ISO19001ISO14001ISO45001质量环境职业健康安全三体系各部门内审检查表 三体系内审.docx
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ISO19001ISO14001ISO45001质量环境职业健康安全三体系各部门内审检查表三体系内审
ISO19001-2015、ISO14001-2015&ISO45001-2018质量环境职业健康安全三体系各部门内审检查表【三体系内审检查表】
受审核部门：
管理层
审核日期：
2019.4.11
审核员：
序号
内容
标准条款
检查内容和方法
审核记录
检查结果
9001质量
14001环境
45001职安
1
理解组织及其环境
4.1
4.1
4.1
询问领导层，影响本公司的内、外部事项主要有哪些？
如何对质量、环境和安全管理产生影响？
对这些内、外部事项的相关信息进行监视和评审的情况如何？
□符合□严重不符合□轻微不符合
2
理解员工及相关方需求和期望
4.2
4.2
4.2
询问领导层，与本公司管理体系有关的相关方有哪些？
员工和相关方分别有哪些要求？
对相关方及其要求的信息是如何监视和评审的？
□符合□严重不符合□轻微不符合
3
确定管理体系的范围
4.3
4.3
4.3
查看管理体系文件，确认管理体系的边界和范围是否形成文件？
是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品或服务、与所策划或实施的工作相关的活动等？
针对质量管理体系是否存在不适用的条款？
若有是否说明理由？
是否合理？
□符合□严重不符合□轻微不符合
4
管理体系及其过程
4.4
4.4
4.4
查看管理体系文件，确认是否按照标准的要求，建立、实施、保持和持续改进管理体系？
管理体系所需的过程包括哪些？
是否保持必要的形成文件的信息以支持过程运行？
是否保留必要的形成文件的信息作为运行证据？
□符合□严重不符合□轻微不符合
5
领导作用和承诺
5.1.1
5.1
5.1
询问领导层，确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作用和承诺？
□符合□严重不符合□轻微不符合
6
以顾客为关注焦点
5.1.2
询问领导层，确认其通过哪些活动证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？
□符合□严重不符合□轻微不符合
7
方针
5.2
5.2
5.2
检查质量/环境/职业健康安全方针，确认是否得到文件化。
询问领导层，管理方针的含义，方针如何在内部外部得到沟通？
□符合□严重不符合□轻微不符合
8
组织的岗位、职责和权限
5.3
5.3
5.3
查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司的部门、岗位设置如何？
职责和权限如何得到分派、沟通和理解？
询问管理者代表，确认其是否清楚自身的职责。
□符合□严重不符合□轻微不符合
9
应对风险和机遇的措施总则
6.1.1
6.1.1
6.1.1
询问管理层，确定的需要应对的风险和机遇有哪些？
应对风险和机遇的措施包括哪些？
如何整合并实施这些措施？
如何评价这些措施的有效性？
□符合□严重不符合□轻微不符合
10
环境因素
6.1.2
查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”，确认环境因素的识别是否完整？
重要环境因素的评价准则是否有文件化？
重要环境因素的评价是否合理？
□符合□严重不符合□轻微不符合
11
危险源辨识、风险评价
6.1.2
查看“危险源清单”，确认危险源清单的识别是否完整？
是否对危险源进行风险评价？
风险评价是否充分？
是否覆盖了对影响职业健康安全管理体系的风险进行评价
□符合□严重不符合□轻微不符合
12
合规义务
6.1.3
6.1.3
了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清单”，确认清单完整性？
相关合规义务是否进行发放？
抽查发放记录；询问人员，确认其对合规义务的了解和执行情况。
□符合□严重不符合□轻微不符合
13
措施的策划
6.1.2
6.1.4
6.1.4
询问负责人，针对其部门相关的风险和机遇、重要环境因素、职业健康安全风险等，采取了哪些控制措施？
确认控制措施的合理性。
□符合□严重不符合□轻微不符合
14
目标及其实现的策划
6.2
6.2
6.2
询问管理层，建立的质量/环境/职业健康安全目标有哪些？
目标覆盖了哪些部门和职能？
询问负责人，如何实现部门的目标？
如何对目标进行监视和测量？
查看相关达成情况，确认目标的达成和监视情况，是否得到监视和适时更新？
□符合□严重不符合□轻微不符合
15
变更的策划
6.3
询问管理层，公司的管理体系是否发生变更？
当发生更改时如何进行策划和实施？
考虑哪些相关影响因素？
□符合□严重不符合□轻微不符合
16
资源总则
7.1.1
7.1
7.1
询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些资源？
现有的资源有哪些约束？
可能需要外部提供的资源有哪些？
□符合□严重不符合□轻微不符合
17
信息交流
7.4
7.4
7.4
询问负责人，如何就质量/环境/职业健康安全管理体系相关信息进行内部和外部沟通？
沟通的内容包括哪些？
沟通的内容是否完整？
沟通是否及时？
□符合□严重不符合□轻微不符合
18
监视、测量、分析和评价总则
9.1.1
9.1.1
9.1.1
询问负责人，了解其对过程的监视和测量包括哪些？
是否覆盖了以下内容：
内外部环境、相关方的需求和期望、方针、目标、支持过程、生产过程、产品/环境/职业健康安全符合性、顾客满意、外部供方绩效等方面？
□符合□严重不符合□轻微不符合
19
分析与评价
