稽核控制卡.docx

1、稽核控制卡第三章：稽核控制卡 很多企业搞制度，推流程都有一个不好的习惯：只重方案，不重实施。尽管天天在强调执行力，但在方案设计时候，就不考虑到执行的问题，在执行的过程中再去抓执行。这显然是头痛医头、脚痛医脚的做法。稽核控制法对应的“稽核控制卡”让管理者从人们不执行的心态出发，设计出准备应对人们多次反复的方案，达到执行的效果。 管理大师张瑞敏说：管理是一项笨功夫，没有一劳永逸的方法，只有深入细致的反复抓，抓反复，才能不滑波、上档次。一件事情不是一次就能做好，你不继续抓它，它就会掉下去，下落到8或者下落到6。你再抓一次，它又上升一些，但还会下落，不这这次不会下落得那么大了。又抓一次，它又会落下一次

2、，但这次下落更小了。逐渐的，它就能自然是达到一开始设定的目标了。在这种反反复复的过程中，人每次都会改变一点，多交次反复后，人的改变就会积累下来，形成一个大的改变。人改变了，事情就能持续业绩就能稳步上升。所以，我们要在模式建立的过程中不断地训练人，要把模式建立的过程当作训练人的过程。要懂得一个模式改变与人的改变的又螺旋。模式在改，人也在改，相互适应，最后慢慢达到了一个很高的水平。改变模式的过程就是改变人的过程，人的改造差不了，这种模式就稳定了，而稳定增的模式才能导致持续的业绩。稽核体系就是一个抓反复的体系，它不是查一次，而是反复查，是以员工肯定要违反为前题的。我们在此模式设计的时候，不要试图一些

3、步到位，起点不要太主，同时要做好人们不执行的准备，要考虑人们违反了怎么办、抗拒怎么办，要有多少次反复的思想准备。为了应对反复，我们强化了稽核，在很多企业根据稽核控制法的确精神，做出了“稽核控制卡”这种管理工具。将谁负责稽核检查、稽核的要点、稽核的频次、稽核的责任追究，都写在一张小卡上，让执行人和稽核人都知道。这有利于稽核的实施，效果很好。1【客户订单处理作业流程】8【制程品质异常处理作业流程】15【装配车间制程检验作业流程】22【新材料确认作业流程】2【生产计划作业流程】9【外发加工作业流程】16【成品入库检验作业流程】23【工程变更作业流程】3【采购作业流程】10【成品入库作业流程】17【成

4、品出库检验作业流程】24【模具管理作业流程】4【收料作业流程】11【成品出库作业流程】18【不合格品处理作业流程】25【生产设备管理作业流程】5【领发料作业流程】12【供应商管理作业流程】19【客户投诉处理作业流程】26【量测仪器管理作业流程】6【退补料作业流程】13【来料检验作业流程】20【客户退货处理作业流程】7【呆滞物料处理作业流程】14【五金车间制程检验作业流程】21【新产品开发作业流程】【客户订单处理作业流程】稽核控制卡流程制定部门PMC部流程负责人PMC部经理流程稽核部门稽核中心流程稽核人稽核专员序号流程要点执行部门执行人稽核要点稽核要求1客户订单信息初审销售部业务员业务员是否对订

5、单中的产品规格、数量、单价进行确认，并在客户原始订单上签字。稽核频率：每周一次信息专递：流程负责人、流程稽人将稽核状况记录在流程执行检查表中，每周六汇总后交稽核中心总监。2客户订单制定销售部业务员业务员是否在1个工作小时内将原始订单转化为客户订单，并转交PMC部。3客户订单评审销售部、PMC部相关部门销售部经理、PMC部经理、相关人员常规订单：PMC部经理、销售部经理是否在4个工作小时内进行订单评审；非常规订单：PMC部经理、销售部经理是否在2个工作小时内进行订单评审；4客户交期回复销售部业务员业务员是否在2个工作小时内制作客户订单资料表，并传客户确认。5客户订单登录PMC部、销售部计划员、业

6、务员计划员是否依据客户订单在1个工作日内制定准确的生产计划；业务员是否在1个工作日内将客户订单登入客户订单汇总表，并按照客户订单汇总表制定出货计划。6客户订单变更销售部业务员业务员在接到客户订单变更信息后，是否在1个工作小时内制定客户订单变更通知单，经销售部经理审核后转PMC部7生产进度跟进及结案销售部业务员业务员是否依据送货单进行订单结案。备注：1、 流程负责人：即流程制订部门负责人，负责流程制订、修订、培训，并对流程的执行情况进行稽核；2、 处罚规定：“流程稽核人”稽核发现“执行人”未按本流程作业时，依据流程中“处罚规定”进行处罚，同时处罚“流程负责人”5元/次；3、 此卡由稽核中心负责制

