上半年江苏省证券从业资格《证券交易》转融通业务资金和证券的来源考试题.docx

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上半年江苏省证券从业资格《证券交易》转融通业务资金和证券的来源考试题

2015年上半年江苏省证券从业资格《证券交易》：

转融通业务资金和证券的来源考试题

一、单项选择题（共23题，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、__在股票市场晴雨表中对道氏理论进行了系统的阐述。

A．汉密尔顿

B．马柯维茨

C．威廉姆斯

D．罗斯

2、关于无差异曲线，下列说法错误的是__。

A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线

B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇

C．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同

D．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同

3、证券投资通常是指投资者购买__以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。

A．有价证券

B．有价证券及其衍生品

C．基金

D．股票

4、不属于上市后证券存管业务的是__。

A．非交易过户

B．交易过户

C．发放现金红利

D．股东名册登录

5、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

A．《风险提示书》

B．《证券交易委托代理协议》

C．《客户须知》

D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

6、股票交易中通常不采用的委托形式是__。

A．口头形式

B．自助形式

C．书面形式

D．电脑形式

7、承销金额超过人民币_____元，承销团成员超过____可设2~3副主承销商。

A．5千万，8家

B．5千万，10家

C．3亿8家

D．3亿，10家

8、关于公司解散，下列说法正确的是（）。

A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失

B．公司解散时，不需要进行必要的清算活动

C．公司解散后，仍具有部分进行业务活动的能力

D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延

9、如果市场利率提高，则期权价格的变化是：

__。

A．上升

B．下降

C．不变

D．不确定

10、境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常__。

A．要求对公司的所有资产和负债进行评估

B．对所有者权益进行评估

C．仅对公司的无形资产进行评估

D．仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估

11、股份有限公司的破产案件由——所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。

A．债务人

B．债权人

C．董事会

D．可以由债权人选择

12、占有、使用国有资产，并已取得公司法人资格或申请取得公司法人资格，包括改组为股份制企业时，应当在向工商行政管理部门办理有关工商登记事宜前，依法向国有资产管理部门申请产权登记，由国有资产管理部门依法审核，并颁发__。

A．《国有资产授权使用证书》

B．《国有资产授权占用证书》

C．《国有资产占用证书》

D．《国有资产授权处置证书》

13、我国银行间债券市场的现券交易品种目前有__。

A．国债和公司债

B．国债和可转债

C．国债和政策性金融债

D．国债和权证

14、根据相关规定，上海市场在B股的清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。

A．0.1

B．0.2

C．0.4

D．0.5

15、外国投资者减持股份使上市公司外资股比例低于__，且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。

A．3%

B．5%

C．10%

D．15%

16、在贷款和融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。

这是__

A．市场预期理论

B．合理分析理论

C．流动性偏好理论

D．市场分割理论

17、公司应当在发行公司债券前的__个工作日内，将经中国证监会核准的债券募集说明书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站。

