稽核控制卡.docx
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稽核控制卡
第三章：
稽核控制卡
很多企业搞制度，推流程都有一个不好的习惯：
只重方案，不重实施。
尽管天天在强调执行力，但在方案设计时候，就不考虑到执行的问题，在执行的过程中再去抓执行。
这显然是头痛医头、脚痛医脚的做法。
稽核控制法对应的“稽核控制卡”让管理者从人们不执行的心态出发，设计出准备应对人们多次反复的方案，达到执行的效果。
管理大师张瑞敏说：
管理是一项笨功夫，没有一劳永逸的方法，只有深入细致的反复抓，抓反复，才能不滑波、上档次。
一件事情不是一次就能做好，你不继续抓它，它就会掉下去，下落到8或者下落到6。
你再抓一次，它又上升一些，但还会下落，不这这次不会下落得那么大了。
又抓一次，它又会落下一次，但这次下落更小了。
逐渐的，它就能自然是达到一开始设定的目标了。
在这种反反复复的过程中，人每次都会改变一点，多交次反复后，人的改变就会积累下来，形成一个大的改变。
人改变了，事情就能持续业绩就能稳步上升。
所以，我们要在模式建立的过程中不断地训练人，要把模式建立的过程当作训练人的过程。
要懂得一个模式改变与人的改变的又螺旋。
模式在改，人也在改，相互适应，最后慢慢达到了一个很高的水平。
改变模式的过程就是改变人的过程，人的改造差不了，这种模式就稳定了，而稳定增的模式才能导致持续的业绩。
稽核体系就是一个抓反复的体系，它不是查一次，而是反复查，是以员工肯定要违反为前题的。
我们在此模式设计的时候，不要试图一些步到位，起点不要太主，同时要做好人们不执行的准备，要考虑人们违反了怎么办、抗拒怎么办，要有多少次反复的思想准备。
为了应对反复，我们强化了稽核，在很多企业根据稽核控制法的确精神，做出了“稽核控制卡”这种管理工具。
将谁负责稽核检查、稽核的要点、稽核的频次、稽核的责任追究，都写在一张小卡上，让执行人和稽核人都知道。
这有利于稽核的实施，效果很好。
1
【客户订单处理作业流程】
8
【制程品质异常
处理作业流程】
15
【装配车间制程
检验作业流程】
22
【新材料确认作业流程】
2
【生产计划作业流程】
9
【外发加工作业流程】
16
【成品入库检验作业流程】
23
【工程变更作业流程】
3
【采购作业流程】
10
【成品入库作业流程】
17
【成品出库检验作业流程】
24
【模具管理作业流程】
4
【收料作业流程】
11
【成品出库作业流程】
18
【不合格品处理作业流程】
25
【生产设备管理作业流程】
5
【领发料作业流程】
12
【供应商管理作业流程】
19
【客户投诉处理作业流程】
26
【量测仪器管理作业流程】
6
【退补料作业流程】
13
【来料检验作业流程】
20
【客户退货处理作业流程】
7
【呆滞物料处理作业流程】
14
【五金车间制程
检验作业流程】
21
【新产品开发作业流程】
【客户订单处理作业流程】稽核控制卡
流程制定部门
PMC部
流程负责人
PMC部经理
流程稽核部门
稽核中心
流程稽核人
稽核专员
序号
流程要点
执行部门
执行人
稽核要点
稽核要求
1
客户订单信息初审
销售部
业务员
业务员是否对订单中的产品规格、数量、单价进行确认，并在客户原始订单上签字。
稽核频率：
每周一次
信息专递：
流程负责人、流程稽人将稽核状况记录在《流程执行检查表》中，每周六汇总后交稽核中心总监。
2
《客户订单》制定
销售部
业务员
业务员是否在1个工作小时内将原始订单转化为《客户订单》，并转交PMC部。
3
《客户订单》评审
销售部、PMC部相关部门
销售部经理、
PMC部经理、
相关人员
