》）。
要求考生对本大纲各项内容分别有一定的了解、熟悉、掌握，并能在理解的基础上灵活地运用。
三、考试内容
（一）、基本知识
1、工程项目管理
了解：
工程项目的概念及其必备条件。
熟悉：
工程项目管理三大目标之间的关系及正确处理三者关系的要点。
我国公路工程基本建设程序。
2、工程施工监理
了解：
国内外工程施工监理制度的产生和发展概况，国外的几种咨询监理体系和监理的法规体系，工程施工监理的相关学科。
熟悉：
工程施工监理概念，工程施工监理体制的管理模式及其优点，我国实行工程施工监理制度的必要性。
掌握：
工程施工监理有关的行为主体及其相互关系，《规范》2.4中的相应条款。
（二）公路工程施工监理体制和公路工程质量保证体系
1、公路工程施工监理体制
了解：
施工监理的重要性和推行过程中的关键问题。
熟悉：
公路工程施工监理制度的基本内容，政府监督的性质、依据、机构和职责。
掌握：
社会监理（施工监理）的性质、依据和任务，施工监理的阶段划分及各阶段的主要任务，《规范》总则及2.1、2.2中的相应条款。
2、公路工程质量保证体系
熟悉：
公路工程质量保证体系的三个组成部分及各自的地位和作用，施工企业自检系统的工作内容，《规范》总则中的相应条款。
掌握：
全面质量管理的要点和方法。
（三）监理组织、职责与权限
1、组织论的基本概念
了解：
组织的含义和作用。
熟悉：
组织结构的基本模式。
掌握：
组织设计的原则。
2、监理组织
了解：
工程项目建设管理的结构模式。
熟悉：
工程项目建设承发包的六种结构模式，工程施工监理的四种组织模式。
掌握：
我国公路工程建设的三种监理机构模式及其适用条件，《规范》2.3中的相应条款。
3、监理职权
了解：
各级监理人员的监理职责与权限。
熟悉：
监理工程师的职责与权限，《规范》2.4中的相应条款。
掌握：
按《规范》规定，业主应赋予监理工程师的权限。
4、监理人员与监理设施
了解：
监理工作应配备的设施、设备。
熟悉：
公路工程施工各级监理人员的构成、资质条件、组合比例和数量配备，《规范》2.3中的相应条款。
掌握：
监理人员的职业道德准则和各方面的素质要求。
（四）风险管理与目标控制原理
1、风险管理
了解：
工程项目可能出现的风险事件。
熟悉：
工程项目风险的概念及风险量的表述方式，风险管理的工作流程和风险控制对策。
2、目标控制原理
熟悉：
控制的概念和任务。
掌握：
动态控制、主动控制、被动控制的概念及其在监理工作中的正确运用，动态控制的基本步骤和要点。
（五）工程进度监理
1、基础知识
了解：
工程进度监理的作用与工作流程，进度目标对其他两大目标的影响。
熟悉：
工程进度监理工程师的基本任务。
2、施工组织管理
了解：
三种施工作业方式及其特点。
熟悉：
流水作业的种类和参数的种类。
掌握：
流水步距、计划工期的计算，流水作业横道图的制作方法。
3、网络计划技术
了解：
网络计划的概念、类型和发展概况，网络计划的优点及在工程进度监理中的应用。
熟悉：
网络图的分类、单、双代号网络图的构成，时标网络图的意义和作用，流水网络图结构的特殊性，网络计划优化的概念及优化的类型。
掌握：
单、双代号网络图的制作方法与技巧，时标网络图的制作与分析，网络计划时间参数与计划工期的的计算，关键线路的确定，时间优化的步骤与计算方法。
4、进度计划的编制、审批、检查与调整
了解：
进度计划的内容及阶段划分。
熟悉：
进度计划的编制原则和依据，“WBS”的实施步骤。
掌握：
进度计划的审批程序和内容，用进度图检查计划的方法，进度延误的处理方法，进度计划的调整方法，《规范》5.1、5.4中的相应条款。
（六）工程质量监理
1、工程质量管理的基本知识
了解：
质量管理的重要性。