7、定、修订，呈总经理核准后实施（流程修订时修订此控制卡）。【生产计划作业流程】稽核控制卡流程制定部门PMC部流程负责人PMC部经理流程稽核部门稽核中心流程稽核人稽核专员序号流程要点执行部门执行人稽核要点稽核要求1生产主计划制定PMC部计划员PMC部经理计划员是否在1个工作日内按照评审后的客户订单制定主生产计划，并交PMC部经理审核。稽核频率：每周一次信息专递：流程负责人、流程稽人将稽核状况记录在流程执行检查表中，每周六汇总后交稽核中心总监。2生产月计划/外发加工计划制定PMC部计划员PMC部经理计划员是否进行详细的排产分析，并制作生产月计划，如需外发加工，是否制定外发加工计划，并交PMC部审核。

8、3物流需求计划制定PMC部物控员PMC部经理物控员是否定期依据生产月计划，物料清单制定物料需求计划，交PMC部线理审核，PMC部经理是否在4个工作小时内将审核的物料需求计划交物控部下发采购部。4生产周/日计划制订PMC部计划员PMC部经理计划员是否定期依据生产月计划，物料清单在每周六上午10：00前制定生产周计划，并在每天16：00前制定生产日计划，交PMC部线理审核，PMC部经理是否在2个工作小时内完成审核，并交计划员下发生产部5产前准备各车间主管仓管员各车间主管仓管员各车间主管是否按生产周计划进行产前准备（物料、工艺、人员等）；仓管员是否在上线前2天按照生产周计划要求发放物料。6生产计划实

9、施生产部PMC部各车间主PMC部经理各车间是否严格按生产周计划组织员工安排生产；PMC部经济是否每天召开生产协调会对生产异常进行协调、处理。7生产进度跟进及结案生产部PMC部各车间主管计划员各车间主管是否每天上午八点前制定生产日报表交计划员；计划员是否在1个工作小时内根据生产日报表登录生产进度控制表；计划员是否每2个工作小时到车间确认生产计划执行情况。8成品/半成品入库生产部/仓库生产组长仓管员生产组长是否将生产好的半成品/成品及时办理入库手续，并在入库后4个工作小时内将半成品入库音/成品入库单交计划员备注：1、流程负责人：即流程制订部门负责人，负责流程制订、修订、培训，并对流程的执行情况进行

10、稽核；2、 处罚规定：“流程稽核人”稽核发现“执行人”未按本流程作业时，依据流程中“处罚规定”进行处罚，同时处罚“流程负责人”5元/次；3、 此卡由稽核中心负责制定、修订，呈总经理核准后实施（流程修订时修订此控制卡）。【采购作业流程】稽核控制卡流程制定部门PMC部流程负责人PMC部经理流程稽核部门稽核中心流程稽核人稽核专员序号流程要点执行部门执行人稽核要点稽核要求1物料请购PMC部相关部门采购部物控员相关部门经理采购员生产物料：物控员是否制定物料需求计划，提出物料申请；非生产物料；相关部门经理是否制订物料请购单，提出物料申请；物控员将物料需求计划或物料请购单转交采购部、仓库、财务部；采购员接到

11、物料请购单要求后是否在1个工作日内完成物料需求计划或物料请购单的审核。稽核频率：每周一次信息专递：流程负责人、流程稽人将稽核状况记录在流程执行检查表中，每周六汇总后交稽核中心总监。2采购订单制定采购部采购员采购员是否在物料请购单审核后1个工作日内制定准确的采购订单，连同物料需求计划/物料请购单一起交采购员部经理审核、总经理审批。3物料采购采购部采购员物料请购审批后，紧急采购订单：采购员是否在30分钟内下达供应商；常规采购订单：是否在2个工作小时内下达供应商，并要求供应商确认、回传；采购员是否在4个工作小时内将应商确认的采购订单信息登入采购管制表，并将采购订单分发仓库、财务、供应商。4采购跟进采