常规订单：
PMC部经理、销售部经理是否在4个工作小时内进行订单评审；
非常规订单：
PMC部经理、销售部经理是否在2个工作小时内进行订单评审；
4
客户交期回复
销售部
业务员
业务员是否在2个工作小时内制作《客户订单资料表》，并传客户确认。
5
《客户订单》登录
PMC部、销售部
计划员、业务员
计划员是否依据《客户订单》在1个工作日内制定准确的《生产计划》；业务员是否在1个工作日内将《客户订单》登入《客户订单汇总表》，并按照《客户订单汇总表》制定出货计划。
6
客户订单变更
销售部
业务员
业务员在接到客户订单变更信息后，是否在1个工作小时内制定《客户订单变更通知单》，经销售部经理审核后转PMC部
7
生产进度跟进及结案
销售部
业务员
业务员是否依据《送货单》进行订单结案。
备注：
1、流程负责人：
即流程制订部门负责人，负责流程制订、修订、培训，并对流程的执行情况进行稽核；
2、处罚规定：
“流程稽核人”稽核发现“执行人”未按本流程作业时，依据流程中“处罚规定”进行处罚，同时处罚“流程负责人”5元/次；
3、此卡由稽核中心负责制定、修订，呈总经理核准后实施（流程修订时修订此控制卡）。
【生产计划作业流程】稽核控制卡
流程制定部门
PMC部
流程负责人
PMC部经理
流程稽核部门
稽核中心
流程稽核人
稽核专员
序号
流程要点
执行部门
执行人
稽核要点
稽核要求
1
《生产主计划》制定
PMC部
计划员
PMC部经理
计划员是否在1个工作日内按照评审后的《客户订单》制定《主生产计划》，并交PMC部经理审核。
稽核频率：
每周一次
信息专递：
流程负责人、流程稽人将稽核状况记录在《流程执行检查表》中，每周六汇总后交稽核中心总监。
2
《生产月计划》/
《外发加工计划》制定
PMC部
计划员
PMC部经理
计划员是否进行详细的排产分析，并制作《生产月计划》，如需外发加工，是否制定《外发加工计划》，并交PMC部审核。
3
《物流需求计划》制定
PMC部
物控员
PMC部经理
物控员是否定期依据《生产月计划》，《物料清单》制定《物料需求计划》，交
PMC部线理审核，PMC部经理是否在4个工作小时内将审核的《物料需求计划》交物控部下发采购部。
4
生产周/日计划制订
PMC部
计划员
PMC部经理
计划员是否定期依据《生产月计划》，《物料清单》在每周六上午10：
00前制定《生产周计划》，并在每天16：
00前制定《生产日计划》，交PMC部线理审核，PMC部经理是否在2个工作小时内完成审核，并交计划员下发生产部
5
产前准备
各车间主管
仓管员
各车间主管
仓管员
各车间主管是否按《生产周计划》进行产前准备（物料、工艺、人员等）；仓管员是否在上线前2天按照《生产周计划》要求发放物料。
6
生产计划实施
生产部
PMC部
各车间主
PMC部经理
各车间是否严格按《生产周计划》组织员工安排生产；PMC部经济是否每天召开生产协调会对生产异常进行协调、处理。
7
生产进度跟进及结案
生产部
PMC部
各车间主管
计划员
各车间主管是否每天上午八点前制定《生产日报表》交计划员；计划员是否在1个工作小时内根据《生产日报表》登录《生产进度控制表》；计划员是否每2个工作小时到车间确认生产计划执行情况。
8
成品/半成品入库
生产部/仓库
生产组长
仓管员
生产组长是否将生产好的半成品/成品及时办理入库手续，并在入库后4个工作小时内将《半成品入库音》/《成品入库单》交计划员
备注：
1、流程负责人：
即流程制订部门负责人，负责流程制订、修订、培训，并对流程的执行情况进行稽核；
2、处罚规定：
“流程稽核人”稽核发现“执行人”未按本流程作业时，依据流程中“处罚规定”进行处罚，同时处罚“流程负责人”5元/次；