熟悉：
质量监理的依据、特点和任务，质量管理的基本原理与方法，《规范》4.1中的相应条款。
掌握：
公路工程施工各阶段质量监理的内容，监理试验室的职责与工作内容，质量监理的程序和质量事故的概念，质量缺陷的处理方式，质量监理的主要方法，《规范》4.2~4.4中的相应条款。
2、数理统计基础及其应用
熟悉：
数理统计的基础知识，常用的数理统计方法，抽样检验的基础知识。
掌握：
公路工程质量评定中数理统计方法及应用。
3、公路工程质量监理
熟悉：
路基工程、路面工程、桥梁工程、隧道工程、交通工程等各项工程质量监理的基本目标、要点、程序和方法。
掌握：
质量监理工作重点和关键工序的质量监理。
4、公路工程施工期环境保护监理
了解：
公路工程施工期间环境保护的基本知识。
熟悉：
施工临时设施工程、路基工程、路面工程、桥涵工程、隧道工程、交通工程施工过程中应注意的环境保护工作，绿化工程的基本要求与种植管理。
（七）工程费用监理
1、基础知识
了解：
工程费用的概念及特点，工程费用监理的目的、原则与方法。
熟悉：
工程费用预算的种类，工程量清单内容及其应用，工程费用的组成及计算，工程费用监理要点。
2、工程计量
了解：
工程计量的范围、原则、依据。
熟悉：
工程计量的方式、方法、程序和主要文件，《规范》6.2中的相应条款。
3、工程支付
了解：
工程支付的原则，前期支付、中期支付、最终支付的各种支付项目，《规范》6.3中的相应条款。
熟悉：
工程支付程序，《规范》6.4中的相应条款。
（八）交工及缺陷责任期监理
了解：
交工证书的类型，《交工证书》和《缺陷责任终止证书》签发的必要条件，《规范》8.1、8.2的相应条款。
熟悉：
《交工证书》和《缺陷责任终止证书》的签发程序和主要内容，缺陷责任期监理的主要工作，《规范》8.1、8.2的相应条款。
（九）工地会议、监理记录、报告和档案
了解：
工地会议的意义及作用，监理记录和档案的分类。
《规范》10.1、10.4中的相应条款。
熟悉：
工地会议的类型，各种工地会议的目的、组织和内容，《规范》9.1~9.4中的相应条款。
《工程施工监理月报》和《工程施工监理报告》的主要内容，《规范》10.2、10.3的相应条款。
（十）监理单位的选择
1、施工监理的招标与投标
了解：
施工监理招标方式，施工监理招标及招标单位应具备的条件，国际金融机构贷款项目监理单位选择的特点。
熟悉：
监理招标程序、招标文件和资格预审的内容，开标及废标的处理。
掌握：
监理投标竞争原则、投标单位的条件、投标工作步骤和投标注意事项。
2、监理技术建议书和财务建议书
熟悉：
监理技术建议书的编制内容及财务建议书的构成和监理费用的计算方法。
3、监理合同
熟悉：
我国《公路工程施工监理合同范本》的主要内容。
四、考试方式、规定用时
闭卷笔试，2小时30分钟。
五、题型结构及分值
1、单选题：
20题/20分2、多选题：
20题/40分
3、判断题：
10题/10分4、简答题：
2题/10分
5、综合分析题：
2题/20分
六、主要参考书目
1、刘健新《监理概论》，人民交通出版社，1999；
2、李宇峙《工程质量监理》，人民交通出版社，1999；
3、邬晓光《工程进度监理》，人民交通出版社，1999；
4、张建仁《工程费用监理》，人民交通出版社，1999；
5、《公路工程施工监理规范》（JTJ077-95）；
6、《公路工程施工监理合同范本》（交公路发[1997]567号）。
第二部分考试样题及答案
一、单项选择题（下列各题中只有一个备选项最符合题意，请将该选项的代号填入括号中。
）
1、监理工程师维护业主的合法利益主要表现在。
A.反索赔；B.提高工程质量；
C.缩短工期；D.按合同约定条件精心监理工程项目。