12、购部采购员采购员是否依据采购管制表进行采购物料进度跟催；采购经理是否定期对采购员的跟催工作进行检查；物控员是否根据物料需求计划定期检查采购进度5来料验收采购部仓库品管部采购员仓管员来料品管员急料：采购是否在来料到厂提前1个工作小时通知仓库准备收料；仓管员是否对来料数量进行核对，来料品管员是否对来料品质进行验收。6收料仓库仓管员仓管员是否及时填写材料入库单，并收料、登卡、入帐；仓管员是否在收料后第2个工作日上午9：00前将材料入库单交采购部、PMC部、财务部。备注：1、 流程负责人：即流程制订部门负责人，负责流程制订、修订、培训，并对流程的执行情况进行稽核；2、 处罚规定：“流程稽核人”稽核发现

13、“执行人”未按本流程作业时，依据流程中“处罚规定”进行处罚，同时处罚“流程负责人”5元/次；3、 此卡由稽核中心负责制定、修订，呈总经理核准后实施（流程修订时修订此控制卡）。【收料作业流程】稽核控制卡流程制定部门PMC部流程负责人PMC部经理流程稽核部门稽核中心流程稽核人稽核专员序号流程要点执行部门执行人稽核要点稽核要求1供应商送货采购部采购员采购员是否要求供应商按照规定填写送货单；急料：采购员是否在物料到厂前1个工作小时内通知仓库作好收货准备；晚上送货：采购员是否在物料到厂的当天下午下班前通知仓库。稽核频率：每周一次信息专递：流程负责人、流程稽人将稽核状况记录在流程执行检查表中，每周六汇总后

14、交稽核中心总监。2核单与送货仓库仓管员仓管员是否核对送货单与物料请购单/采购订单（外发加工订单）中各项内容是否相符，仓管员是否在采购订单上作好收料记录，以备追溯与查核。3数量验收与报检仓库仓管员仓管员是否在30分钟内（急料为10分钟）核对实物数量与送货单是否一致；核对数量后，仓管员是否将物料放置在待检区；仓管员是否填写来料报检单通知来料品管员检验。4来料检验品管部来料品管员 来料品管员是否在收到来料报检表后10分钟内回复来料检验时间，是否严格按照检验标准对来料进行检验；检验完成后，是否在来料外包装上贴相应的检验标识。5来料入库仓库仓管员来料检验合格后：仓管员是否在4个工作小时内开具材料入库单，

15、对检验合格的来料作入库处理；来料检验不合格：仓管员是否将不合格品移至不合格区。6卡、帐记录仓库仓管员仓管员是否物料入库后10分钟内完成物料销存卡记录；仓管员是否在收料当天根据材料入库单登录台帐。7单据处理仓库仓管员仓管员是否根据材料入库单制定每日收货汇总表，经仓库主任审核后，在次日上午9：00前将材料入库单转交财务部、采购部、PMC部。备注：1、 流程负责人：即流程制订部门负责人，负责流程制订、修订、培训，并对流程的执行情况进行稽核；2、 处罚规定：“流程稽核人”稽核发现“执行人”未按本流程作业时，依据流程中“处罚规定”进行处罚，同时处罚“流程负责人”5元/次；3、 此卡由稽核中心负责制定、修

16、订，呈总经理核准后实施（流程修订时修订此控制卡）。【领发料作业流程】稽核控制卡流程制定部门PMC部流程负责人PMC部经理流程稽核部门稽核中心流程稽核人稽核专员序号流程要点执行部门执行人稽核要点稽核要求1生产指令下发PM部计划员计划员是否及时下发生产周计划、生产日计划至生产部各车间，并是否在生产前三天前下发生产通知单至生产部各车间；稽核频率：每周一次信息专递：流程负责人、流程稽人将稽核状况记录在流程执行检查表中，每周六汇总后交稽核中心总监。2备料生产部仓库仓管员仓管员是否按计划员下发生产通知单在上线前2个工作日内进行备料，并是否及时将备料情况登录在物料销存卡中；若发现生产通知单有误，是否及时通知

17、计划员进行修改。3物料检查仓库仓管员仓管员是否在备料时检查物料与生产通知单上的数量、编码是否相符；若物料不够时，仓管员及时填写欠料单通知物控部处理4领/发料生产部仓库物料员仓管员物料员是否至少上线前在1个工作日内依据生产通知单至仓库领料。5物料交接仓库生产部仓管员物料员仓管员与物料员当面点清物料数量，双方是否在生产通知单上签名确认；清单数据有误时，双方修改并签字确认。6财务、单据处理仓库仓管员仓管员是否按照生产通知单中的实际发料数量在当天内登录台帐，并将生产通知单分发PMC部。备注：1、 流程负责人：即流程制订部门负责人，负责流程制订、修订、培训，并对流程的执行情况进行稽核；2、 处罚规定：“