3、此卡由稽核中心负责制定、修订，呈总经理核准后实施（流程修订时修订此控制卡）。
【采购作业流程】稽核控制卡
流程制定部门
PMC部
流程负责人
PMC部经理
流程稽核部门
稽核中心
流程稽核人
稽核专员
序号
流程要点
执行部门
执行人
稽核要点
稽核要求
1
物料请购
PMC部
相关部门
采购部
物控员
相关部门经理
采购员
生产物料：
物控员是否制定《物料需求计划》，提出物料申请；非生产物料；相关部门经理是否制订《物料请购单》，提出物料申请；物控员将《物料需求计划》或《物料请购单》转交采购部、仓库、财务部；采购员接到物料请购单要求后是否在1个工作日内完成《物料需求计划》或《物料请购单》的审核。
稽核频率：
每周一次
信息专递：
流程负责人、流程稽人将稽核状况记录在《流程执行检查表》中，每周六汇总后交稽核中心总监。
2
《采购订单》制定
采购部
采购员
采购员是否在物料请购单审核后1个工作日内制定准确的《采购订单》，连同《物料需求计划》/《物料请购单》一起交采购员部经理审核、总经理审批。
3
物料采购
采购部
采购员
物料请购审批后，紧急采购订单：
采购员是否在30分钟内下达供应商；常规采购
订单：
是否在2个工作小时内下达供应商，并要求供应商确认、回传；采购员是
否在4个工作小时内将应商确认的《采购订单》信息登入《采购管制表》，并将《采
购订单》分发仓库、财务、供应商。
4
采购跟进
采购部
采购员
采购员是否依据《采购管制表》进行采购物料进度跟催；采购经理是否定期对采购员的跟催工作进行检查；物控员是否根据《物料需求计划》定期检查采购进度
5
来料验收
采购部
仓库
品管部
采购员
仓管员
来料品管员
急料：
采购是否在来料到厂提前1个工作小时通知仓库准备收料；仓管员是否对来料数量进行核对，来料品管员是否对来料品质进行验收。
6
收料
仓库
仓管员
仓管员是否及时填写《材料入库单》，并收料、登卡、入帐；仓管员是否在收料后第2个工作日上午9：
00前将《材料入库单》交采购部、PMC部、财务部。
备注：
1、流程负责人：
即流程制订部门负责人，负责流程制订、修订、培训，并对流程的执行情况进行稽核；
2、处罚规定：
“流程稽核人”稽核发现“执行人”未按本流程作业时，依据流程中“处罚规定”进行处罚，同时处罚“流程负责人”5元/次；
3、此卡由稽核中心负责制定、修订，呈总经理核准后实施（流程修订时修订此控制卡）。
【收料作业流程】稽核控制卡
流程制定部门
PMC部
流程负责人
PMC部经理
流程稽核部门
稽核中心
流程稽核人
稽核专员
序号
流程要点
执行部门
执行人
稽核要点
稽核要求
1
供应商送货
采购部
采购员
采购员是否要求供应商按照规定填写《送货单》；
急料：
采购员是否在物料到厂前1个工作小时内通知仓库作好收货准备；晚上送货：
采购员是否在物料到厂的当天下午下班前通知仓库。
稽核频率：
每周一次
信息专递：
流程负责人、流程稽人将稽核状况记录在《流程执行检查表》中，每周六汇总后交稽核中心总监。
2
核单与送货
仓库
仓管员
仓管员是否核对《送货单》与《物料请购单》/《采购订单》（《外发加工订单》）中各项内容是否相符，仓管员是否在《采购订单》上作好收料记录，以备追溯与查核。
3
数量验收与报检
仓库
仓管员
仓管员是否在30分钟内（急料为10分钟）核对实物数量与《送货单》
是否一致；核对数量后，仓管员是否将物料放置在待检区；仓管员是否
填写《来料报检单》通知来料品管员检验。
4
来料检验
品管部
来料品管员
来料品管员是否在收到《来料报检表》后10分钟内回复来料检验时间，是否严格按照检验标准对来料进行检验；检验完成后，是否在来料外包装上贴相应的检验标识。