2、如果某项工作拖延的时间超过其局部时差但没有超过总时差，则。
A.其紧后工作不能按最早时间开工；B.会影响工程总工期
C.该项工作会变成关键工作；D.对后续工作工期及总工期无影响
3、下列说法中，不正确的说法是。
A.费用监理是质量监理的辅助手段；B.费用监理是造价控制的重要手段
C.费用监理是进度监理的辅助手段；D.费用监理对业主有利对承包商不利
二、多项选择题（在下列各题的备选答案中，有两个及其以上的选项符合题意，请将其代号填入括号内；如选项不全,每个选项0.5分，有错误项的，该题得0分。
）
1、在工程质量监理中常用的数理统计工具有。
A.频道分布直方图；B.横道图；C.斜道图；D.控制图；E.相关图。
2、在施工进度滞后时，监理工程师要求承包商加快进度的措施有。
A.采取技术措施，缩短工艺流程；
B.增加施工机械和施工人员；
C.加强施工现场管理；
D.改善劳动条件和福利待遇；
E.改善外部的协作配合；
F.开辟新工作面加快进度；
G.加班加点，增加作业时间。
3、交通部规定公路工程施工监理组织机构的类型有。
A.总监办公室；B.高级驻地监理工程师办公室；
C.驻地监理工程师办公室；D.一级监理机构；
E.两级监理机构；F.三级监理机构。
三、判断题（认为下述观点正确的在括号内打“√”，错误的打“×”，判断准确得分，否则不得分。
）
1、施工监理单位只能通过公开或邀请招标的方式确定，而不能直接聘请。
（）
2、《缺陷责任终止证书》是证明承包商合同义务完成的重要文件，监理工程师在签发该文件前应对承包商完成的工程是否存在质量缺陷进行认真地检查。
（）
3、如果工程量清单中的某工程细目承包商投标时未填写单价，则在计量该工程细目并确定支付费用时，监理工程师应和业主及承包商协商确定单价及支付费用。
（）
四、简答题（共分）
1、工程项目三大目标之间是什么关系？
应当怎样对待？
2、简述缺陷责任期监理的工作内容。
3、简述工程监理月报应包括的主要内容。
五、综合分析题（共分）
1、某高速公路施工中，工地试验室对某段路基施工压实度抽样检测结果如下：
96.57、95.39、93.85、97.32、96.28、95.86、95.93、96.87、95.34、95.93，试求此组数据的下列统计特征量：
①算术平均值；②中位数；③极差；④标准差；⑤变异系数。
2、如图所示之网络计划，试在图上计算节点时间参数，总时差，局部时差，并指出关键线路。
ADI
②⑥
755
2E
BFJ
①④⑤⑧
464
G1
CHK
③⑦
223
[参考答案]
一、单项选择题
1、D2、A3、D
二、多项选择题
1、A、D、E2、A、B、C、F、G3、D、E、F
三、判断题
1、×2、√3、×
四、简答题
1、答：
工程项目质量、进度、费用三大目标的关系是矛盾对立统一关系，既有矛盾的一面，又有统一的一面，既互相制约又可互相促进。
因此，在确定各目标值和对各目标值施控时不能片面追求孤立考虑，都要考虑对其他目标的影响，力求三者的统一，同时要把握不同项目在不同时期三大目标的重要性顺序，抓住主要矛盾，达到目标系统的整体优化；但是，根据实际需要和可能而确定的质量标准（包括使用功能、安全可靠和施工质量合格等）必须优先予以保证。
2、答：
缺陷责任期监理的工作内容主要有：
（1）检查承包商剩余工程计划；
（2）检查已完工程；（3）确定缺陷责任及修复费用；（4）督促承包商按合同规定完成交工资料；
（4）按程序签发《缺陷责任终止证书》。
3、答：
工程监理月报应根据工程进展情况、存在的问题每月以报告书的形式向业主和上级监理部门报告。
月报所陈述的问题仅指已存在的或将对工程费用、质量及工期产生实质性影响的事件，以及为控制费用、质量、进度已采取或将要采取的措施。