9.1.3
询问负责人，了解其运用了哪些分析的方法？
评价的内容包括哪些？
是否覆盖：
产品/环境/职业健康安全符合性、顾客满意、体系的绩效和有效性、策划的实施情况、风险和机遇应对措施的有效性、外部供方绩效、改进需求？
评价的结果如何？
□符合□严重不符合□轻微不符合
20
管理评审
9.3
9.3
9.3
检查最近一次的管理评审计划、管理评审输入报告、管理评审报告，确认管理评审是否每年按计划实施？
输入内容是否充分？
提出了哪些改进措施？
是否得到贯彻执行？
□符合□严重不符合□轻微不符合
21
改进总则
10.1
10.1
10.1
询问管理层，公司从哪些方面改进管理体系？
□符合□严重不符合□轻微不符合
22
持续改进
10.3
10.3
10.3
询问管理层，公司是如何持续改进管理体系的？
采取了哪些措施
□符合□严重不符合□轻微不符合
内审检查表
受审核部门：
质量部
审核日期：
2019.1.15
审核员：
序号
内容
标准条款
检查内容和方法
审核记录
检查结果
9001质量
14001环境
45001职安
1
应对风险和机遇的措施总则
6.1.1
6.1.1
6.1.1
询问管理层，确定的需要应对的风险和机遇有哪些？
应对风险和机遇的措施包括哪些？
如何整合并实施这些措施？
如何评价这些措施的有效性？
□符合□严重不符合□轻微不符合
2
环境因素
6.1.2
查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”，确认环境因素的识别是否完整？
重要环境因素的评价准则是否有文件化？
重要环境因素的评价是否合理？
□符合□严重不符合□轻微不符合
3
危险源辨识、风险评价
6.1.2
查看“危险源清单”，确认危险源清单的识别是否完整？
是否对危险源进行风险评价？
风险评价是否充分？
是否覆盖了对影响职业健康安全管理体系的风险进行评价
□符合□严重不符合□轻微不符合
4
措施的策划
6.1.2
6.1.4
6.1.4
询问负责人，针对其部门相关的风险和机遇、重要环境因素、职业健康安全风险等，采取了哪些控制措施？
确认控制措施的合理性。
□符合□严重不符合□轻微不符合
5
目标及其实现的策划
6.2
6.2
6.2
询问管理层，建立的质量/环境/职业健康安全目标有哪些？
目标覆盖了哪些部门和职能？
询问负责人，如何实现部门的目标？
如何对目标进行监视和测量？
查看相关达成情况，确认目标的达成和监视情况，是否得到监视和适时更新？
□符合□严重不符合□轻微不符合
6
监视和测量资源
7.1.5
询问负责人，确定的监视和测量资源有哪些？
是否满足监视和测量的需求？
查看测量设备清单、测量设备检定/校准计划等，确认有溯源要求的测量设备有哪些？
是否按计划实施校准和检验？
查看相关的校准或检定报告。
现场观察监视和测量资源状态，确认其是否得到适当的维护？
测量设备是否得到校准或检验，并进行状态标识？
□符合□严重不符合□轻微不符合
7
产品和服务的放行
8.6
询问负责人，了解产品（服务）放行经过哪些环节？
查看相关的检验计划、检验规程，查看检验记录，确认进料检验、过程检验、成品检验等是否按要求实施？
检验结果是否满足标准的要求，并得到保存？
放行是否经过授权，授权信息是否可以追溯？
□符合□严重不符合□轻微不符合
8
不合格输出的控制
8.7
询问负责人，了解不合格品的控制流程，不合格品的处置方式有哪些？
在什么情况下使用？
检查不合格品的处理记录，现场检查不合格品的标识和摆放，确认不合格品的控制是否符合要求？
□符合□严重不符合□轻微不符合
9
监视、测量、分析和评价总则
9.1.1
9.1.1
9.1.1
询问负责人，了解其对过程的监视和测量包括哪些？
是否覆盖了以下内容：
内外部环境、相关方的需求和期望、方针、目标、支持过程、生产过程、产品/环境/职业健康安全符合性、顾客满意、外部供方绩效等方面？
□符合□严重不符合□轻微不符合
10
分析与评价
9.1.3
询问负责人，了解其运用了哪些分析的方法？
评价的内容包括哪些？
是否覆盖：
产品/环境/职业健康安全符合性、顾客满意、体系的绩效和有效性、策划的实施情况、风险和机遇应对措施的有效性、外部供方绩效、改进需求？
评价的结果如何？
□符合□严重不符合□轻微不符合
11
不合格和纠正措施
10.2
10.2
10.2
询问领导层及部门负责人，体系运行过程中是否存在不合格、环保违规、职业健康安全事故等？
若有，采取了哪些纠正和纠正措施？
检查内审、外审、日常检查发现的不符合记录，确认是否及时实施纠正和纠正措施？
是否对措施的有效性进行了验证？
对有效的措施是如何处理的？
□符合□严重不符合□轻微不符合
内审检查表
受审核部门：
行政部
审核日期：
2019.1.15
审核员：
序号
内容
标准条款
检查内容和方法
审核记录
检查结果
9001质量
14001环境
45001职安
1
合规义务
6.1.3
6.1.3
了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清单”，确认清单完整性？
相关合规义务是否进行发放？
抽查发放记录；询问人员，确认其对合规义务的了解和执行情况。
□符合□严重不符合□轻微不符合
2
员工协商和参与
5.4
询问员工和员工代表如何协商和参与职业健康安全管理体系的建立、策划、实施、绩效评价和改进活动？
询问员工代表协商和参与的内容？
□符合□严重不符合□轻微不符合
3
信息交流
7.4
7.4
7.4
询问负责人，如何就质量/环境/职业健康安全管理体系相关信息进行内部和外部沟通？
沟通的内容包括哪些？
沟通的内容是否完整？
沟通是否及时？
□符合□严重不符合□轻微不符合
4
形成文件的信息总则
7.5.1
7.5.1
7.5.1
查看管理体系文件清单，确认管理体系文件包括哪些文件？
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