5
来料入库
仓库
仓管员
来料检验合格后：
仓管员是否在4个工作小时内开具《材料入库单》，对检验合格的来料作入库处理；来料检验不合格：
仓管员是否将不合格品移至不合格区。
6
卡、帐记录
仓库
仓管员
仓管员是否物料入库后10分钟内完成《物料销存卡》记录；仓管员是否在收料当天根据《材料入库单》登录台帐。
7
单据处理
仓库
仓管员
仓管员是否根据《材料入库单》制定《每日收货汇总表》，经仓库主任审核后，在次日上午9：
00前将《材料入库单》转交财务部、采购部、PMC部。
备注：
1、流程负责人：
即流程制订部门负责人，负责流程制订、修订、培训，并对流程的执行情况进行稽核；
2、处罚规定：
“流程稽核人”稽核发现“执行人”未按本流程作业时，依据流程中“处罚规定”进行处罚，同时处罚“流程负责人”5元/次；
3、此卡由稽核中心负责制定、修订，呈总经理核准后实施（流程修订时修订此控制卡）。
【领发料作业流程】稽核控制卡
流程制定部门
PMC部
流程负责人
PMC部经理
流程稽核部门
稽核中心
流程稽核人
稽核专员
序号
流程要点
执行部门
执行人
稽核要点
稽核要求
1
生产指令下发
PM部
计划员
计划员是否及时下发《生产周计划》、《生产日计划》至生产部各车间，并是否在生产前三天前下发《生产通知单》至生产部各车间；
稽核频率：
每周一次
信息专递：
流程负责人、流程稽人将稽核状况记录在《流程执行检查表》中，每周六汇总后交稽核中心总监。
2
备料
生产部
仓库
仓管员
仓管员是否按计划员下发《生产通知单》在上线前2个工作日内进行备料，并是否及时将备料情况登录在《物料销存卡》中；若发现《生产通知单》有误，是否及时通知计划员进行修改。
3
物料检查
仓库
仓管员
仓管员是否在备料时检查物料与《生产通知单》上的数量、编码是否
相符；若物料不够时，仓管员及时填写《欠料单》通知物控部处理
4
领/发料
生产部
仓库
物料员
仓管员
物料员是否至少上线前在1个工作日内依据《生产通知单》至仓库领料。
5
物料交接
仓库
生产部
仓管员
物料员
仓管员与物料员当面点清物料数量，双方是否在《生产通知单》上签名确认；清单数据有误时，双方修改并签字确认。
6
财务、单据处理
仓库
仓管员
仓管员是否按照《生产通知单》中的实际发料数量在当天内登录台帐，并将《生产通知单》分发PMC部。
备注：
1、流程负责人：
即流程制订部门负责人，负责流程制订、修订、培训，并对流程的执行情况进行稽核；
2、处罚规定：
“流程稽核人”稽核发现“执行人”未按本流程作业时，依据流程中“处罚规定”进行处罚，同时处罚“流程负责人”5元/次；
3、此卡由稽核中心负责制定、修订，呈总经理核准后实施（流程修订时修订此控制卡）。
【退补料作业流程】稽核控制卡
流程制定部门
PMC部
流程负责人
PMC部经理
流程稽核部门
稽核中心
流程稽核人
稽核专员
序号
流程要点
执行部门
执行人
稽核要点
稽核要求
1
退料统计
生产部
车间主管
物料员
物料员是否将生产完成后的余料或不良物料按品种、规格进行分类、统计，做好物料标识，并在订单完成后的二个工作日内开具《退补料单》经车间主管审核后交品管员检验；紧急退料：
物料员是否在三十分钟内完成退料作业；车间主管是否在三十分钟内审核完成《退补料单》上内容与实际退料是否一致。
稽核频率：
每周一次
信息专递：
流程负责人、流程稽人将稽核状况记录在《流程执行检查表》中，每周六汇总后交稽核中心总监。
2
退料检验
品管部
来料品管员
来料品管员是否对退料进行检验，并将结果记录在《退补料单》上；如属外购物料不合格，来料品管员是否开出《退料检验报告》交品管部经理审核。