月报还应报告承包商主要职员和监理工程师职员的变动情况，已完成的主要工程分项和细目等。
五、综合分析题
1、解：
整理数据，按大小顺序排列：
97.32、96.87、96.57、96.28、95.93、95.93、95.86、95.39、95.34、93.85。
①求算术平均值
。
＝（97.32＋96.87＋96.57＋96.28＋95.93＋95.93＋95.86＋95.39＋95.34＋93.85）/10＝95.93
②求中位数
本题n为偶数
。
③求极差
由上列数据可知，
＝97.32－93.85＝3.47。
④求标准差S
（
）2
1.39
0.94
0.64
0.35
0.00
0.00
-0.07
-0.54
-0.59
-2.08
1.93
0.88
0.41
0.12
0.00
0.00
0.05
0.29
0.35
4.33
∑8.36
⑤求变异系数C
2、解：
所求节点时间参数，总时差，局部时差均如图中所注，关键线路为：
①→②→④→⑤→⑥→⑧（图中用双线表示）
7733151500
0I0A77D1215I
②⑥
7710515155
77
2E00
00559999001515112020
0B49F1515J19
00①④⑤⑧2020
549961516420
60391820
66G1
6028131122
C22H415K
③⑦
2815217173
281517
第三部分《监理理论》培训讲义
第一讲工程项目管理
了解：
工程项目的概念。
项目是指为实现规定目标，按限定时间、限定资源和限定质量标准等约束条件完成的，由一系列相互协调和受控活动组成的一次性过程。
项目的特征（一次性、目标的明确性、整体性）。
工程项目，也称建设项目，分为基本建设项目和技术改造项目。
建设项目的特征：
在一个总体设计和初步设计范围内，由一个或若干个互相内在联系的单项工程所组成，建设中统一核算、统一管理；在一定的约束条件下，以形成固定资产的特定目标；需要遵循必要的建设程序和经过特定的建设过程；按照特定的任务，具有一次性特点的组织形式。
表现为投资一次性，建设地点固定性，设计、施工的单件性；具有投资额标准，不满标准的叫零星固定资产购置。
例如50万以上才叫建设项目。
必备条件：
第一，工程要有明确的建设目的和投资的理由；第二，工程要有明确的建设任务量，即要有确定的建设范围、具体内容及质量目标；第三，投资条件要明确，即总的投资量及其资金来源，各年度的投资量等要明确；第四，进度目标要明确，即要有确定的项目实施阶段的总进度目标、分进度目标和项目动用时间；第五，工程各组成部分之间要有明确的组织联系，应是一个系统；第六，项目实施的一次性。
熟悉：
工程项目管理三大目标之间的关系及正确处理三者关系的要点。
工程项目质量、进度、费用三大目标的关系是矛盾对立统一关系，既有矛盾的一面，又有统一的一面，既互相制约又相互促进。
因此在确定各目标值和对各目标值施控时不能片面追求孤立考虑，都要考虑对其他目标的影响，力求三者的统一，同时要把握不同项目在不同时期三大目标的重要性顺序，抓住主要矛盾，达到目标系统的整体优化；但是，根据实际需要和可能而确定的质量标准（包括使用功能、安全可靠和施工质量合格等）必须优先予以保证。
我国公路工程基本建设程序：
根据规划，进行预可行性研究，编制项目建议书；根据批准的项目建议书，进行工程可行性研究（设计任务书）；根据批准的可行性报告，（成立项目法人），编制初步设计文件；根据批准的初步设计文件，（列入年度基本建设计划），编制施工图设计文件；根据施工图设计文件，编制项目招标文件；根据标准的项目招标文件，资格预审结果和公路建设计划，组织项目招标投标（施工、监理招投标）；根据国家有关规定，进行征地拆迁等施工前准备工作，编制项目开工报告；根据批准的项目开工报告，组织项目实施（施工）；项目完工后，编制竣工图表和工程决算输项目验收（先交工验收，后竣工验收）；竣工验收合格后，组织项目后主估。
