龙岗区创业投资引导基金申报指南.docx

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龙岗区创业投资引导基金申报指南

龙岗区创业投资引导基金申报指南

（2014年度）

为深入推进龙岗区创新驱动发展、经济转型升级战略，聚焦培育辖区战略性新产业领域中小微创新型企业，推动优势产业的整合升级，根据《龙岗区创业投资引导基金管理暂行办法》（深龙经促[2014]22号）有关规定，现就龙岗区创业投资引导基金参股基金的创业投资机构相关工作，发布本指南：

一、申报条件

（一）为推进龙岗区战略性主导产业发展，发挥财政资金的杠杆放大效应，优化投资氛围，按照“政府引导、市场运作、科学决策、防范风险”原则，引导基金主要采取参股投资的方式运作。

（二）申报机构应当为符合资质的从事创业投资或创业投资管理活动的公司、有限合伙企业等法律允许的企业。

根据《龙岗区创业投资引导基金管理暂行办法》（深龙经促[2014]22号）的要求,申报机构的具体条件为:

1、合格的运营资质：

实收资本不低于500万元人民币，有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施，创投机构可以是已经运行的专业投资管理机构，或是为申请引导基金参股投资而专设的投资管理机构，但应在申请前完成注册，且该新设创投机构应是原创投机构的全资或参控股子公司，以确保管理团队的延续性。

2、完整的管理团队：

至少有3名具备3年以上股权投资管理工作经验的高级管理人员，主要成员无受过行政主管机关或司法机关处罚的不良记录。

3、充分的募资能力：

管理团队实际管理的基金总规模不低于5亿元人民币，且投资进度超过70％。

4、丰富的投资经验：

管理团队有5个以上作为项目主投方的投资案例。

5、完善的管理机制：

管理团队具备规范的项目遴选机制和独立的投资决策机制，健全的创业投资管理和风险控制流程，完备的投资管理制度和完整的投资档案体系，能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询等增值服务。