3
退补料审批
PMC部
物控员
PMC经理
补料审批：
物控员是否对《退料补单》进行审批、签字，超额补料的《退补料单》是否经PMC部经理审批；退料异常时，PMC部经理是否组织召开物料检讨会议。
4
退补料处理
生产部
仓库
物料员
仓管员
物料员退料时，是否携带《退补料单》和《退料检验报告》；仓管员是否核对实物与《退补料单》是否相符，并在1个工作小时内将退实归入库、登录卡帐。
5
账务处理
仓库
仓管员
仓管员是否根据《退补料单》《退料检验报告》于退补料当天登录台帐。
6
单据处理
仓库
仓管员
仓管员是否在退补料当天下班前将《退补料单》交仓库主管，并在第2个工作日内将经仓库主管审核的《退补料单》转PMC部、财务部。
备注：
1、流程负责人：
即流程制订部门负责人，负责流程制订、修订、培训，并对流程的执行情况进行稽核；
2、处罚规定：
“流程稽核人”稽核发现“执行人”未按本流程作业时，依据流程中“处罚规定”进行处罚，同时处罚“流程负责人”5元/次；
3、此卡由稽核中心负责制定、修订，呈总经理核准后实施（流程修订时修订此控制卡）。
【呆滞物料处理作业流程】稽核控制卡
流程制定部门
PMC部
流程负责人
PMC部经理
流程稽核部门
稽核中心
流程稽核人
稽核专员
序号
流程要点
执行部门
执行人
稽核要点
稽核要求
1
《呆滞物料清单》
提交
仓库部
PMC部
仓管员
仓库主管
PMC部经理
仓管员是否在每月底填写《呆滞物料清单》交仓库主管、PMC部经理分别审核；仓库主管、PMC部经理是否在4个工作小时内完成审核工作，并将功赎罪《呆滞物料清单》转交品管部。
稽核频率：
每周一次
信息专递：
流程负责人、流程稽人将稽核状况记录在《流程执行检查表》中，每周六汇总后交稽核中心总监。
2
品质判定
品管部
来料品管员
来料品管员是否在1个工作日内对呆滞物料进行复检，并张贴检验标签，同时将检验结果填写在《呆滞物料清单》上。
3
处理判定
呆滞物料
处理小组
呆滞物料
处理小组
小组长/组员
呆滞物料处理小组组长是接到《呆滞物料清单》后1个工作日内，组
织召开呆滞物料处理会议；呆滞物料处理小组成员是否及时做出呆滞物料处理意见。
4
呆滞物料处理
责任部门
责任部经理
责任部门经理是否按照《呆滞物料清单》中处理意见执行；如需报废处理时，仓管员有无开出《报废申请单》交总经理论审批。
5
报废审批
总经办
总经理
总经理是否对《报废申请单》进行审批。
6
信息处理
仓库
仓管员
仓管员是否根据《报废申请单》开具《材料/半成品出库单》，是否在当天内登录台帐。
7
改善措施
呆滞物料
处理小组
呆滞物料处理小组组长/组员
呆滞物料处理小组组长是否在呆滞物料处理会议后3个工作日内组织小组成员召开呆滞物料研讨分析会，并形成改善措施。
备注：
1、流程负责人：
即流程制订部门负责人，负责流程制订、修订、培训，并对流程的执行情况进行稽核；
2、处罚规定：
“流程稽核人”稽核发现“执行人”未按本流程作业时，依据流程中“处罚规定”进行处罚，同时处罚“流程负责人”5元/次；
3、此卡由稽核中心负责制定、修订，呈总经理核准后实施（流程修订时修订此控制卡）。
【制程品质异常处理作业流程】稽核控制卡
流程制定部门
品管部
流程负责人
品管部经理
流程稽核部门
稽核中心
流程稽核人
稽核专员
序号
流程要点
执行部门
执行人
稽核要点
稽核要求
1
异常提出、确认
相关部门
相关部门经理
相关部门经理是否在发现异常后在15分钟内开出《生产异常联络单》交品管工程师/计划员；相关部门经理是否对生产异常进行现场确认并提处理意见。
稽核频率：
每周一次
信息专递：
