收货人审核程序.docx

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收货人审核程序

进口废物原料国内收货人登记受理审核程序

一、收货人应按照《关于对进口废物原料国内收货人实施登记的公告》第六条的规定提供申请材料，向国家质检总局申请登记。

二、国家质检总局收到登记申请书面材料之日起5个工作日内，作出是否受理登记申请的决定：

（一）经审查,申请材料齐全的，签发《进口废物原料国内收货人登记申请受理通知书》（附件1）。

（二）经审查,申请材料不齐全的，签发《进口废物原料国内收货人登记申请补正材料通知书》（附件1），并通知收货人在5个工作日内补正，逾期未补正的，视为撤消申请，签发《进口废物原料国内收货人不予登记通知书》。

（三）收货人补正材料后，经审查资料齐全的，签发《进口废物原料国内收货人登记申请受理通知书》；资料仍不齐全的，视为撤消申请，签发《进口废物原料国内收货人不予登记通知书》。

三、国家质检总局在受理登记后，在3个月内组织人员对收货人进行审核。

审核分为文件评审和现场评审两部分进行，以验证申请资料的完整性、真实性，查证其内部管理及质量控制措施的有效性，评估其保证进口货物符合中国环境保护控制标准要求的能力。

四、评审的组织与实施。

（一）组成评审组：

评审组成员为从事进口废物原料检验监督管理的专家，其资格由国家质检总局认定。

1.材料评审组

由2～5人组成，负责对收货人提供的书面材料进行文件评审。

2.现场评审组

由2～5人组成，负责对通过文件评审的收货人的现场评审。

（二）文件评审：

1.评审组对收货人申请提交的材料进行评审，并按《进口废物原料国内收货人登记评审记录》（附件2）的要求，在“文件评审”栏中逐项评审，作出判定。

2.文件经评审，符合要求的，文件评审通过；不符合要求的，签发《进口废物原料国内收货人登记申请补正材料通知书》，通知收货人在30日内补正。

3.收货人对文件评审中发现的不符合要求的在限期内补正的，评审组评审后，作出最终评审结论。

收货人对文件评审中发现的不符合要求的在限期内未能补正的，视为评审不通过。

（三）现场评审：

1.对文件评审通过的收货人，现场评审组根据收货人特点，随机抽取一定数量收货人，进行现场评审。

现场评审应制定现场评审计划，并将现场评审计划书面通知被考核的收货人。

2.现场评审的实施

（1）由评审组长召开会议向被审核方的管理者介绍考核的范围、目的、依据及审核的计划、方法和程序，以及评审组所需的资源和设施，评审组和被审核方之间的联系方法，保密承诺等事项。

（2）评审组根据考核计划，按抽样的方法到约定的部门进行现场查证，收集客观的评审证据。

评审组在查证过程中，要按照《进口废物原料国内收货人登记评审记录》的要求，逐项核查“现场评审记录”栏中的要求事项并做好记录，作出判定。

对现场查证过程中发现有不符合项的，要形成不符合项报告。

（3）评审组根据评审进程的需要，召开内部会议研究讨论：

①评审的进度；②评价被审核方的内部管理及质量控制的情况；③讨论评审员提交的不符合项报告，对评审发现（及其证据）形成一致意见；④评审中需要解决的其他问题；⑤形成评审意见。