A．1～2

B．1～3

C．2～5

D．3～7

18、__就是分析数据化。

A．量化分析

B．综合分析

C．横向分析

D．纵向分析

19、套利交易对期货市场的作用不包括__。

A．有助于价格发现功能的发挥

B．增加了期货市场的交易量

C．有效降低了期货市场的风险

D．提高了期货交易的活跃程度

20、用于反映资产收益率受市场组合收益率变动影响的敏感性，衡量了单个资产不可分散风险（亦可称为市场风险、系统风险）的大小的指标是（）。

A．阿尔法系数

B．β系数

C．伽马系数

D．欧米伽系数

21、QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括__。

A．境外投资顾问和境外托管人信息

B．投资交易信息

C．投资境外市场可能产生的风险信息

D．基金利润分配信息

22、在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券__。

A．要交佣金

B．免交佣金

C．由承销商决定是否交佣金

D．数额大的要交佣金，数额小的不交

23、全国银行间市场买断式回购以__。

A．全价交易、全价结算

B．净价交易、净价结算

C．净价交易、全价结算

D．全价交易、净价结算

二、多项选择题（共23题，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

）

1、下列对契约型基金的认识正确的是__。

A．契约型基金是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

B．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

C．契约型基金是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大

D．契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行

2、证券经营机构的作用主要体现在__几个方面。

A．媒介资金供需

B．构造证券市场

C．优化资源配置

D．促进产业集中

3、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了__制度。

A．客户交易结算资金第三方存管

B．会员分级结算

C．新股发行现金申购

D．客户交易结算资金独立存管

4、基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督。

其中对基金投融资比例监督的内容包括__。

A．基金合同约定的基金投资资产配置比例

B．融资限制

C．股票申购限制

D．法规允许的基金投资比例调整期限

5、投资目标的确定应包括__。

A．风险

B．收益

C．证券投资的资金数量

D．投资的证券品种

6、下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用说明中，正确的有__。

A．买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要

B．对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头

C．如果将买断式回购、现券买卖、质押式回购以及其他远期交易新品种等金融工具配合操作，可以组合产生一系列新的交易方式，满足投资者债券结构调整、规避利率风险等要求

D．对于逆回购方来说，不仅可以防止因为正回购方到期拒付资金而给逆回购方带来损失，而且逆回购方还可以利用回购“买断”的债券进行相应的规避利率风险和套利的操作

7、在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（）。

A．招募说明书

B．托管协议

C．基金份额发售公告

D．基金合同

8、平衡型基金一般将__的资产投资于债券及优先股。

A．10%～15%

B．15%～25%

C．25%～50%

D．50%～75%

9、基金年度报告披露的主要内容包括__。

A．基金财务指标

B．基金净值表现

C．基金投资组合报告

D．管理人报告

10、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供__。

A．上月资产市值

B．上月资产净值

C．上月资产总值

D．上月资产平均值

11、证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。

其实质内容是：

（）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。

A．证券出售者

B．证券持有者

C．融资者

D．资金需求者

12、为防止期货价格出现大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托__。

A．延迟成交

B．择日成交

C．无效

D．部分无效

13、关于可转换公司债券的价值特点，下列说法正确的有__。

A．可转换公司债券的价值可以近似地看做是普通债券与股票期权的组合体

B．由于可转换公司债券的持有者可以按照债券上约定的转股价格，在转股期内行使转股权利，这实际上相当于以转股价格为期权执行价格的美式买权，一旦市场价格高于期权执行价格，债券持有者就可以行使美式买权从而获利

C．由于发行人在可转换公司债券的赎回条款中规定，如果股票价格连续若干个交易日收盘价高于某一赎回启动价格（该赎回启动价要高于转股价格），发行人有权按一定金额予以赎回。

D．由于可转换公司债券中的回售条款规定，如果股票价格连续若干个交易日收盘价低于某一回售启动价格（该回售启动价要低于转股价格），债券持有人有权按一定金额回售给发行人。

14、以下不属于衍生证券投资基金的是__。

A．期权基金

B．黄金基金

C．期货基金

D．认股权证基金

15、当公司盈利较少时，可转换优先股的投资者通常__转换请求权。

A．行使

B．不行使

C．保留

D．转让

16、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。

考察基金产品线的内涵一般不包括（）。

A．产品线的高度

B．产品线的深度

C．产品线的长度

D．产品线的宽度

17、关于《基金法》基金的运作与信息披露。

下列叙述错误的是__。

A．基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例

B．基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求

C．公开披露的基金信息内容

D．封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序

18、刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向（）报告，说明原因。

A．中国证监会

B．证券交易所

C．工商行政管理部门

D．证券业协会

19、根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由__受理。

A．中国证监会

B．证券交易所

C．国务院

D．中国人民银行

20、对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能是__。

A．出现与原趋势反方向的走势

B．随着原趋势的方向继续行动

C．继续盘整格局

D．不能做出任何判断

21、普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是__。

A．公司解散清算

B．公司连续5年亏损

C．股东大会作出减少公司注册资本的决议

D．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

22、将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（）。

A．品种结构

B．上市公司规模

C．层次结构

D．交易场所结构

23、下列说法正确的是__。

A．证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币5万元

B．证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币10万元

C．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币10万元

D．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币5万元2020-2-8