最新携手实现可持续发展TOGETHER FOR SUSTAINABILITY验厂详细文件清单TFS.docx

1、最新携手实现可持续发展TOGETHER FOR SUSTAINABILITY验厂详细文件清单TFS最新携手实现可持续发展TOGETHER FOR SUSTAINABILITY验厂详细文件清单（TFS）1.管理方面文件可用的替代/ 诠释 负责管理组织结构图 (包括姓名和责任)职责/任务描述 ( 包括在组织结构图中列出的每个职位)企业政策和持续改善策略可持续发展问题的管理承诺/ 政策文件, 例如:-环境管理-安全, 健康以及保卫/保险/ 保安管理-劳动条件与雇员关系-社区关系-反贪污与遵守法律-质量管理 证书/ 其他证明遵守相关法规的相关文件,例如:-环境管理-安全, 健康以及保卫/保险/ 保安管

2、理-劳动条件与雇员关系-社区关系-反贪污与遵守法律-质量管理有关提高可持续发展目标的文件, 例如:-环境管理-安全, 健康以及保卫/保险/ 保安管理-劳动条件与雇员关系-社区关系-反贪污与遵守法律-质量管理监测运营商, 供应商, 分销商, 客户, 承包商, 第三方供应商的性能指标与报告, 例如:-环境管理-安全, 健康以及保卫/保险/ 保安管理-劳动条件与雇员关系-社区关系-反贪污与遵守法律-质量管理管理系统第三方证书, 例如:-质量管理 (例如 ISO 9001)-良好生产规范 (例如 GMP ISO 22716)-环境管理 (例如 ISO 14001, EMAS)-职业健康及安全 (例如

3、OHSAS 18001)-劳工标准 (例如 SA 8000)-其他培训提供给员工/承包商/第三方工作者的相应培训文件 (包括成员名单), 例如:-环境管理-安全, 健康以及保卫/保险/ 保安管理-劳动条件与雇员关系-社区关系-反贪污与遵守法律-质量管理培训时间表所有进行培训人员与员工总数比例的统计确定培训需求的程序记录审查培训需求，并适当描述相应的培训过程导师制度的描述指新员工入职的导师制度或新员工入职培训流程风险评估供应商目录（包括供应商的原产地）供应商社会责任管理体系文件和实施方法，供应商社会责任表现和管控方式与产品/发货失误有关的客户联系文件所有风险领域的行动计划文件; 鉴定潜在的产品/

4、发货失误可能2.环境方面文件可用的替代/ 诠释 环保执行现场有关的国家环保政策规定:-空气与臭氧层废气排放-废水管理-垃圾-噪音与气味滋扰-土地使用与生物多样性-污染-泄漏或其他有害物质渗漏，化学物质或垃圾的排放-有毒有害物质的储存与使用工厂是否在过去五年内有违反相关环境法规的记录。如有，工厂进行改善的记录。垃圾处理制造工厂所产生垃圾类型的报告或文件环境影响评估报告有关的法律规定许可:-合法的垃圾处理设施-垃圾处理-垃圾承包商执照废弃物处理程序和记录由第三方垃圾承包商开立的专业垃圾管理证书废弃物处理公司的资质第三方垃圾承包商的审计报告废弃物处理公司的审核记录空气废气排放与气候变化有关的排放测量

5、程序文件排放数据报告, 例如:-排放源-废气类型-无组织排放温室气体排放量的减排计划文件 (包括减排目标和监测结果)废气采样/测试文件包含消耗臭氧层物质的设备清单水与废水现场用水的记录文件（水源）用水管理建立和发展进度的记录文件节约用水量的目标和监测结果文件防止、避免废水泄漏的措施计划记录（废水数据报告）有关的牌照/许可证，例如 - 取水证明 - 废水排放证明废水的采样/测试文件能源耗能记录可再生能源使用率的份额记录现场能源审计报告土地利用与生物多样性对在指定保护区或生态系统中生产现场操作的影响评估文件（植物，动物和微生物) 环境影响评估报告尽量减少对土地影响以及促进 生物多样性控制措施的文件

