金融市场学形成性考核册.docx

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金融市场学形成性考核册

金融市场学》形考

一）单项选择题

1、金融市场的交易对象是特殊的商品即（A）。

A、货币资金B、银行存款C、货币资产D、金融工具

2、债务性金融工具能够给其持有者带来（B）。

A、浮动收益B、固定收益C、确定收益D、不确定收益

3、权益性金融工具的收益水平取决于发行人的（D）。

A、利润B、经营水平C、经营能力D、经营状况

4、从金融体系的角度看，金融市场在促进储蓄转化为投资的过程中起着（D）。

A、重大作用B、巨大作用C、辅助作用D、决定作用

5、在一个有效的金融市场上，金融资产的价格和资金的利率能及时、准确和全面地反映所有（A），资金在价格信号的引导下迅速、合理地流动。

A、公开的信息B、市场信息C、私人信息D、经济信息

6、以下不属于金融市场的宏观经济功能的是（D）。

A、分配功能B、调节功能C、反映功能D、财富功能

7、以下不属于金融市场的微观经济功能的是（C）。

A、聚敛功能B、流动性功能C、分配功能D、财富功能

8、金融中介性媒体不仅包括存款性金融机构、非存款性金融机构以及作为

金融市场监管者的中央银行，而且包括金融市场（

A、投资者B、经营者C、经纪人

C）。

D、中间商

9、以下不属于按交易对象划分的金融市场的是（D）

10、以下不属于货币市场的是（B）

（二）多项选择题

1、金融资源的配置一般可以通过哪两种方式进行（AD）

A、行政手段B、金融手段C、法律手段D、市场手段

E、交易手段

2、经济体系中运作的市场基本类型有（ACE）。

A、要素市场B、土地市场C、产品市场D、劳动力市场

E、金融市场

3、金融市场的出现和存在必须解决好（ACD）。

A、金融资产的创造和分配B、金融资产的营利性

C、金融资产的流动性D、金融资产交易的便利性

E、金融资产的差异性

4、金融市场的分配功能表现在（ABC）。

A、资源的配置B、财富的再分配C、风险的再分配D、利益的再分配

E、资产的配置

5、金融市场的参与者有（ABCD）。

A、政府B、工商企业C、居民D、各类金融机构E、经营者

6、就金融资产的虚拟性而言，以下说法正确的是（ABCDE）A、金融资产本身不是劳动生产物,无社会劳动凝结,本身没有价值

B、没有真实资产的存在,金融资产本身就失去了存在的意义

C、金融资产本身不能在再生产过程中发挥作用,而真正起作用的是发售金融资产筹集资金购买的真实资产

D、金融资产本身不能创造价值

E、金融资产的虚拟性不仅表现在质的方面,还表现在量的方面

7、对于金融脱媒，以下说法正确的是（ABCE）

A、网络信息技术的发展促进了“脱媒”的发展

B、银行“脱媒”是我国经济发展、放松管制和发展直接融资市场的必然结果

C、银行“脱媒化”使股市风险加大

D、银行“脱媒化”使中央银行货币政策反周期操作的有效性大大提高

E、银行“脱媒化”发展的同时,不能利用利率手段吸引居民储蓄,将使各家银行资金来源锐减,削弱其信贷投放能力

8、关于利率，以下说法正确的是（ABCDE）A、利率受资金量和时间等的影响B、利率为金融资产利息与本金的比例

C、利率按利息发放的期限不同,可分为年利率、月利率及日利率

D、单利是指仅按本金计算利息,所生利息不再加入本金重复计算利息

E、复利则是指将上一期利息转为本金,一并计算利息

9、资金流量表的部门可以分为以下几类（ABCDE）

A、非金融企业部门B、金融机构部门C、政府部门

D、住户（家庭）部门E、国外部门

10、中国资金流量表的金融交易项目包括（ABC）A、通货B、存款C、贷款D、股票E、黄金

《金融市场学》形考二

（一）单项选择题

1、目前，在国际市场上较多采用的债券全额包销方式为（C）

A、协议包销B、俱乐部包销

C、银团包销D、委托包销

2、大多数的债券发行者采用的是（B）的债券承销方式。

A、债券代销B、债券余额包销

C、债券助销D、债券全额包销

3、对于信誉高或者十分走俏的债券一般采用的是（A）的债券承销方式。

A、债券代销B、债券余额包销

C、债券助销D、债券全额包销

4、债券的偿还期不是由下列哪个条件决定的（C）。

A、发行人的资金需求性质B、市场利率的变化趋势

C、债券市场的供求情况D、未来融资便利程度

5、与股票相比,债券的特征通常不包括（B）。

A、固定的利率B、与企业绩效直接关联

C、收益比较稳定D、风险较小

6、按（B）不同可以将债券划分为到期还本债券,偿债基金债券,分期偿还债券,可赎回债券。

A、发行主体B、本金偿还方式

C、利息支付方式D、还本期限的长短

7、投资者根据所选用的交易方式,,若采用信用交易方式则开立（C）A、现金账户B、信用账户

C、保证金账户D、风险账户

8、债券在债券交易所的交易采取公开竞价的方式,对于买卖双方而言是一种（D）的竞价。

A、买者之间的竞争

B、卖者之间的竞争

C、市场收益竞争

D、双向竞争

9、经纪人在交易所进行交易时

遵循（A）的原则,以体现公开、公正、

公平竞争的原则。

A、“价格优先”和“时间优先”

B、“账户优先”和“时间优先”

C、“价格优先”和“资金优先”

D、“账户优先”和“资金优先”

