WJSDⅡCX04管理体系内部审核控制程序.docx
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WJSDⅡCX04管理体系内部审核控制程序
WJSDⅡCX-04内部审核控制程序
1.目的
通过管理体系内部审核，验证管理体系活动及其结果是否符合标准要求，确保总队管理体系得到有效地实施、保持和改进。
2.适用范围
适用于总队质量、环境、职业健康安全管理体系所涉及的所有部门和单位的内部审核。
3.术语和定义
引用总队《管理手册》中有关术语和定义
4.引用/支持性文件
（1）《管理评审控制程序》
（2）《不合格品控制程序》
（3）《纠正与预防措施控制程序》
（4）《记录控制程序》
5.职责
5.1管理者代表
（1）负责领导总队管理体系的内部审核工作，任命审核组长，审批年度内部审核计划。
（2）对审核结果进行审核，并向总队长、政委报告内审中发现的重要问题。
5.2质量安全科
（1）负责管理体系内部审核的日常工作，编制并发布内审通知，并组织实施。
（2）对纠正和预防措施的实施情况进行验证，保存内部审核记录等。
5.3质量安全股
负责指导支队及其施工点的管理体系运行和协助总队质安科开展管理体系内部审核工作。
5.4有关职能部门
（1）积极配合内审员开展工作。
（2）针对内审发现的问题，负责制订并实施纠正措施和预防措施。
5.5审核组长
（1）对审核所有阶段的工作全面负责。
（2）负责组织编制现场审核计划，组织内审员做好各项审核工作。
（3）审核结束后，负责组织起草审核报告，并对审核报告的准确性、全面性负责。
5.6内审员
（1）协助内审组组长实施审核工作。
（2）遵守有关审核工作的规定，并向受审核方闸明审核要求。
（3）编写内部审核检查表，按照分工开展审核工作，客观、公正的收集证据,将观察结果形成记录，实事求是报告审核结果。
（4）负责对纠正、预防措施的实施情况进行跟踪验证。
5.7受审核单位
（1）将审核的目的、范围和时间通知有关人员。
（2）指定合格的陪同人员，负责对事实的见证，不防碍审核。
（3）提供必要条件,配合审核员实施审核,保证审核员审核工作正常进行。
（4）在不合格报告上签字确认。
（5）制订并实施纠正措施、预防措施。
（6）负责保存有关内审记录。
6、工作程序
6.1工作流程
见内部管理体系审核工作流程图。
6.2审核计划
（1）每年内审前由总队质量安全科组织制订年度内部审核工作计划，经管理者代表批准后下发到有关单位和部门。
（2）审核计划内容包括：
受审核单位、审核范围、审核时间、内审组成员、审核依据和方法等。
（3）一般情况下，总队每年安排不少于一次覆盖全系统的内部审核。
在以下几种情况下，必要时应进行计划外的临时审核：
①法律、法规及其他外部要求变更；
②顾客/相关方有严重投诉时；
③发生重大质量、环境、职业健康安全事故；
④管理体系发生重大变更；
⑤根据项目施工进度，单独安排对某项目进行审核。
计划外审核由管理者代表临时组织。
内部管理体系审核工作流程图
6.3审核准备
（1）审核组的组成
①审核组成员必须与被审核部门无直接的责任关系；
②质量安全科提出审核人员名单，报管理者代表批准；
③审核组长由具有内审员资格、并具有较强独立工作能力的审核人员担任。
（2）到达审核现场（支队、项目部）后，审核组组长组织召开审核组工作预备会议，对审核组成员进行任务分工,确定审核项目的重点。
并与受审核单位沟通，编制本次审核的实施计划，发至内审组成员、受审核单位。
审核实施计划应包括：
审核目的、范围、依据、方法、具体日程安排、地点、内审员及分工等。
（3）安排审核任务时，按照“内审员不应审核自己的工作”的原则交叉进行。
（4）受审核单位安排配合人员并做好准备工作。
（5）审核前，内审员应依据管理手册、程序文件及有关的规章制度，准备审核材料，编写检查表，检查表的内容包括：
检查内容及方法、检查记录等。
6.4首次会议
（1）会议在受审核单位举行，由审核组组长主持，审核员、受审核单位主要负责人、陪同员及受审核单位有关人员参加，填写签到记录。
（2）审核组组长介绍审核组成员，受审核单位介绍到会人员。
（3）首次会议的主要内容有：
明确审核目的、范围、依据、审核方法、时间安排、介绍审核组成员、公布审核计划和所需资源等。
6.5现场审核
（1）审核员以审核计划和检查表为基础，独立进行审核，掌握进度，保证实现审核计划。
（2）通过面谈、检查文件和记录及现场审查，观察有关方面的工作和现状来收集证据,在内部审核检查表中予以记录，全部记录工作应在离开审核区域前完成。
（3）审核小组在一个项目或单位现场审核过程中，审核员应及时交换审核信息，尤其是注意几个部门的接口审核，需要时，可根据审核线索跟踪审核几个部门。
