上半年江苏省证券从业资格《证券交易》转融通业务资金和证券的来源考试题.docx

1、上半年江苏省证券从业资格证券交易转融通业务资金和证券的来源考试题2015年上半年江苏省证券从业资格证券交易：转融通业务资金和证券的来源考试题一、单项选择题（共 23 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、_在股票市场晴雨表中对道氏理论进行了系统的阐述。 A汉密尔顿 B马柯维茨 C威廉姆斯 D罗斯 2、关于无差异曲线，下列说法错误的是_。 A无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线 B每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇 C同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同 D同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同3、证券投资通常是指投资者购买_以获得红利

2、、利息及资本利得的投资行为和投资过程。 A有价证券 B有价证券及其衍生品 C基金 D股票 4、不属于上市后证券存管业务的是_。 A非交易过户 B交易过户 C发放现金红利 D股东名册登录5、_是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。 A风险提示书 B证券交易委托代理协议 C客户须知 D客户交易结算资金银行存管协议书 6、股票交易中通常不采用的委托形式是_。 A口头形式 B自助形式 C书面形式 D电脑形式 7、承销金额超过人民币_元，承销团成员超过_可设23副主承销商。 A5千万， 8家 B5千万 ， 10家

3、C3亿 8家 D3亿 ， 10家 8、关于公司解散，下列说法正确的是（）。 A股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失 B公司解散时，不需要进行必要的清算活动 C公司解散后，仍具有部分进行业务活动的能力 D股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延 9、如果市场利率提高，则期权价格的变化是：_。 A上升 B下降 C不变 D不确定 10、境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常_。 A要求对公司的所有资产和负债进行评估 B对所有者权益进行评估 C仅对公司的无形资产进行评估 D仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估11、股份有限公司的破产案件由 所在地及股份有限公司住

4、所地的人民法院管辖。 A债务人 B债权人 C董事会 D可以由债权人选择 12、占有、使用国有资产，并已取得公司法人资格或申请取得公司法人资格，包括改组为股份制企业时，应当在向工商行政管理部门办理有关工商登记事宜前，依法向国有资产管理部门申请产权登记，由国有资产管理部门依法审核，并颁发_。 A国有资产授权使用证书 B国有资产授权占用证书 C国有资产占用证书 D国有资产授权处置证书 13、我国银行间债券市场的现券交易品种目前有_ 。 A国债和公司债 B国债和可转债 C国债和政策性金融债 D国债和权证14、根据相关规定，上海市场在B股的清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透

5、支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的_收取罚金。 A0.1 B0.2 C0.4 D0.5 15、外国投资者减持股份使上市公司外资股比例低于_，且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。 A3% B5% C10% D15% 16、在贷款和融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是_ A市场预期理论 B合理分析理论 C流动性偏好理论 D市场分割理论 17、公司应当在发行公司债券前的_个工作日内，将经中国证监会核准的债券募集说明书摘要刊登在至少一种

6、中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站。 A12 B13 C25 D37 18、_就是分析数据化。 A量化分析 B综合分析 C横向分析 D纵向分析 19、套利交易对期货市场的作用不包括_。 A有助于价格发现功能的发挥 B增加了期货市场的交易量 C有效降低了期货市场的风险 D提高了期货交易的活跃程度 20、用于反映资产收益率受市场组合收益率变动影响的敏感性，衡量了单个资产不可分散风险（亦可称为市场风险、系统风险）的大小的指标是（）。 A阿尔法系数 Bβ系数 C伽马系数 D欧米伽系数 21、QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括_。 A境外投资顾问

7、和境外托管人信息 B投资交易信息 C投资境外市场可能产生的风险信息 D基金利润分配信息 22、在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券_。 A要交佣金 B免交佣金 C由承销商决定是否交佣金 D数额大的要交佣金，数额小的不交23、全国银行间市场买断式回购以_。 A全价交易、全价结算 B净价交易、净价结算 C净价交易、全价结算 D全价交易、净价结算 二、多项选择题（共 23 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。） 1、下列对契约型基金的认识正确的是_。 A契约型基金是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设