18、流程稽核人”稽核发现“执行人”未按本流程作业时，依据流程中“处罚规定”进行处罚，同时处罚“流程负责人”5元/次；3、 此卡由稽核中心负责制定、修订，呈总经理核准后实施（流程修订时修订此控制卡）。【退补料作业流程】稽核控制卡流程制定部门PMC部流程负责人PMC部经理流程稽核部门稽核中心流程稽核人稽核专员序号流程要点执行部门执行人稽核要点稽核要求1退料统计生产部车间主管物料员物料员是否将生产完成后的余料或不良物料按品种、规格进行分类、统计，做好物料标识，并在订单完成后的二个工作日内开具退补料单经车间主管审核后交品管员检验；紧急退料：物料员是否在三十分钟内完成退料作业；车间主管是否在三十分钟内审核完

19、成退补料单上内容与实际退料是否一致。稽核频率：每周一次信息专递：流程负责人、流程稽人将稽核状况记录在流程执行检查表中，每周六汇总后交稽核中心总监。2退料检验品管部来料品管员来料品管员是否对退料进行检验，并将结果记录在退补料单上；如属外购物料不合格，来料品管员是否开出退料检验报告交品管部经理审核。3退补料审批PMC部物控员PMC经理补料审批：物控员是否对退料补单进行审批、签字，超额补料的退补料单是否经PMC部经理审批；退料异常时，PMC部经理是否组织召开物料检讨会议。4退补料处理生产部仓库物料员仓管员物料员退料时，是否携带退补料单和退料检验报告；仓管员是否核对实物与退补料单是否相符，并在1个工作

20、小时内将退实归入库、登录卡帐。5账务处理仓库仓管员仓管员是否根据退补料单退料检验报告于退补料当天登录台帐。6单据处理仓库仓管员仓管员是否在退补料当天下班前将退补料单交仓库主管，并在第2个工作日内将经仓库主管审核的退补料单转PMC部、财务部。备注：1、 流程负责人：即流程制订部门负责人，负责流程制订、修订、培训，并对流程的执行情况进行稽核；2、 处罚规定：“流程稽核人”稽核发现“执行人”未按本流程作业时，依据流程中“处罚规定”进行处罚，同时处罚“流程负责人”5元/次；3、 此卡由稽核中心负责制定、修订，呈总经理核准后实施（流程修订时修订此控制卡）。【呆滞物料处理作业流程】稽核控制卡流程制定部门P

21、MC部流程负责人PMC部经理流程稽核部门稽核中心流程稽核人稽核专员序号流程要点执行部门执行人稽核要点稽核要求1呆滞物料清单提交仓库部PMC部仓管员仓库主管PMC部经理仓管员是否在每月底填写呆滞物料清单交仓库主管、PMC部经理分别审核；仓库主管、PMC部经理是否在4个工作小时内完成审核工作，并将功赎罪呆滞物料清单转交品管部。稽核频率：每周一次信息专递：流程负责人、流程稽人将稽核状况记录在流程执行检查表中，每周六汇总后交稽核中心总监。2品质判定品管部来料品管员来料品管员是否在1个工作日内对呆滞物料进行复检，并张贴检验标签，同时将检验结果填写在呆滞物料清单上。3处理判定呆滞物料处理小组呆滞物料处理小

22、组小组长/组员呆滞物料处理小组组长是接到呆滞物料清单后1个工作日内，组织召开呆滞物料处理会议；呆滞物料处理小组成员是否及时做出呆滞物料处理意见。4呆滞物料处理责任部门责任部经理责任部门经理是否按照呆滞物料清单中处理意见执行；如需报废处理时，仓管员有无开出报废申请单交总经理论审批。5报废审批总经办总经理总经理是否对报废申请单进行审批。6信息处理仓库仓管员仓管员是否根据报废申请单开具材料/半成品出库单，是否在当天内登录台帐。7改善措施呆滞物料处理小组呆滞物料处理小组组长/组员呆滞物料处理小组组长是否在呆滞物料处理会议后3个工作日内组织小组成员召开呆滞物料研讨分析会，并形成改善措施。备注：1、 流程