（4）审核组讨论、评审所有的观察结果，确定哪些构成了不符合项，并判定其性质和程度，填写内部审核不符合报告，一式两份。
虽未构成不符合，但存在不符合的潜在因素，填写内部审核观察项报告，或作为“存在问题”填写“存在问题清单”。
（5）审核组组长与被审核单位负责人交换意见，征求受审核方对本次审核的意见，并澄清受审核方提出的问题。
（6）不符合报告与观察项报告（存在问题）均应该得到受审核方负责人的认可，并在报告上进行签字确认，明确责任部门或人员，制订纠正和预防措施。
6.6未次会议
（1）未次会议由审核组组长主持，受审核单位的领导层、受审核部门/单位负责人及审核组成员等参加，填写签到记录。
（2）会议主要内容：
重申审核的目的和范围、说明审核的局限性，介绍审核工作基本情况、宣布不符合项及存在问题、对受审核单位进行综合评价；受审核单位领导表态、现场审核结束。
（3）审核组向受审核方递交《内部审核不符合报告》和存在问题清单，需要时内审员指导其制定纠正与预防措施。
6.7不符合项的纠正及跟踪
（1）根据审核组提出的不符合报告和存在问题清单，受审核单位应进行整改，制定纠正措施、预防措施，并得到内审员的认可，在审核组规定时间内将纠正、预防措施的实施情况和必需的背景材料送交总队质量安全科。
（2）对于涉及到职业健康安全方面的纠正/预防措施，应进行风险评价。
（3）在受审核部门、单位自检合格的基础上，审核组根据开具的不符合报告和观察项报告（存在问题清单），对照受审核单位送交的材料，分析判断其实施效果，确定是否派人到受审核单位进行现场验证，并在纠正措施验证栏中签署意见。
（4）对于送交的材料已满足要求或通过现场验证达到要求时，填写《纠正措施完成情况统计表》，并保存相关的记录。
6.8内部审核报告
（1）各受审核单位的审核报告，由审核组组长或指定审核员在末次会议之前负责编制完成。
（2）总队现场审核全部完成后，由管理者代表组织审核组长和审核员根据审核结果对总队质量、环境、职业健康安全管理体系的有效性和符合性进行分折、评价，确认各级管理目标的完成程度，同时对各单位纠正措施、预防措施的实施情况汇总分析，编制年度审核报告上报最高管理者，作为管理评审和制定下年度审核计划的依据，并下发到有关单位和部门。
（3）审核报告内容包括：
受审核单位名称、审核日期、审核组成员、审核的项目、范围、依据、不符合报告和存在的问题及其整改和采取纠正/预防措施的效果、体系有效性和符合性的结论性意见及建议等。
6.9记录保存
（1）在内审中形成的全部记录和资料由总队质量安全科存档备查，执行《记录控制程序》。
（2）受审核单位的质安部门保存内部审核不符合报告、存在问题清单、内部审核报告的副本。
7、相关记录
（1）内部审核计划
（2）内部审核现场审核检查单
（3）内部审核会议签到表
（4）内部审核不符合报告
（5）内部审核报告
武警水电第二总队现场审核检查单
单位：
页码：
受审核部门
审核日期
负责人
职务
审核员
审核组长
检查事项
和问题
相关
条款
客观记录
不符合
武警水电第二总队内审计划
审核单位：
编号：
审核目的：
审核范围：
审核依据：
受审核部门：
部门负责人：
审核组组长：
审核员：
日程安排：
编制：
审核：
批准：
日期：
日期：
日期：
内部审核会议签到记录表
审核单位：
编号：
会议时间
会议地点
会议内容：
受审核单位参加人员
审核组成员
姓名
职务
姓名
职务
记录人：
不 符 合 报 告
单位：
编号：
受审核部门
审核员/日期
不符合事实描述：
（列出判定所引用的标准或其他文件名称，具体条款号和相应原文）
严重程度
□一般 □严重
陪同
受审核方签字：
不符合原因分析（参加分析人员：
）
不符合的处置方案（预计完成日期：
年月日；负责人：
）
对应原因拟采取防止再发生的纠正措施（预计完成日期：
年月日）
完成日期：
负责人：
纠正措施制订人
单位负责人审批
年月日
跟踪
验证
结论
原因分析是否准确□是 □否指出不准确处：
处置是否有效□是 □否证据：
纠正措施是否有效□是 □否证据：
审核员签字
年月日
管理体系内部审核报告
审核单位：
编号：
审核单位负责人：
审核日期：
审核组组长：
审核员：
审核中发现的问题摘要：
本次审核发现（）个“不符合”和（）项“观察项”，详见“内部审核不符合报告”，“内部审核观察项报告”。
存在主要问题：
体系运行情况总结及有效行、符合性结论：
（审核组长）签名：
日期：
（管理者代表）签名：
日期：
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