最新携手实现可持续发展TOGETHER FOR SUSTAINABILITY验厂详细文件清单TFS.docx

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最新携手实现可持续发展TOGETHERFORSUSTAINABILITY验厂详细文件清单TFS

最新携手实现可持续发展TOGETHERFORSUSTAINABILITY验厂详细文件清单（TFS）

1.管理方面

文件

可用的

替代/诠释

负责管理

组织结构图（包括姓名和责任）

职责/任务描述（包括在组织结构图中列出的每个职位）

企业政策和持续改善策略

可持续发展问题的管理承诺/政策文件,例如:

-环境管理

-安全,健康以及保卫/保险/保安管理

-劳动条件与雇员关系

-社区关系

-反贪污与遵守法律

-质量管理

证书/其他证明遵守相关法规的相关文件,例如:

-环境管理

-安全,健康以及保卫/保险/保安管理

-劳动条件与雇员关系

-社区关系

-反贪污与遵守法律

-质量管理

有关提高可持续发展目标的文件,例如:

-环境管理

-安全,健康以及保卫/保险/保安管理

-劳动条件与雇员关系

-社区关系

-反贪污与遵守法律

-质量管理

监测运营商,供应商,分销商,客户,承包商,第三方供应商的性能指标与报告,例如:

-环境管理

-安全,健康以及保卫/保险/保安管理

-劳动条件与雇员关系

-社区关系

-反贪污与遵守法律

-质量管理

管理系统

第三方证书,例如:

-质量管理（例如ISO9001）

-良好生产规范（例如GMPISO22716）

-环境管理（例如ISO14001,EMAS）

-职业健康及安全（例如OHSAS18001）

-劳工标准（例如SA8000）

-其他

培训

提供给员工/承包商/第三方工作者的相应培训文件（包括成员名单）,例如:

-环境管理

-安全,健康以及保卫/保险/保安管理

-劳动条件与雇员关系

-社区关系

-反贪污与遵守法律

-质量管理

培训时间表

所有进行培训人员与员工总数比例的统计

确定培训需求的程序记录

审查培训需求，并适当描述相应的培训过程

导师制度的描述

指新员工入职的导师制度或新员工入职培训流程

风险评估

供应商目录（包括供应商的原产地）

供应商社会责任管理体系文件和实施方法，供应商社会责任表现和管控方式

与产品/发货失误有关的客户联系文件

所有风险领域的行动计划文件;鉴定潜在的产品/发货失误可能

2.环境方面

文件

可用的

替代/诠释

环保执行

现场有关的国家环保政策规定:

-空气与臭氧层废气排放

-废水管理

-垃圾

-噪音与气味滋扰

-土地使用与生物多样性

-污染

-泄漏或其他有害物质渗漏，化学物质或垃圾的排放

-有毒有害物质的储存与使用

工厂是否在过去五年内有违反相关环境法规的记录。

如有，工厂进行改善的记录。

垃圾处理

制造工厂所产生垃圾类型的报告或文件

环境影响评估报告

有关的法律规定许可:

-合法的垃圾处理设施

-垃圾处理

-垃圾承包商执照

废弃物处理程序和记录

由第三方垃圾承包商开立的专业垃圾管理证书

废弃物处理公司的资质

第三方垃圾承包商的审计报告

废弃物处理公司的审核记录

空气废气排放与气候变化

有关的排放测量程序文件

排放数据报告,例如:

-排放源

-废气类型

-无组织排放

温室气体排放量的减排计划文件（包括减排目标和监测结果）

废气采样/测试文件

包含消耗臭氧层物质的设备清单

水与废水

现场用水的记录文件（水源）

用水管理建立和发展进度的记录文件

节约用水量的目标和监测结果文件

防止、避免废水泄漏的措施计划记录（废水数据报告）

有关的牌照/许可证，例如

-取水证明

-废水排放证明

废水的采样/测试文件

能源

耗能记录

可再生能源使用率的份额记录

现场能源审计报告

土地利用与生物多样性

对在指定保护区或生态系统中生产现场操作的影响评估文件（植物，动物和微生物）

环境影响评估报告

尽量减少对土地影响以及促进生物多样性控制措施的文件

土壤及地下水

对生产现场作业于土壤和地下水影响的评估文件（如地下水污染）

环境影响评估报告

减少对土壤和地下水影响措施的记录文件

3.职业健康与安全方面

文件

可用的

替代/诠释

健康与安全合规性

按照目的地国家法律规定的产品注册,例如:

-REACH（欧洲）

-TSCA（美国）

产品安全

所有有害物质，物质，原料，中间体和最终产品的材料安全数据表（MaterialSafetyDataSheet-MSDS）

获取供应商提供的材料安全数据表（MSDS）的程序记录

运输安全

化学品运输安全的政策/程序记录

托运危险品的文件

装卸作业政策/程序/核对文件

2.1核对文件即检查表

灌装和放电操作政策/程序/核对文件

2.2

运输单据

2.3

安全操作和存储过程

工厂管件，仪器平面图

管道，阀门，垫片等材料和零部件的规格（如管道服务指数）

HAZOPS危险可操作性研究

健康安全风险评估

所有设备，包括特种设备的常规保养计划和记录

建筑安全合格证

卸压装置的设计文件

可燃物的管理以及相关程序文件，例如动火作业程序文件，电器防爆，容器接地

储存和使用危险物质（特别是有毒以及剧毒物质）的许可证

职业保健与安全

职业健康与安全风险的风险评估以及预防措施

人类工程学,跌落,化学品爆炸风险,热压,切割等

记录控制/减轻确定风险采取措施的记录

职业健康安全和卫生手册和/或程序

事故记录

工伤记录

防止发生意外措施的文件

使用个人防护装备（PPE）规定/程序的文件

有害物质处理的记录文件

操作过程规定政策/程序的记录文件

必须持有受限空间准入证方可进入设施的出入规定/程序,例如:

'-进入受限空间

-热作

-高处作业

-奠基

-高电压操作

应急准备

书面的紧急应变程序/紧急疏散计划

现场应急反应/疏散计划

消防演习记录

检查所有消防设备（如报警）的文件/证书

医疗保健

雇员医疗保健计划的记录，例如预防方案

石棉使用的评估记录

石棉的注册以及操作人员培训记录

保安

生产现场保安描述，例如:

-参与的组织

-要执行的任务

4.劳工及人权方面

文件

可用的

替代/诠释

遵守劳工及人权

劳动合同（样本）

-长期雇员

-季节/计件工资/兼职员工

-学徒

童工

人事档案包括身份证复印件

对未成年工和/或学徒的公司政策（如适用）

童工/未成年工名单

强迫或强制劳动

保安员工作职责

工作时间

工作时间记录，例如:

-时间卡

-考勤记录（需提供最近13个月的考勤记录）

最低工资

工资记录（包括有薪年假，产假和病假）

福利支付记录，例如社保等

结社自由

有关建设代表工人体制结构的文件

过去一年的公司工会代表大会协议（如有）

歧视

反歧视的政策/程序文件

歧视案件的记录

反对歧视的公司口号

招聘公告

工人申诉歧视案件机制的有关文件

鼓励就业妇女的程序，例如:

-兼职

-灵活的工作时间

劳动力统计数据，例如:

-少数民族人数

-残疾人

-管理层女性

行为守则/公司禁止暴力/语言/心理/性虐待工人并鼓励揭发的声明

5.企业治理方面

文件

可用的

替代/诠释

商业诚信

高层管理人员防止腐败/贿赂/欺诈的政策或书面承诺

任何法律程序的纪录,例如:

-腐败案件

-贿赂案件

内部有关诚信经营报告程序的记录文件

内部识别腐败/贿赂程序/系统的记录文件,例如:

-行为准则

-反腐败指导方针

-管理层的书面声明

内部监控的有关文件,例如:

-多眼原则

-职责分离

-工作岗位轮换

在过去的一年里收到提示/投诉的文件

与腐败/贿赂/欺诈有关的培训记录

举报揭发记录,例如:

-内部/外部举报热线

-遵从性伙伴/监察员的任命

-保护揭发人的实施措施（比如秘密协议，反对制裁保护）

供应商风险评估以及动物保护

进行对国际/区域/国家的制裁商品名单的交叉检查（例如列出相关产品的风险（如武器弹药）或国家风险（如恐怖主义））

动物保护政策的文件

隐私和知识产权

与客户在合同约定产品和正在开发项目的保密协议（样本）

公平竞争

公平交易的规定记录，包括广告和竞争营销

促进公平营商措施的记录文件

纪律和投诉程序

防止体罚，身体胁迫，辱骂的纪律处分程序记录

投诉/投诉/申诉程序的记录

违反公司纪律政策的记录文件

对纪律处分程序及其结果提出上诉的文件