收货人审核程序.docx

1、收货人审核程序进口废物原料国内收货人登记受理审核程序一、收货人应按照关于对进口废物原料国内收货人实施登记的公告第六条的规定提供申请材料，向国家质检总局申请登记。二、国家质检总局收到登记申请书面材料之日起5个工作日内，作出是否受理登记申请的决定：（一）经审查,申请材料齐全的，签发进口废物原料国内收货人登记申请受理通知书（附件1）。（二）经审查,申请材料不齐全的，签发进口废物原料国内收货人登记申请补正材料通知书（附件1），并通知收货人在5个工作日内补正，逾期未补正的，视为撤消申请，签发进口废物原料国内收货人不予登记通知书。（三）收货人补正材料后，经审查资料齐全的，签发进口废物原料国内收货人登记申请

2、受理通知书；资料仍不齐全的，视为撤消申请，签发进口废物原料国内收货人不予登记通知书。三、国家质检总局在受理登记后，在3个月内组织人员对收货人进行审核。审核分为文件评审和现场评审两部分进行，以验证申请资料的完整性、真实性，查证其内部管理及质量控制措施的有效性，评估其保证进口货物符合中国环境保护控制标准要求的能力。四、评审的组织与实施。（一）组成评审组：评审组成员为从事进口废物原料检验监督管理的专家，其资格由国家质检总局认定。1. 材料评审组由25人组成，负责对收货人提供的书面材料进行文件评审。2. 现场评审组由25人组成，负责对通过文件评审的收货人的现场评审。（二）文件评审：1. 评审组对收货人

3、申请提交的材料进行评审，并按进口废物原料国内收货人登记评审记录（附件2）的要求，在“文件评审”栏中逐项评审，作出判定。2. 文件经评审，符合要求的，文件评审通过；不符合要求的，签发进口废物原料国内收货人登记申请补正材料通知书，通知收货人在30日内补正。3. 收货人对文件评审中发现的不符合要求的在限期内补正的，评审组评审后，作出最终评审结论。收货人对文件评审中发现的不符合要求的在限期内未能补正的，视为评审不通过。（三）现场评审：1. 对文件评审通过的收货人，现场评审组根据收货人特点，随机抽取一定数量收货人，进行现场评审。现场评审应制定现场评审计划，并将现场评审计划书面通知被考核的收货人。2. 现

4、场评审的实施（1）由评审组长召开会议向被审核方的管理者介绍考核的范围、目的、依据及审核的计划、方法和程序，以及评审组所需的资源和设施，评审组和被审核方之间的联系方法，保密承诺等事项。（2）评审组根据考核计划，按抽样的方法到约定的部门进行现场查证，收集客观的评审证据。评审组在查证过程中，要按照进口废物原料国内收货人登记评审记录的要求，逐项核查“现场评审记录”栏中的要求事项并做好记录，作出判定。对现场查证过程中发现有不符合项的，要形成不符合项报告。（3）评审组根据评审进程的需要，召开内部会议研究讨论：评审的进度；评价被审核方的内部管理及质量控制的情况；讨论评审员提交的不符合项报告，对评审发现（及其

5、证据）形成一致意见；评审中需要解决的其他问题；形成评审意见。现场评审过程中，评审组长应加强与被审核方管理者的沟通和交流，出具的不符合项报告要由被审核方代表签字确认。此外，双方要商定不符合项的纠正和跟踪验证的时间、方式等。（4）评审组长主持召开总结会，向被审核方管理者及相关人员介绍审核发现，宣布评审意见和跟踪验证的时间、方式。3. 评审组长应当在现场评审结束后，及时组织编写评审报告并提交国家质检总局。进口废物原料国内收货人申请登记流程见附件3。附件：1. 进口废物原料国内收货人登记申请受理/补正材料通知书2. 进口废物原料国内收货人登记审核记录3. 进口废物原料国内收货人申请登记流程图附件1：进