23、负责人：即流程制订部门负责人，负责流程制订、修订、培训，并对流程的执行情况进行稽核；2、 处罚规定：“流程稽核人”稽核发现“执行人”未按本流程作业时，依据流程中“处罚规定”进行处罚，同时处罚“流程负责人”5元/次；3、 此卡由稽核中心负责制定、修订，呈总经理核准后实施（流程修订时修订此控制卡）。【制程品质异常处理作业流程】稽核控制卡流程制定部门品管部流程负责人品管部经理流程稽核部门稽核中心流程稽核人稽核专员序号流程要点执行部门执行人稽核要点稽核要求1异常提出、确认相关部门相关部门经理相关部门经理是否在发现异常后在15分钟内开出生产异常联络单交品管工程师/计划员；相关部门经理是否对生产异常进行现

24、场确认并提处理意见。稽核频率：每周一次信息专递：流程负责人、流程稽人将稽核状况记录在流程执行检查表中，每周六汇总后交稽核中心总监。2异常原因分析品管部工程技术部PMC部品管工程师工艺员计划员品质异常：品管工程师、工艺员是否在2个工作小时内对异常问题进行原因分析；非品质异常：计划员是否在2个工作小时内对异常问题进行原因分析。3确定责任归属品管部工程技术部PMC部品管工程师工艺员计划员品质异常：品管工程师、工艺员是否在原因分析时确定异常原因责任归属；非品质异常：计划员是否在原因分析时确定异常原因责任归属。4改善对策提出责任部门责任部经理责任部门经理是否在2个工作小时内依据原因分析提出改善对策。5改

25、善对策实施责任部门责任部门经理责任部门经理是否按照改善对策实施。6效果追踪与结案品管部PMC部品管工程师计划员品质异常：品管工程师是否及时追踪改善对策执行状况并记录。非品质异常：计划中是否及时追踪改善对策执行状况并记录。7异常统计分析品管部PMC部品管工程师计划员品质异常：品管工程师是否在每月5日前统计上月品质异常数据，并进行分析。非品质异常：计划员是否在每月5日前统计上月非品质异常数据，并进行分析。备注：1、 流程负责人：即流程制订部门负责人，负责流程制订、修订、培训，并对流程的执行情况进行稽核；2、 处罚规定：“流程稽核人”稽核发现“执行人”未按本流程作业时，依据流程中“处罚规定”进行处罚

26、，同时处罚“流程负责人”5元/次；3、 此卡由稽核中心负责制定、修订，呈总经理核准后实施（流程修订时修订此控制卡）。【外发加工作业流程】稽核控制卡流程制定部门PMC部流程负责人PMC部经理流程稽核部门稽核中心流程稽核人稽核专员序号流程要点执行部门执行人稽核要点稽核要求1外发加工申请PMC部计划员PMC部经理仓管员是否在每月20日前，依据外发加工需求制定下月外发加工计划；PMC部经理是否在接到外发加工计划后2个工作小时内完成审核工作。稽核频率：每周一次信息专递：流程负责人、流程稽人将稽核状况记录在流程执行检查表中，每周六汇总后交稽核中心总监。2外发加工单制定采购部外协员外协员是否在按到外发加工计

27、划后1个工作日内对外发加工计划进行审核，并制定外发加工订单，经采购部经理审核、总经现核准后，分发仓库、财务部各一份。3物料、资料准备仓库PMC部采购部仓管员计划员外协员仓管员是否在外发加工1个工作日前根据外发加工订单准备好外发加工物料，如出现欠料，是否填报欠料单反馈计划员，计划员是否根据外发加工计划跟进五金自制件准备情况；外协员是否跟进外发加工所需资料。4外发加工实施仓库采购部仓管员外协员仓管员是否开具材料/半成品出库单、放行条交仓库主管审核后，交外发厂领料人员签字确认，将物料放行；计划员、外协员是否根据外发加工计划、外发进度管制表跟进外发加工进度。5外发件验收仓库品管部仓管员来料品管员仓管员、来料品管员是否按照收料作业流程、来料检验作业流程对外发件数量和品质验收。6信息、异常处理仓库采购部仓管员外协员仓管员是否在1个工作日内将材料入库单分发PMC部、采购部、财务部；变更外发加工内容时，外协员是否开具外发加工订单变更通知单经采购部经理核准后处理。7后续跟进财务部财务人员财务部人员根据材料/半成品出库单与材料入库单审查物料发