6、良好的管理业绩：

管理团队有3个以上的投资上市成功案例。

（三）创业投资机构申报龙岗区创业投资引导基金参股基金时，需按照《龙岗区创业投资引导基金合作机构申报材料》（详见附件）规定的内容提交相关材料。

（四）龙岗区创业投资引导基金参股基金的申报为常年受理,申报时间自本指南发布之日起受理。

二、报送内容

本次申报方式为递交纸质材料，申报人对申报材料的合法性、真实性、有效性、一致性负完全责任（纸质材料需要正本1本和副本7本）。

三、评审程序

引导基金选择合作创业投资机构的步骤如下：

1、发布指南：

通过网站、媒体等多种渠道公开征集引导基金合作创业投资机构。

2、机构申报：

申报机构按本指南的相关要求提交申报材料。

3、尽职调查：

由龙岗区创业投资引导基金管理公司或委托第三方机构对申报机构开展尽职调查，出具《尽职调查报告》。

4、专家评审：

组织专家评审，出具评审意见。

5、社会公示：

对通过评审的申报机构进行为期5个工作日的公示。

6、投资决策：

龙岗区创业投资引导基金联席会议根据专家评审意见、申报机构投资方案等进行审议，最终确定合作创业投资机构。

四、联系方式

我办委托龙岗区创业投资引导基金管理公司受理有关申报材料。

请将申报材料报送至深圳市龙岗区龙城街道清林中路海关大厦西座9楼916，邮编：

518172，联系邮箱：

lgydjj2014@，联系人：

杨焕姗冯艺如,联系电话：

28934423。

 附件：

龙岗区创业投资引导基金合作机构申报材料

深圳市龙岗区金融服务办公室

2014年月日

 附件：

龙岗区创业投资引导基金

合作机构申报材料

（具体要求）

一、封面

二、申报材料真实性声明

三、龙岗区创业投资引导基金申报机构登记表

四、申报方案

（注：

需加盖公章的地方已标明并加粗，请各申报机构注意。

）

（封面）

龙岗区创业投资引导基金

合作机构申报材料

（需加盖公章）

申报单位：

申报时间：

法定代表人：

地址：

联系人：

联系电话：

申报材料真实性声明

本企业在此郑重承诺：

本企业提供的项目材料真实可靠，无任何虚假成份，对所报项目材料的真实性负责并承担相应的责任。

特此承诺！

企业盖章    

年月日

龙岗区创业投资引导基金申报机构登记表

申报机构名称（管理机构）

基金名称

拟成立基金规模

管理机构注册地址

管理机构法人代表/负责人

管理机构股东及持股比例

管理机构联系人/联系方式

姓名：

职务：

办公电话：

手机：

传真：

电子邮件：

通信地址：

曾受托管理资金规模

拟组建基金投资策略

投资领域和资金比例：

投资阶段和资金比例：

已投资项目情况

累计项目数量：

累计投资金额

备案情况

申报合作创业投资机构是否在政府主管部门备案且处于年检有效期限内

是　□否　□

负责人签名　　　　　　　　　　　申报合作机构盖章

龙岗区创业投资引导基金参股创业投资基金

深圳市XX创业投资基金（有限合伙或公司）

申报方案

申报机构：

XXX创业投资管理有限公司（盖章）

2014年X月

一、创业投资基金组建方案

（一）基金设立背景与目标

（二）基金概况

（三）基金出资人

（四）基金管理机构和团队

（五）基金管理和运行

（六）项目储备情况和第一阶段投资计划

二、创业投资基金发起人协议

三、创业投资基金章程或合伙协议（草案）

四、创业投资基金委托管理协议（草案）及基金管理机构章程（合伙协议）

五、创业投资基金资金托管协议（草案）

六、社会资金出资承诺函

七、主要发起人最近一年的审计报告

八、其他附件材料

（一）基金管理机构营业执照

（二）基金管理机构投资承诺决议

（三）基金管理团队成员兼职证明（如有）

（四）基金管理团队历史业绩和合作经历的证明材料

（五）企业出资人的董事会或股东会决议

（六）出资人的财产或资金实力证明

（七）其他能说明资质、能力、经验、业绩的证明材料

（八）申报机构联系方式

一、创业投资基金组建方案

（一）基金设立背景和目标

1.基金设立背景：

主要阐述分析拟投资产业领域及在深圳本地的发展情况、选择该产业领域进行投资的原因、设立该基金的优势和促进作用等。

2.基金设立目标：

阐述设立运作该基金要达到的若干目标。

注：

申报人应根据自己的理解和投资情况进行详细阐述。

（二）基金概况

1．基金名称：

2．基金规模：

3．基金注册地：

4．组织形式：

5．存续期限：

6．基金管理机构：

7．基金主要发起人：

8．基金投资领域：

9．基金投资阶段：

10．基金投资地域：

11．管理费用：

12．收益分配：

13．缴资进度安排：

（三）基金出资人

1.基金出资架构：

以表格形式列出全部出资人类型、出资人名称、认缴出资金额、出资所占比例等情况。