第二讲工程施工监理
了解：
国外的工程监理体系：
1、QS（数量估计）2、CM（建筑工程管理）3、PM（项目管理）;国外监理的法规体系：
（1）国家法律
（2）行业行政法规（3）技术规范和标准（4）合同文件;工程施工监理的相关学科：
投资学、技术经济学、组织论、工程监理学。
监理工程师知识结构：
懂经济、技术、管理、法律。
熟悉：
工程施工监理概念。
工程施工监理概念：
监理单位根据合同文件及监理服务合同的要求，在施工准备阶段、施工阶段及缺陷责任期阶段，对工程质量、费用、进度和合同事宜进行的监督和管理。
工程施工监理体制的管理模式及其优点：
以国际通用FIDIC土木工程合同为基础，形成了建设单位、承建单位、监理单位三方相互制约、以监理单位为核心的管理模式。
这种模式与国内传统作法相比较，一是建设各方的权利、义务和责任更为合理、明确，有利于建设各方克服随意性，增强合同意识，提高管理水平；二是突破了建设单位“自编、自导、自演”的小生产管理方式的局限，有利于积累经验，促进建设项目管理向专业化、社会化方式转变；三是突出监理单位的管理作用，有利于减少甲乙双方的扯皮纠纷，促使建设活动顺畅进行。
我国实行工程施工监理制度的必要性：
①实际建设监理制是我国三十多年经验教训得出的结论。
②实际建设监理制是商品经济发展的产物。
③它是加强市场管理的需要。
④实行监理制才能适应对外开放的需要。
⑤实行之才能和实行工程招标承包制等一系列建设工程管理改革措施相配套。
掌握：
工程施工监理有关的行为主体及其相互关系。
业主与监理：
委托与被委托关系，通过监理委托合同确定，监理代表业主利益工作。
业主不得随意干涉监理工作，否则为侵犯违约。
业主和承包商：
通过合同确定的经济法律关系，业主将工程发包给承包商，承包商按合同的约定完成工程，得到利润，违约者要赔偿对方损失。
监理和承包商：
监理与被监理关系，这个关系在业主与承包商签订的合同中予以明确。
第三讲公路工程施工监理体制
了解：
施工监理的重要性和推行过程中的关键问题。
重要性：
1、建国后，前30年高度集中的计划经济体制下集中力量搞建设曾起到过重要作用，但也存在许多问题，在新形势下必须改革。
2、十一届三中全会后，改革开放，投资主体发生了变化，成为多元化。
尤其是外资引进后，按国际惯例实行监理制度十分必要。
3、推行社会主义市场经济更应推行建设监理制度。
综上所述，实行监理制度，是深化公路建设领域改革的需要，是坚持对外开放，加强国际交流与合作，发展我国对外承包工程和劳务合作的需要。
关键问题：
1、解决高度集中的计划经济体制下存在的缺陷。
2、解决投资主体多元化的完善。
3、加强质量管理、进度管理、费用管理。
4、明确监理工程师的职责，落实扩大监理工程师的权力，强化其在工程管理中的地位。
熟悉：
施工监理制度的基本内容.1、施工监理的原则：
监理单位及监理人员应按照“严格监理、热情服务、秉公办事、一丝不苟”的原则，认真贯彻执行有关施工监理的各项方针政策、法规，制定详细工作计划，明确岗位职责，严格执行检查制度，努力做好施工监理工作。
2、监理单位资质：
承担公路工程施工监理业务的单位，必须是经交通部或省交通厅（局）审批，取得公路工程施工监理资质等级证书，具有法人资格的监理单位，并应按批准的资质等级承担相应的施工监理业务。
3、监理工程师资格：
凡在公路基本建设工程项目中从事监理工程师工作，必须由交通或省交通厅（局）审定资格，经批准注册，并持有交通部统一制定的监理工程师证书，方可上岗工作。