6、口废物原料国内收货人登记申请受理通知书补正材料登记申请编号 申请登记企业名称 受理意见：根据收货人的申请，经按进口废物原料国内收货人登记实施办法进行审查： 材料齐全，同意接受登记申请。 材料不齐全，缺少以下文件资料： 材料齐全，但以下文件资料不符合规定：请于20 年 月 日前补正。国家质量监督检验检疫总局年 月 日附件2： 进口废物原料国内收货人登记评审记录申请形式 初次申请 续延换证登记变更 重新申请登记申请编号 申请登记企业名称 国家质量监督检验检疫总局 制填写须知一、要求用黑色或蓝黑色钢笔填写，文字工整、清楚。二、本评审记录存国家质检总局进口废物原料登记管理部门。三、评审组对企业的评审应

7、按以下程序进行：1文件评审；2现场评审；3向国家质检总局作出评审报告。四、文件评审应对照登记申请要求和收货人提交的书面材料进行，“判定”栏内根据情况选择打“”，在“客观描述”栏中记录审核情况。五、现场评审时，评审组应在现场评审记录中“判定”栏内根据情况选择打“”“客观描述”栏中记录观察到的具体情况或理由。审核过程中，遇到评审项目以外的情况需描述或“客观描述”栏目不足以填写的，可将相关内容记录在记录表的“其他记录”栏。六、本记录中各评审记录表可根据评审组分工，由评审员分别审核、填写完成。七、由于被评审企业或评审依据的特殊要求，本记录不足以满足记录要求时，应另附上附加评审记录表。八、本记录作为登记

8、评审过程的原始凭证，评审人员不得随意漏项、漏填。文件评审记录文件评审文件名称审核情况判定客观描述申请书符合 补正符合 不符合工商营业执照符合 补正符合 不符合企业的组织机构代码证书符合 补正符合 不符合进出口资质许可文件符合 补正符合 不符合组织机构、部门和岗位职责符合 补正符合 不符合质量控制、员工培训情况、不合格货物处置等质量管理制度文件或质量体系认证证书符合 补正符合 不符合近两年从事进口废物原料（种类、数量及环保质量）的相关说明符合 补正符合 不符合相应境外供货企业的进口废物原料境外供货企业注册证书符合 补正符合 不符合所代理的国内加工利用企业的进口委托文件、组织机构代码证书（复印件）

9、和进口可用作原料的固体废物利用单位备案表符合 补正符合 不符合不符合说明：文件评审结论：符合要求。不符合要求，要求企业在30日内纠正。评审员签名： 评审组长签名：年 月 日 年 月 日文件评审中不符合项纠正结果的验证结论：上述不符合已全部有效纠正。上述文件存在的问题在30日内未纠正，视为自动撤回申请。评审员签名： 评审组长签名： 年 月 日 年 月 日签 名 表 评审组成员职务姓名工作单位分工组长组员现场评审企业人员签到姓名部门职务/岗位现场评审见面会主 要 内 容记录人：年 月 日现场评审记录编号与核查项目判定客观描述基本要求1.1合法的经营企业核查有关商业登记文件1.2有固定的办公和工作场

10、所、必要的工作条件核查办公条件1.3 质量管理制度文件1.4近两年从事进口废物原料的相关证明核查通关单、证书等资料1.5基本采购来源核查供货企业登记证书、相关贸易单证1.6是否有固定的国内加工利用企业核查利用企业备案表、相关贸易单证质量控制与管理2.1 采购进口废物原料的管理制度核查是否环保要求、采购商的评估2.2 合同是否注明符合中国环控标准的条款抽查已签的合同2.3发现进口废物原料环保项目不合格的处理制度2.4 废物原料进口后的目的地核查有关单证，是否到了环保批文的加工利用企业2.5中国环境保护技术法规和相关环保控制标准核查是否齐全人员及培训3.1人员是否满足工作需要，其数量、水平人员数量、文化程度3.2 相关人员的培训采购人员、定合同者的环保标准、法规方面的培训，查培训计划、记录及评价其它记录评审员签字： 年 月 日现场评审小结评审组组长签名： 年 月 日评审总结总结会记录总结会时间： 年 月 日 时 分至 年 月 日 时 分评审报告 评审合格。 存在严重不符合项，评审不合格。 存在不符合项，企业必须在 天内完成整改，经跟踪审核合格，方可通过。 评审组成员（签名）：评审组组长（签名）： 年 月 日附件3：进口废物原料国内收货人申请登记流程图