8、立的一种基金 B基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 C契约型基金是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大 D契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行 2、证券经营机构的作用主要体现在_几个方面。 A媒介资金供需 B构造证券市场 C优化资源配置 D促进产业集中3、资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法从规定的内容看，主要是恢复了_制度。 A客户交易结算资金第三方存管 B会员分级结算 C新股发行现金申购 D客户交易结算资金独立存管 4、基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督。其中对基金投融资比例监督的

9、内容包括_。 A基金合同约定的基金投资资产配置比例 B融资限制 C股票申购限制 D法规允许的基金投资比例调整期限5、投资目标的确定应包括_。 A风险 B收益 C证券投资的资金数量 D投资的证券品种 6、下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用说明中，正确的有_。 A买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要 B对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头 C如果将买断式回购、现券买卖、质押式回购以及其他远期交易新

10、品种等金融工具配合操作，可以组合产生一系列新的交易方式，满足投资者债券结构调整、规避利率风险等要求 D对于逆回购方来说，不仅可以防止因为正回购方到期拒付资金而给逆回购方带来损失，而且逆回购方还可以利用回购“买断”的债券进行相应的规避利率风险和套利的操作 7、在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（）。 A招募说明书 B托管协议 C基金份额发售公告 D基金合同 8、平衡型基金一般将_的资产投资于债券及优先股。 A10%15% B15%25% C25%50% D50%75% 9、基金年度报告披露的主要内容包括_。 A基金财务指标 B基金净值表现 C基金投资组合报告 D管理人报告 10、上海证券

11、交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供_。 A上月资产市值 B上月资产净值 C上月资产总值 D上月资产平均值11、证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。 A证券出售者 B证券持有者 C融资者 D资金需求者 12、为防止期货价格出现大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托_。 A延

12、迟成交 B择日成交 C无效 D部分无效 13、关于可转换公司债券的价值特点，下列说法正确的有_。 A可转换公司债券的价值可以近似地看做是普通债券与股票期权的组合体 B由于可转换公司债券的持有者可以按照债券上约定的转股价格，在转股期内行使转股权利，这实际上相当于以转股价格为期权执行价格的美式买权，一旦市场价格高于期权执行价格，债券持有者就可以行使美式买权从而获利 C由于发行人在可转换公司债券的赎回条款中规定，如果股票价格连续若干个交易日收盘价高于某一赎回启动价格(该赎回启动价要高于转股价格)，发行人有权按一定金额予以赎回。 D由于可转换公司债券中的回售条款规定，如果股票价格连续若干个交易日收盘价

13、低于某一回售启动价格(该回售启动价要低于转股价格)，债券持有人有权按一定金额回售给发行人。14、以下不属于衍生证券投资基金的是_。 A期权基金 B黄金基金 C期货基金 D认股权证基金 15、当公司盈利较少时，可转换优先股的投资者通常_转换请求权。 A行使 B不行使 C保留 D转让 16、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括（）。 A产品线的高度 B产品线的深度 C产品线的长度 D产品线的宽度 17、关于基金法基金的运作与信息披露。下列叙述错误的是_。 A基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例 B基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求

14、 C公开披露的基金信息内容 D封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序 18、刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向（）报告，说明原因。 A中国证监会 B证券交易所 C工商行政管理部门 D证券业协会 19、根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由_受理。 A中国证监会 B证券交易所 C国务院 D中国人民银行 20、对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能是_。 A出现与原趋势反方向的走势 B随着原趋势的方向继续行动 C继续盘整格局 D不能做出任何判断 21、普通

15、股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是_。 A公司解散清算 B公司连续5年亏损 C股东大会作出减少公司注册资本的决议 D出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 22、将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（）。 A品种结构 B上市公司规模 C层次结构 D交易场所结构23、下列说法正确的是_。 A证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币5万元 B证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币10万元 C证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币10万元 D证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币5万元 2020-2-8