期货法律法规题库自测题及答案文档格式.docx

1、C期货公司D营业部经理C3.甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是（ ）。A该转让行为不需报监管机构批准B该转让行为应当报中国证监会批准C该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准D甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司B4.甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是（ ）A.协助期货公司办理开户手续B.提供期货行情信息C.利用证券资金账户为客户划转期货保证金D.协助期货公向客户提示风险ABD5.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金

2、。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的是（ ）。A上述保仓协议违反相关法律、法规规定B保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担C上述保仓协议不违反相关法律、法规规定D保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担CD6.吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法

3、律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是（ ）A.9万元B.10万元C.8万元D.6万元7.某期货公司的期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债为1000万元，客户权益总额为68000万元。在计算期末净资本时，假定期净资产调整值为1300万元，无负债调整值，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为500万元（按照期货交易所规定的保证金标准计算）。请回答以下问题：（1）该公司期末净资本为（ ）A.6000万元B.5500万元C.4700万元D.4200万元D（2）该公司（中国金融期货交易所交易会员）下列风险监管指标中低于预警标准的是（ ）A.净资本B.净资本客户权益总额C.净资本净资产D.

4、负债净资产8.甲是某期货公司的的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。根据上述事实，请回答以下2题。（1）如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（ ）。A期货公司在期货交易所的会员资格费B期货公司在期货交易所的交易席位C期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分D期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金ABC（2）下列説法中正确的是（ ）A除期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的情形以外，期货公司未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划B客户在期货公司保证金账户中额资金不得被冻结、扣划C期货公司在有其他财产的，应当依法先行冻结、查封、执行其

5、他财产D期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任9.刘某为甲期货公司的从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，根据上述事实请回答以下2题。（1）刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）A除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C不得以他人名义参与期货交易D不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金答案：（2）刘某可能受到的法律惩戒是（ ）A训诫B暂停从业资格C公开谴责D罚款10.小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货

6、经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列説法正确的是（ ）。A期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金B期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金C期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金D期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资期货法律法规题库自测题及答案（三）1.期货公司有（ ）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.拟更换人事经理B.客户发生透支、穿仓C.发生突发事件，对期货公司和客

7、户利益产生或可能产生重大不利影响D.其他可能影响期货公司持续经营的情形2.期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（ ）。A.变更法定代表人中请书B.拟任法定代表人任职资格证明C.股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定D.中国证监会规定的其他材料3.期货公司建立并完善公司治理的原则有（ ）。A.明晰职责B.审慎监督C.强化制衡D.加强风险管理4.编造关传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是（ ）。A.期货监督管理部门工作人员B.期货投资者C.科技工作者D

8、.期货经纪公司5.中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查，可以采取的措施有（ ）。A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料B.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户C.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统D.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明6.中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责（ ）。A.从业资格的认定B.从业资格的管理C.从业资格的撤销D.组织从业资格考试7.对于违反期货从业人员管理办法规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）措施。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函

9、D.罚款8.甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当（ ）。A.坚决予以抵制B.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告C.机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告D.直接向中国证监会或者协会报告9.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。A.金融期货结算业务资格申请书B.从事金融期货结算业务的计划书C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件10.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向

10、中国证监会派出机构报告的事项有（ ）。A.非结算会员名单及其变化情况B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况D.中国证监会规定的其他事项1.CD【解析】期货公司管理办法第三十七条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：（一）公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施;（二）拟更换董事长、总经理;（三）财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准;（四）客户发生重大透支、穿仓;（五）发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可

11、能产生重大不利影响，（六）其他可能影响期货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。2.ABCD【解析】期货公司管理办法第二十条规定，期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：（一）变更法定代表人申请书;（二）股东会关于变更法定代表人的决议文件。公司章程另有规定的，从其规定;（三）拟任法定代表人任职资格证明;（四）中国证监会规定的其他材料。3.ACD【解析】期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。4.

12、ABCD【解析】本罪的犯罪主体是一般主体，即具备刑事责任能力、达到刑事责任年龄的自然人和单位。很多人都认为只有期货公司或者期货交易所及其工作人员等“知情人士”才可能构成该罪，这种想法是错误的。5.ABCD【解析】期货公司管理办法第八十五条规定，中国证监会及其派出机构有权采取下列措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查：（一）询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明;（二）查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料;（三）查询期货公司及其营业部的期货保证金账户;（四）检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统。6.ABCD【解析】参见期货从

13、业人员管理办法第五条、第六条的规定。7.ABC【解析】期货从业人员管理办法第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。8.ABC【解析】期货从业人员管理办法第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。9.ABCD【解析】依据期货公司金融期货结算业务试行办法第十条的规定，ABCD四项均属期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中

14、国证监会提交的申请材料。10.ABCD【解析】期货公司金融期货结算业务试行办法第四十五条规定，全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：（一）非结算会员名单及其变化情况;（二）金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;（三）金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;（四）中国证监会规定的其他事项。期货法律法规题库自测题及答案（八）1.从事期货交易活动，应当遵循（ ）的原则。A.公开、公平、公正、公信B.公开、公平、公正、诚实信用C.公开、公平、公正、自愿D.公开、公平、公正、公序良俗2.国务院期货监督管理机构派出机构依照期货交易管理条例的有关规定和（ ）

15、的授权，履行监督管理职责。A.国务院B.期货交易所C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构3.期货交易所以其全部财产承担（ ）责任。A.民事B.行政C.刑事D.经济4.期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。A.15日B.30日C.3个月D.6个月5.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（ ）的意见。A.中国证监会B.国务院有关部门C.全国人大常委会D.中国期货业协会6.在我国设立期货公司，应当在（ ）注册。A.工商行政管理部门B.中国证监会C.中国期货业协会D.公司所在地的中国证监会派出机构7.期货公司

16、变更（ ）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.1%B.2%C.3%D.5%8.期货公司成立后无正当理由超过_个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续_个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。（ ）A.1;3B.3;C.1;6D.3：9.银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经（ ）审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。A.全国人大常委会B.国务院证券监督管理机构C.国务院银行监督管理机构10.会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担

17、。A.期货交易所B.该会员C.期货交易所和该会员按比例D.期货交易所和该会员共同连带期货从业资格考试期货法律法规试题答案1.【答案】B【解析】期货交易管理条例第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。2.【答案】D【解析】国务院期货监督管理机构派出机构依照期货交易管理条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。3.【答案】A【解析】期货交易管理条例第七条规定，期货交易所以其全部财产承担民事责任。4.【答案】C【解析】期货交易管理条例第八条规定，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国

18、务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。5.【答案】B、【解析】期货交易管理条例第十三条规定，国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。6.【答案】A【解析】期货交易管理条例第十五条规定，设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。我国公司登记机关是工商行政管理部门。7.【答案】D【解析】期货交易管理条例第十九条规定，办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产;（二）变更公司形式;（三）变更业务范围;（四）变更注册资本;（五）变更5%以

19、上的股权;（六）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;（七）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。8.【答案】B【解析】期货交易管理条例第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有中华人民共和国行政许可法第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：（一）营业执照被公司登记机关依法注销;（二）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上;（三）主动提出注销申请;（四）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。9.【答案】C【解析】期货交易管理条例第三十三条规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。10.【答案】B【解析】期货交易管理条例第三十七条规定，会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。