对已获得监理工程师资格的人员，定期由其审批机关进行复查。
4、政府监督的性质：
强制性、执法性、全面性、宏观性。
依据：
1、国家有关公路工程建设的政策、法律和法规。
2、政府批准的建设计划、规划、设计文件是政府有关对工程建设进行审查、控制和结算的依据，也是一种许可，理所当然是政府监督的依据。
3、国家和交通部等有关部委颁布的有关技术规范和标准。
机构：
交通部主管全国公路工程质量监督工作。
按照统一规划，分级管理原则：
1、交通部基本建设工程质量监督总站；2、各省、市、自治区设交通（或公路）基本建设工程质量监督站（省级质监站）。
3、省决定是否设立地级监分站或派出质监机构。
各级质监站为独立核算的事业单位，隶属同级政府交通主管部门，业务上受上一级质监站指导。
掌握：
施工监理的性质：
服务性、公正性和独立性、科学性。
依据：
1、主要是根据国家法律和有关技术、经济法规以及公路工程标准、规范等由业主和承包人签订的施工合同文件。
监理单位应严格按上述合同文件所规定的监理任务进行工作。
2、监理单位与业主签订（或委托）的监理服务合同所明确的各项任务。
3、监理工程各承包人在工程实施过程有关的会议记录、函电和其它文件记载以及经监理工程师批准的所有图纸、监理工程师发出的所有指令等也可作为监理依据的补充。
任务：
监理工程师利用业主授予的权力，从组织、技术、合同和经济的角度采取措施，对工程质量、进度、费用实施全面监理，并严格地进行合同管理，高效有序地进行信息管理，以使工程建设的三大目标最合理地实现。
（质量监理、进度监理、费用监理、合同管理、信息管理、组织协调）施工监理的阶段划分及各阶段的主要任务：
1、施工准备阶段监理：
在正式开工前应熟悉合同文件的内容，了解现场用地占有权和使用权的解决情况，核查设计图纸，复核定线数据，制定监理程序，审查承包人的工程总进度计划、现金流动估算、临时用地计划，审查承包人自检系统，落实承包人的材料来源等。
2、施工阶段的监理：
施工阶段的监理工作，主要是指开工后对施工质量、进度和费用实施监理，以及进行合同管理和信息管理。
3、竣工及缺陷责任期阶段的监理：
竣工及缺陷责任期阶段的监理，主要是在竣工或部分竣工后签发交接证书，以及对未完成的工程进行监理和对工程缺陷的修补、修复及重建进行监理。
第四讲公路工程质量保证体系
熟悉：
公路工程质量保证体系的三个组成部分及各自的地位和作用。
政府监督处于龙头主导地位，强化政府监督的作用，可以使质量保证体系有序而高效地运作。
社会监理处于工程管理新体制中的核心地位，将在政府监督的管理之下，依据合同、标准和规范，利用业主授予的权力，对工程实施不间断的、全过程的全方位的监理，其工作的优劣无疑将对工程质量有重大影响。
施工企业作为公路工程产品的直接生产者，施工企业的人员素质、管理水平无疑将决定了该企业的工作质量，从而也就决定了工作质量，因此，在质量保证的休系中，施工企业占有特别重要的地位。
施工企业自检系统的工作内容：
1、配备人员。
2、配备试验设备。
3、采用标准、规范化的工作方法，建立和健全标准、规范化的工作制度。
掌握：
全面质量管理要点：
1、全面质量管理建立了新的质量概念----广义的质量概念，产品的质量就是其使用价值。
2、产品有产生和形成的过程，产品的质量也相应有个产生和形成的过程，这个过程中的每一阶段、每一个环节都会影响产品质量的好坏。
3、工程质量是在施工全过程中形成的，它涉及到施工企业各部门、各环节的工作质量，要求通过工作质量来保证工程质量。
4、工程质量管理的重点应从施工后的检验
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