现场评审过程中，评审组长应加强与被审核方管理者的沟通和交流，出具的不符合项报告要由被审核方代表签字确认。

此外，双方要商定不符合项的纠正和跟踪验证的时间、方式等。

（4）评审组长主持召开总结会，向被审核方管理者及相关人员介绍审核发现，宣布评审意见和跟踪验证的时间、方式。

3.评审组长应当在现场评审结束后，及时组织编写评审报告并提交国家质检总局。

进口废物原料国内收货人申请登记流程见附件3。

附件：

1.进口废物原料国内收货人登记申请受理/补正材料通

知书

2.进口废物原料国内收货人登记审核记录

3.进口废物原料国内收货人申请登记流程图

附件1：

进口废物原料国内收货人登记申请

□受理

通知书

□补正材料

登记申请编号

申请登记企业名称

受理意见：

根据收货人的申请，经按《进口废物原料国内收货人登记实施办法》进行审查：

□材料齐全，同意接受登记申请。

□材料不齐全，缺少以下文件资料：

□材料齐全，但以下文件资料不符合规定：

请于20年月日前补正。

国家质量监督检验检疫总局

年月日

附件2：

进口废物原料国内收货人

登记评审记录

申请形式□初次申请□续延换证

□登记变更□重新申请

登记申请编号

申请登记企业名称

国家质量监督检验检疫总局制

填写须知

一、要求用黑色或蓝黑色钢笔填写，文字工整、清楚。

二、本评审记录存国家质检总局进口废物原料登记管理部门。

三、评审组对企业的评审应按以下程序进行：

1．文件评审；

2．现场评审；

3．向国家质检总局作出评审报告。

四、文件评审应对照登记申请要求和收货人提交的书面材料进行，“判定”栏内根据情况选择打“√”，在“客观描述”栏中记录审核情况。

五、现场评审时，评审组应在《现场评审记录》中“判定”栏内根据情况选择打“√”“客观描述”栏中记录观察到的具体情况或理由。

审核过程中，遇到评审项目以外的情况需描述或“客观描述”栏目不足以填写的，可将相关内容记录在记录表的“其他记录”栏。

六、本记录中各评审记录表可根据评审组分工，由评审员分别审核、填写完成。

七、由于被评审企业或评审依据的特殊要求，本记录不足以满足记录要求时，应另附上附加评审记录表。

八、本记录作为登记评审过程的原始凭证，评审人员不得随意漏项、漏填。

文件评审记录

文件评审

文件名称

审核情况

判定

客观描述

申请书

□符合□补正

□符合□不符合

工商营业执照

□符合□补正

□符合□不符合

企业的组织机构代码证书

□符合□补正

□符合□不符合

进出口资质许可文件

□符合□补正

□符合□不符合

组织机构、部门和岗位职责

□符合□补正

□符合□不符合

质量控制、员工培训情况、不合格货物处置等质量管理制度文件或质量体系认证证书

□符合□补正

□符合□不符合

近两年从事进口废物原料（种类、数量及环保质量）的相关说明

□符合□补正

□符合□不符合

相应境外供货企业的《进口废物原料境外供货企业注册证书》

□符合□补正

□符合□不符合

所代理的国内加工利用企业的进口委托文件、组织机构代码证书（复印件）和《进口可用作原料的固体废物利用单位备案表》

□符合□补正

□符合□不符合

不符合说明：

文件评审结论：

□符合要求。

□不符合要求，要求企业在30日内纠正。

评审员签名：

评审组长签名：

年月日年月日

文件评审中不符合项纠正结果的验证结论：

□上述不符合已全部有效纠正。

□上述文件存在的问题在30日内未纠正，视为自动撤回申请。

评审员签名：

评审组长签名：

年月日年月日

签名表

评审组成员

职务

姓名

工作单位

分工

组长

组员

现场评审企业人员签到

姓名

部门

职务/岗位

现场评审见面会

主要内容

记录人：

年月日

现场评审记录

编号与核查项目

判定

客观描述

基

本

要

求

1.1合法的经营企业

核查有关商业登记文件

1.2有固定的办公和工作场所、必要的工作条件

核查办公条件

1.3质量管理制度文件

1.4近两年从事进口废物原料的相关证明

核查通关单、证书等资料

1.5基本采购来源

核查供货企业登记证书、相关贸易单证

1.6是否有固定的国内加工利用企业

核查利用企业备案表、相关贸易单证

质

量

控

制

与

管

理

2.1采购进口废物原料的管理制度

核查是否环保要求、采购商的评估

2.2合同是否注明符合中国环控标准的条款

抽查已签的合同

2.3发现进口废物原料环保项目不合格的处理制度

2.4废物原料进口后的目的地

核查有关单证，是否到了环保批文的加工利用企业

2.5中国环境保护技术法规和相关环保控制标准

核查是否齐全

人

员

及

培

训

3.1人员是否满足工作需要，其数量、水平

人员数量、文化程度

3.2相关人员的培训

采购人员、定合同者的环保标准、法规方面的培训，查培训计划、记录及评价

其它记录

评审员签字：

年月日

现

场

评审

小

结

评审组组长签名：

年月日

评审总结

总结会记录

总结会时间：

年月日时分至年月日时分

评审报告

□评审合格。

□存在严重不符合项，评审不合格。

□存在不符合项，企业必须在天内完成整改，经跟踪审核合格，方可通过。

评审组成员（签名）：

评审组组长（签名）：

年月日

附件3：

进口废物原料国内收货人申请登记流程图