期货法律法规题库自测题及答案文档格式.docx
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C期货公司
D营业部经理
C
3.甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是（）。
A该转让行为不需报监管机构批准
B该转让行为应当报中国证监会批准
C该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
D甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司
B
4.甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。
甲证券公司可以提供的服务是（）
A.协助期货公司办理开户手续
B.提供期货行情信息
C.利用证券资金账户为客户划转期货保证金
D.协助期货公向客户提示风险
ABD
5.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。
第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的是（）。
A上述保仓协议违反相关法律、法规规定
B保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;
穿仓造成的损失由客户承担
C上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
D保留持仓期间造成的损失，由客户承担;
穿仓造成的损失由期货公司承担
CD
6.吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。
不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。
按照法律法规，吴某不可能获得的赔
偿数额是（）
A.9万元
B.10万元
C.8万元
D.6万元
7.某期货公司的期末财务报表显示，净资产为6000
万元，负债为1000万元，客户权益总额为68000万元。
在计算期末净资本时，假定期净资产调整值为1300万元，无负债调整值，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为500万元（按照期货交易所规定的保证金标准
计算）。
请回答以下问题：
（1）该公司期末净资本为（）
A.6000万元
B.5500万元
C.4700万元
D.4200万元
D
（2）该公司（中国金融期货交易所交易会员）下列风险监管指标中低于预警标准的是（）
A.净资本
B.净资本∕客户权益总额
C.净资本∕净资产
D.负债∕净资产
8.甲是某期货公司的
的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。
根
据上述事实，请回答以下2题。
（1）如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，
人民法院保全的范围可以包括（）。
A期货公司在期货交易所的会员资格费
B期货公司在期货交易所的交易席位
C期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的
部分
D期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金
ABC
（2）下列説法中正确的是（）
A除期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的
情形以外，期货公司未被期货合约占用的最低限额的结
算准备金不得被冻结、扣划
B客户在期货公司保证金账户中额资金不得被冻结、扣划
C期货公司在有其他财产的，应当依法先行冻结、
查封、执行其他财产
D期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任
9.刘某为甲期货公司的从业人员，在得知乙期货公
司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给
乙期货公司，根据上述事实请回答以下2题。
（1）刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）
A除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C不得以他人名义参与期货交易
D不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金答案：
（2）刘某可能受到的法律惩戒是（）
A训诫
B暂停从业资格
C公开谴责
D罚款
10.小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列説法正确的是（）。
A期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金
B期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金
C期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金
D期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资
期货法律法规题库自测题及答案（三）
1.期货公司有（）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.拟更换人事经理
B.客户发生透支、穿仓
C.发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或可
能产生重大不利影响
D.其他可能影响期货公司持续经营的情形
2.期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料
包括（）。
A.变更法定代表人中请书
B.拟任法定代表人任职资格证明
C.股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章
程另有规定的，从其规定
D.中国证监会规定的其他材料
3.期货公司建立并完善公司治理的原则有（）。
A.明晰职责
B.审慎监督
C.强化制衡
D.加强风险管理
4.编造关传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是
指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱
证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。
下列可能
构成该罪的主体是（）。
A.期货监督管理部门工作人员
B.期货投资者
C.科技工作者
D.期货经纪公司
5.中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查，可以采取的措施有（）。
A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
B.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
C.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
D.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
6.中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责（）。
A.从业资格的认定
B.从业资格的管理
C.从业资格的撤销
D.组织从业资格考试
7.对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（）措施。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.罚款
8.甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当（）。
A.坚决予以抵制
B.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
C.机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告
D.直接向中国证监会或者协会报告
9.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。
A.金融期货结算业务资格申请书
B.从事金融期货结算业务的计划书
C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
10.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有（）。
A.非结算会员名单及其变化情况
B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
D.中国证监会规定的其他事项
1.CD【解析】《期货公司管理办法》第三十七条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：
