产权交易中心增资扩股业务指引试模版.docx

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产权交易中心增资扩股业务指引试模版

产权交易中心增资扩股业务指引（试行）

第一章总则

第一条 为进一步规范企业通过**产权交易中心（以下简称“**产权中心”）进行增资扩股选择投资者的行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国国有资产法》和国务院《进一步规范国有企业改制工作的实施意见》（国办发〔2005〕60号）等有关规定，制定本指引。

第二条 本指引所称增资扩股，是指企业经有权批准机构批准或通过公开市场择优选择投资者，依法增加注册资本的行为。

第三条 本指引所称的企业增资扩股形式，主要包括：

（一）新股东增资；

（二）新股东与原出资人共同增资；

（三）企业管理层增资；

（四）职工入股增资；

（五）其他增资形式。

第四条 国有独资企业和国有控股企业（以下统称企业）通过**产权中心进行增资扩股选择投资者的活动适用于本指引，其他类型企业的增资扩股工作可以参照本指引进行。

第五条 企业增资扩股应当遵守国家法律、行政法规和政策规定，有利于国有经济布局和结构的战略性调整，促进国有资本优化配置，保护国家和其他各方合法权益。

第六条 投资者拟通过**产权中心以增资扩股方式参与企业改制重组的，应当按照本指引办理有关手续。

第二章委托受理

第七条 企业增资扩股应当做好可行性研究，制订增资扩股方案及增资扩股说明书，履行内部决策，并形成书面决议。

涉及职工合法权益的，应当听取标的企业职工代表大会的意见，对职工安置等事项应当经职工代表大会讨论通过。

第八条 增资扩股方案及其说明文件应当包括以下内容：

（一）标的企业基本情况；

（二）股本结构及出资人情况；

（三）拟增资股额及占增资后总股本比例；

（四）募集资金的主要用途及预计收益情况；

（五）标的企业资产评估结果及核准或者备案情况；

（六）投资者准入条件和选择办法；

（七）管理层和职工是否参与增资等情况；

（八）其他需披露的事项。

第九条 标的企业原股东（以下简称“委托方”）应按照法律法规政策规定履行方案制订、清产核资、财务审计、资产评估、定价、落实债权债务处置、职工安置等程序，并经有权批准单位批准。

方案的制订可通过**产权中心，委托其会员进行。

有权批准单位批准后的增资扩股工作可委托**产权中心进行。