出资人类型

出资人名称

认缴出资额

出资比例

普通合伙人

XX创业投资管理有限公司/合伙企业

有限合伙人

龙岗区创业投资引导基金有限公司

…

…

…

…

…

…

100%

2．基金社会出资人介绍

（1）主要发起人介绍：

介绍主发起人（机构或个人）的基本信息、股东结构、主营业务、历史沿革等情况，主要发起人的情况应尽可能详细。

（2）其他社会出资人介绍：

按顺序依次阐明全部其他社会出资人（机构或个人）的相关简介及情况。

如出资涉及监管部门监管或审批，需说明相关监管事项和对审批时间的预估。

（四）基金管理机构和团队

1.基金管理机构

（1）基金管理机构工商注册信息。

（2）股权结构、实际控制人：

图表配合文字详细说明。

（3）内部治理架构和管理机构全体成员列表：

图表配合文字详细说明，全体成员列表应包括姓名、职务、年龄、毕业院校、专业及学历、加入团队时间、分工情况等内容。

（4）激励措施：

需详细说明对团队成员的激励措施，及内部激励制度的主要内容。

（5）管理其他基金情况：

图表配合文字详细说明。

包括：

每只基金名称、注册地、主要投资方向、规模、当前实缴资本、投资项目情况等。

（6）本基金相对于其他基金的独立性说明。

（7）其他能说明管理机构的管理经验、投资策略、投资业绩的材料：

所提供的资料尽可能充分、详细，必须真实。

2．基金管理团队

（1）按顺序依次阐述主要管理人员详细资料及履历、管理各类基金情况、主要项目投资案例及参与程度。

（2）提供主要管理人员之间的合作经历。

（3）其他能说明管理团队管理经验、投资策略、投资业绩的材料，所提供的资料尽可能充分、详细，必须真实。

（4）管理团队投资案例介绍（不少于3个投资上市的成功案例），须详细介绍项目情况、团队主要参与人员、投资时间、投资金额及股比、项目进展、目前投资估值或退出盈利情况等。

（五）基金管理和运行

1．基金治理架构：

图表配合文字并说明各自主要职责。

2．基金投资准则：

主要说明投资目标、方式与限制等。

3．项目遴选程序：

结合基金投资方向及团队构成特点，说明项目来源、项目遴选程序。

4．投资决策机制：

应详细说明投资决策机构、组成、决策方式、程序、表决机制、关联交易处理方式、龙岗区创投引导基金特别约定等。

5．增值服务:

结合基金投资方向及团队构成特点，详细说明所能提供的增值服务，并举例说明。

6．风险防范：

结合基金投资方向及团队构成特点，列出本基金可能出现的风险，并对可能出现的风险提出应对措施。

7．投资退出：

结合基金投资方向及团队构成特点，列出投资退出方案及流程。

8.资金托管：

简要说明基金、基金管理机构、托管银行三方各自的责权利。

9.其他需说明事项。

（六）项目储备情况及第一阶段投资计划

应包含项目简称、项目地域、项目领域、项目阶段、项目简介、项目进展、投资计划等信息。

二、创业投资基金发起人协议

发起人协议在由全体社会发起人正式签订，协议内容可简单说明基金申报组建情况即可，提供原件。

三、创业投资基金章程或合伙协议（草案）

四、创业投资基金委托管理协议（草案）及基金管理机构章程（合伙协议）

基金管理机构章程（合伙协议）可提供复印件并加盖基金管理机构公章。

五、创业投资基金资金托管协议（草案）

托管协议由拟成立的基金（甲方）、托管银行（乙方）、基金管理机构（丙方）三方订立，可先行提供银行标准版本草案。

六、社会资金出资承诺函

出资承诺函须明确资金到位时限，如是复印件需加盖基金管理机构公章。

（可参考后文样本）

出资承诺函

（样本）

本公司/人郑重承诺：

本公司/人承诺总计出资人民币万元参股（基金管理机构名称）发起组建的（基金名称）。

本公司/人将按照《（基金名称）合伙协议》的约定，分批缴付出资款共计人民币万元，首期出资款将根据（基金管理机构名称）的通知，在个月内缴付。

特此承诺！

出资人：

（签章）

2014年月日

七、主要发起人最近一年的审计报告

由具有相应资质的会计师事务所出具，提供原件。

八、其他附件材料

注：

附件材料尽量提供原件，如是复印件需加盖基金管理机构公章。

1．基金管理机构营业执照。

2．基金管理机构投资承诺决议。

3．基金管理团队成员兼职证明（如有）。

4．基金管理团队历史业绩和合作经历的证明材料。

5．企业出资人的董事会或股东会决议。

6．全部出资人的财产或资金实力证明，包括但不限于现金、股票等容易变现的资产证明文件。

7．其他能说明资质、能力、经验、业绩的证明材料。

如：

由有资质的律师事务所出具法律意见书，证明出资人的出资为其自有合法资金，没有非法集资和出资人代持行为。

8．申报机构联系方式。

（注：

申报材料及表格等一律用A4纸张，统一左侧装订，一式八份并加盖公章）