流程负责人、流程稽人将稽核状况记录在《流程执行检查表》中，每周六汇总后交稽核中心总监。
2
异常原因分析
品管部
工程技术部
PMC部
品管工程师
工艺员
计划员
品质异常：
品管工程师、工艺员是否在2个工作小时内对异常问题进行原因分析；非品质异常：
计划员是否在2个工作小时内对异常问题进行原因分析。
3
确定责任归属
品管部
工程技术部
PMC部
品管工程师
工艺员
计划员
品质异常：
品管工程师、工艺员是否在原因分析时确定异常原因责任归属；非品质异常：
计划员是否在原因分析时确定异常原因责任归属。
4
改善对策提出
责任部门
责任部经理
责任部门经理是否在2个工作小时内依据原因分析提出改善对策。
5
改善对策实施
责任部门
责任部门经理
责任部门经理是否按照改善对策实施。
6
效果追踪与结案
品管部
PMC部
品管工程师
计划员
品质异常：
品管工程师是否及时追踪改善对策执行状况并记录。
非品质异常：
计划中是否及时追踪改善对策执行状况并记录。
7
异常统计分析
品管部
PMC部
品管工程师
计划员
品质异常：
品管工程师是否在每月5日前统计上月品质异常数据，并进行分析。
非品质异常：
计划员是否在每月5日前统计上月非品质异常数据，并进行分析。
备注：
1、流程负责人：
即流程制订部门负责人，负责流程制订、修订、培训，并对流程的执行情况进行稽核；
2、处罚规定：
“流程稽核人”稽核发现“执行人”未按本流程作业时，依据流程中“处罚规定”进行处罚，同时处罚“流程负责人”5元/次；
3、此卡由稽核中心负责制定、修订，呈总经理核准后实施（流程修订时修订此控制卡）。
【外发加工作业流程】稽核控制卡
流程制定部门
PMC部
流程负责人
PMC部经理
流程稽核部门
稽核中心
流程稽核人
稽核专员
序号
流程要点
执行部门
执行人
稽核要点
稽核要求
1
外发加工申请
PMC部
计划员
PMC部经理
仓管员是否在每月20日前，依据外发加工需求制定下月《外发加工计划》；PMC部经理是否在接到《外发加工计划》后2个工作小时内完成审核工作。
稽核频率：
每周一次
信息专递：
流程负责人、流程稽人将稽核状况记录在《流程执行检查表》中，每周六汇总后交稽核中心总监。
2
《外发加工单》制定
采购部
外协员
外协员是否在按到《外发加工计划》后1个工作日内对《外发加工计划》进行审核，并制定《外发加工订单》，经采购部经理审核、总经现核准后，分发仓库、财务部各一份。
3
物料、资料准备
仓库
PMC部
采购部
仓管员
计划员
外协员
仓管员是否在外发加工1个工作日前根据《外发加工订单》准备好外发加工物料，如出现欠料，是否填报《欠料单》反馈计划员，计划员是否根据《外发加工计划》跟进五金自制件准备情况；外协员是否跟进外发加工所需资料。
4
外发加工实施
仓库
采购部
仓管员
外协员
仓管员是否开具《材料/半成品出库单》、《放行条》交仓库主管审核后，交外发厂领料人员签字确认，将物料放行；计划员、外协员是否根据《外发加工计划》、《外发进度管制表》跟进外发加工进度。
5
外发件验收
仓库
品管部
仓管员
来料品管员
仓管员、来料品管员是否按照《收料作业流程》、《来料检验作业流程》对外发件数量和品质验收。
6
信息、异常处理
仓库
采购部
仓管员
外协员
仓管员是否在1个工作日内将《材料入库单》分发PMC部、采购部、财务部；变更外发加工内容时，外协员是否开具《外发加工订单变更通知单》经采购部经理核准后处理。
7
后续跟进
财务部
财务人员
财务部人员根据〈材料/半成品出库单〉与〈材料入库单〉审查物料发
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