10、在西方国家,大部分公司债券都是在（D）进行交易的

A、一级市场B、证券交易所

C、信用交易市场D、场外交易

二）多项选择题

1、充当股票承销机构的主要是（CD）。

A、中央银行B、商业银行C、投资银行D、财务公司

E、证券公司

2、场外交易的常见形式包括（ABCDE）A、自由市场B、店头市场或柜台市场

C、第三市场D、第四市场

E、非正式市场

3、场外交易的参与者包括（ABD）

A、股票出售者B、股票购入者

C、专业经纪人D、证券商

E、政府

4、世界上著名的股票价格指数有（ABCD）

A、道琼斯指数B、标准普尔指数

C、英国《金融时报》指数D、日经225指数

E、商业类指数

5、影响股票价格的宏观经济因素包括（ABD）

A、经济增长B、利率

C、股息D、物价

E、股票的分割6．成长型基金与收入型基金的主要区别在于（ADE）。

A．投资目标不同B．资金运营不同C．投资者地位不同

D．派息情况不同E．投资工具不同

7．基金的收益包括（ABCDE）。

A．股利收入B．利息收入C．资本利得D．资本增值

E．其他收入

8．证券投资基金的当事人有（ABC）。

A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．基金委托人

E．基金出资人

9．影响封闭型基金价格波动的最基本因素是（ABCDE）。

A．基金资产净值B．基金市场供求关系C．股票市场走势

D．政府有关基金政策E．封闭期长短

10．基金的费用包括（ABCDE）。

A．基金管理费B．基金托管费C．基金交易费

D．基金销售服务费E．基金运作费

《金融市场学》形考三

（一）单项选择题1．减少本国货币供给会导致本国货币（C）。

A．短期贬值幅度大于长期B．长期贬值幅度大于短期

D．长期升值幅度大于短期

C．短期升值幅度大于长期

2．目前，全球主要外汇市场中，日均交易量最大的金融中心城市是（B）

A．纽约B．伦敦C．东京D．新加坡

3．从外汇市场的结构来看，按其（D）划分，外汇市场可分为柜台市场和交易所市场。

A．参加者B．政府对市场交易的干预程度C．买卖交割期D．组织方式

4．如果墨西哥比索相对于美元贬值。

下列，哪种表述是正确的（C）

A．购买墨西哥比索需要更多的美元B．购买美元需要更少的墨西哥比

索

以本国货币来表示一定单位外国货币的汇率表示方法是（C）。

9．下列哪项不是掉期交易的特点（C）。

A．买和卖同时进行B．买与卖的货币种类相同

C．买与卖的汇率相同D．买与卖的交割期限不同

10．下列哪项不是投机交易的特点（A）。

A．投机者被动交易B．投机者主动交易

D．收益大小取决于预测的正

C．投机活动并非是基于对外汇的实际需求

确程度

（二）多项选择题

1.保险的基本原则包括（ABCDE）

A.最大诚信原则B.保险利益原则C.近因原则

D.损失补偿原则E.责任分摊原则

2.保险市场的交易主要包括（ABCDE）等环节。

A.保险营销B.保险承保C.防灾防损

D.保险理赔E.再保险

3.保险市场的交易特征有（ACD）。

A.风险性B.流动性C.原则性

D.射幸性E.盈利性

4.责任险是以被保险人依法应付的民事损害赔偿责任作为保险标的的一种险种类型，具体包括（ABCDE）。

A.产品责任险B.雇主责任险C.职业责任险

D.公众责任险E.第三方责任险

5.以下（ABE）险种属于财产险。

A.火灾保险B.汽车保险C.贷款信用保险

D.产品质量保证保险E.航空保险

6.为保证期货市场能按照公平竞争的原则稳定进行，期货交易所对金融期货的价格做了一些规定，其中包括（ABCD）。

A.价格单位B.价格最小浮动额C.每日价格浮动限额

D.报价制度E.佣金制度

7.外汇期货的套期保值交易，主要是通过（DE）等方式进行的。

A.套汇交易B.套利交易C.买空卖空交易

D.空头交易E.多头交易

8.金融期权的要素包括（ABCDE）。

A.基础资产B.期权的买方和卖方C.敲定价格

D.到期日E.期权费

9.按期权到期日划分，期权可以分为（AB）。

A.欧式期权B.美式期权C.看涨期权

D.看跌期权E.期货期权

10.互换产生的条件有（AB）。

A.交易双方对对方的资产或负债均有需求

B.交易双方对对方的资产或负债没有需求

C.双方在这两种资产或负债上存在比较优势

D.一方在这两种资产或负债上存在绝对优势

E.一方在这两种资产或负债上存在比较优势

《金融市场学》形考四

（一）单项选择题

1、我国《证券投资基金运作管理办法》规定同一基金人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不得超过该证券总额的（A）。

A.10％B.20％C.30％D.40％

2、在所有风险投资资金构成中，在所有资金中（B）起导向作用。

A.投资基金B.政府资金C.保险资金D.商业资金

3、1946年美国成立的第一家风险投资公司美国研究和发展公司（ARD）是（A）

A.股份公司制B.附属子公司制C.有限合伙制D.个体制

4、1985年9月,以国家科委和中国人民银行为依托,国务院正式批准成立了我国第一家官方性的风险投资公司是（D）

A.天津新技术创业投资公司B.北京新技术创业投资公司

C.上海新技术创业投资公司D.中国新技术创业投资公司

5、（A）年,首个国家层面的“政府创业引导基金冶正式启动。

A.2008B.2009C.2010D.2017

6、我国风险投资机构的组织形式主要以（B）为主。

A.企业制B、公司制C.投资制