6、土壤及地下水对生产现场作业于土壤和地下水影响的评估文件（如地下水污染）环境影响评估报告减少对土壤和地下水影响措施的记录文件3.职业健康与安全方面文件可用的替代/ 诠释 健康与安全合规性按照目的地国家法律规定的产品注册, 例如:- REACH (欧洲) - TSCA (美国)产品安全所有有害物质，物质，原料，中间体和最终产品的材料安全数据表（Material Safety Data Sheet - MSDS）获取供应商提供的材料安全数据表（MSDS）的程序记录运输安全化学品运输安全的政策/程序记录托运危险品的文件装卸作业政策/程序/核对文件2.1核对文件即检查表灌装和放电操作政策/程序/核对文件

7、2.2运输单据2.3安全操作和存储过程工厂管件，仪器平面图管道，阀门，垫片等材料和零部件的规格（如管道服务指数）HAZOPS 危险可操作性研究健康安全风险评估所有设备，包括特种设备的常规保养计划和记录建筑安全合格证卸压装置的设计文件可燃物的管理以及相关程序文件，例如动火作业程序文件，电器防爆，容器接地储存和使用危险物质（特别是有毒以及剧毒物质）的许可证职业保健与安全职业健康与安全风险的风险评估以及预防措施人类工程学, 跌落, 化学品爆炸风险, 热压, 切割等记录控制/减轻确定风险采取措施的记录职业健康安全和卫生手册和/或程序事故记录工伤记录防止发生意外措施的文件使用个人防护装备（PPE）规定/

8、程序的文件有害物质处理的记录文件操作过程规定政策/程序的记录文件必须持有受限空间准入证方可进入设施的出入规定/程序, 例如:-进入受限空间-热作-高处作业-奠基-高电压操作应急准备书面的紧急应变程序/紧急疏散计划现场应急反应/疏散计划消防演习记录检查所有消防设备（如报警）的文件/ 证书医疗保健雇员医疗保健计划的记录，例如预防方案石棉使用的评估记录石棉的注册以及操作人员培训记录保安生产现场保安描述，例如: - 参与 的组织 - 要执行的任务4.劳工及人权方面文件可用的替代/ 诠释 遵守劳工及人权劳动合同（样本） - 长期雇员 - 季节/计件工资/兼职员工 - 学徒童工人事档案包括身份证复印件对未

9、成年工和/或学徒的公司政策（如适用）童工/未成年工名单强迫或强制劳动保安员工作职责工作时间工作时间记录，例如: - 时间卡 - 考勤记录（需提供最近13个月的考勤记录）最低工资工资记录（包括有薪年假，产假和病假）福利支付记录，例如社保等结社自由有关建设代表工人体制结构的文件过去一年的公司工会代表大会协议（如有）歧视 反 歧视的政策/程序文件歧视案件的记录反对歧视的公司口号招聘公告工人申诉歧视案件机制的有关文件鼓励就业妇女的程序，例如: - 兼职 - 灵活的工作时间劳动力统计数据，例如: - 少数民族人数 - 残疾人 - 管理层女性行为守则/公司禁止暴力/语言/心理/性虐待工人并鼓励揭发的声明5

10、.企业治理方面文件可用的替代/ 诠释 商业诚信高层管理人员防止腐败/贿赂/欺诈的政策或书面承诺 任何法律程序的纪录, 例如:-腐败案件-贿赂案件内部有关诚信经营报告程序的记录文件内部识别腐败/贿赂程序/系统的记录文件, 例如:-行为准则-反腐败指导方针-管理层的书面声明内部监控的有关文件, 例如:-多眼原则-职责分离-工作岗位轮换在过去的一年里收到提示/投诉的文件与腐败/贿赂/欺诈有关的培训记录举报揭发记录, 例如:-内部/外部举报热线-遵从性伙伴/监察员的任命-保护揭发人的实施措施(比如秘密协议，反对制裁保护)供应商风险评估以及动物保护进行对国际/区域/国家的制裁商品名单的交叉检查（例如列出相关产品的风险（如武器弹药）或国家风险（如恐怖主义）动物保护政策的文件隐私和知识产权与客户在合同约定产品和正在开发项目的保密协议 (样本)公平竞争公平交易的规定记录，包括广告和竞争营销 促进公平营商措施的记录文件纪律和投诉程序防止体罚，身体胁迫，辱骂的纪律处分程序记录投诉/投诉/申诉程序 的记录违反公司纪律政策的记录文件对纪律处分程序及其结果提出上诉的文件