（一）公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施;
（二）拟更换董事长、总经理;
（三）财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准;
（四）客户发生重大透支、穿仓;
（五）发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响，（六）其他可能影响期货公司持续经营的情形。
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。
2.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第二十条规定，期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。
期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：
（一）变更法定代表人申请书;
（二）股东会关于变更法定代表人的决议文件。
公司章程另有规定的，从其规定;
（三）拟任法定代表人任职资格证明;
（四）中国证监会规定的其他材料。
3.ACD【解析】期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。
4.ABCD【解析】本罪的犯罪主体是一般主体，即具备刑事责任能力、达到刑事责任年龄的自然人和单位。
很多人都认为只有期货公司或者期货交易所及其工作人员等“知情人士”才可能构成该罪，这种想法是错误的。
5.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第八十五条规定，中国证监会及其派出机构有权采取下列措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查：
（一）询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明;
（二）查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料;
（三）查询期货公司及其营业部的期货保证金账户;
（四）检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统。
6.ABCD【解析】参见《期货从业人员管理办法》第五条、第六条的规定。
7.ABC【解析】《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
8.ABC【解析】《期货从业人员管理办法》第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。
机构应当及时采取措施妥善处理。
机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。
9.ABCD【解析】依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条的规定，ABCD四项均属期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料。
10.ABCD【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十五条规定，全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：
（一）非结算会员名单及其变化情况;
（二）金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;
（三）金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;
（四）中国证监会规定的其他事项。
期货法律法规题库自测题及答案（八）
1.从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。
A.公开、公平、公正、公信
B.公开、公平、公正、诚实信用
C.公开、公平、公正、自愿
D.公开、公平、公正、公序良俗
2.国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和（）的授权，履行监督管理职责。
A.国务院
B.期货交易所
C.期货业协会
D.国务院期货监督管理机构
3.期货交易所以其全部财产承担（）责任。
A.民事
B.行政
C.刑事
D.经济
4.期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起（）
内做出批准或者不批准的决定。
A.15日
B.30日
C.3个月
D.6个月
5.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。
A.中国证监会
B.国务院有关部门
C.全国人大常委会
D.中国期货业协会
6.在我国设立期货公司，应当在（）注册。
A.工商行政管理部门
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.公司所在地的中国证监会派出机构
7.期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
8.期货公司成立后无正当理由超过____个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续____个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
（）
A.1;
3
B.3;
C.1;
6
D.3：
9.银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经（）审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。
A.全国人大常委会
B.国务院证券监督管理机构
C.国务院银行监督管理机构
10.会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。
A.期货交易所
B.该会员
C.期货交易所和该会员按比例
D.期货交易所和该会员共同连带
期货从业资格考试期货法律法规试题答案
1.【答案】B【解析】《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。
禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
2.【答案】D【解析】国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。
3.【答案】A【解析】《期货交易管理条例》第七条
规定，期货交易所以其全部财产承担民事责任。
4.【答案】C【解析】《期货交易管理条例》第八条
规定，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理
机构批准。
国务院期货监督管理机构应当在受理结算业
务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。
5.【答案】B、【解析】《期货交易管理条例》第十
三条规定，国务院期货监督管理机构批准期货交易所上
市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。
6.【答案】A【解析】《期货交易管理条例》第十五
条规定，设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机
构批准，并在公司登记机关登记注册。
我国公司登记机
关是工商行政管理部门。
7.【答案】D【解析】《期货交易管理条例》第十九
条规定，办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机
构批准：
（一）合并、分立、停业、解散或者破产;
（二）变更
公司形式;
（三）变更业务范围;
（四）变更注册资本;
（五）变更5%以上的股权;
（六）设立、收购、参股或者终止境外期货类
经营机构;
（七）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
8.【答案】B【解析】《期货交易管理条例》第二十
一条规定，期货公司或者其分支机构有《中华人民共和
国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许
可证注销手续：
（一）营业执照被公司登记机关依法注
销;
（二）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者
开业后无正当理由停业连续3个月以上;
（三）主动提出注销申请;
（四）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
9.【答案】C【解析】《期货交易管理条例》第三十三条规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。
10.【答案】B【解析】《期货交易管理条例》第三十七条规定，会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。
升级会员 