重庆市《期货法律法规》每日一练第137套.docx
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重庆市《期货法律法规》每日一练第137套
2020年重庆市《期货法律法规》每日一练
考试须知：
1、考试时间：
180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、由于不同的科目的题型不同，文档中可能会只有大分标题而没有题的情况发生，这是正常情况。
5、答案与解析在最后。
姓名:
___________
考号:
___________
一、单选题（共30题）
1.中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A.指导和审查
B.审查和监督
C.管理和监督
D.指导和监督
2.（）依法对期货市场客户开户进行监督检查。
A.期货公司
B.中国证监会
C.证券公司
D.中国证券协会
3.期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理。
A.公安机关
B.中国证监会
C.法院
D.期货交易所
4.证券公司申请介绍业务资格，拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。
A.10
B.7
C.5
D.2
5.最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。
A.1
B.3
C.5
D.10
6.（），人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。
A.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的
B.无证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的
C.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的
D.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内提出相反证据的
7.根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责对客户开户资料进行审核的是（）。
A.中国期货保证金监控中心
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.期货公司
8.期货公司应当根据（）的规定依法提名并聘任首席风险官。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.公司章程
D.期货业协会
9.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年。
A.30
B.20
C.40
D.60
10.首席风险官应当按时参加（）组织或者认可的培训。
A.公安部门
B.中国证监会派出机构
C.中国证监会
D.期货交易所
11.按照《期货公司监督管理办法》设立的期货公司，可以依法从事（），不需要特意的取得相应的业务资格。
A.金融期货经纪
B.商品期货经纪业务
C.境外期货经纪
D.期货投资咨询
12.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息（），并保持办公场所和办公设备相对独立。
A.保密机制
B.防范机制
C.防火墙机制
D.隔离机制
13.期货公司应当在相关事项完成后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告
A.3
B.5
C.10
D.15
14.首席风险官任期届满前，期货公司（）无正当理由不得免除其职务。
A.独立董事
B.董事会
C.理事会
D.股东大会
15.期货公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于人民币（）万元
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
16.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A.3
B.4
C.5
D.6
17.期货公司应当在（）开立期货保证金账户。
A.国有商业银行
B.股份制商业银行
C.专门从事期货保证金存管业务的政策性银行
D.期货保证金存管银行
18.经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。
A.月
B.季
C.半年
D.年
19.证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当将所有开户资料提交（）审核开户和存档。
A.中国期货保证金监控中心
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.期货公司
20.证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中所要求净资本不低于净资产的（）。
A.30％
B.50％
C.70％
D.90％
21.下列关于期货交易风险揭示和管理的表述中，错误的是（）。
A.期货公司在传递交易指令前应对客户账户资金和持仓进行验证
B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，对客户进行互联网交易风险特别提示
C.《期货交易风险说明书》由期货公司制作完成
D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
22.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所
23.下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（）。
A.期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户
B.期货公司应当为客户申请交易编码
C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易
24.当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）的诉讼请求确定管辖。
A.违约
B.当事人起诉状中在先
C.侵权
D.当事人选择的诉由
25.期货公司的客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于（）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
26.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额（）。
A.不超过损失的50％
B.不超过损失的90％
C.不超过损失的80％
D.不超过损失的60％
27.期货交易过程中，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（）补偿。
A.90％
B.80％
C.70％
D.60％
28.（），期货交易所、期货公司所在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的．人民法院可以依法冻结该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。
A.有证据证明该保证金账户中有不属于期货公司权益资金的部分
B.有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分
C.有证据证明该保证金账户中有超出期货交易所权益资金的部分
D.有证据证明该保证金账户中有不属于期货交易所权益资金的部分
29.（）依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。
A.期货公司
B.国务院
C.中国证券协会
D.中国证券监督管理委员会及其派出机构
30.期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定的时间内提出的，（）。
A.视为期货公司对交易结算结果有异议
B.交易结算结果无效
C.等待期货公司对交易结算结果进行确认
D.视为期货公司对交易结算结果已予以确认
二、多选题（共20题）
31.申请总经理、副总经理的任职资格，从业经验方面需要满足的条件是（）。
A.具有从事期货业务3年以上经验
B.具有其他金融业务4年以上经验
C.具有法律、会计业务5年以上经验
D.具有法律、会计业务10年以上经验
32.在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）向对方承担违约责任。
A.期货交易所应当代期货公司
B.期货公司应当代客户
C.违约客户
D.交割仓库代违约方
33.下列选项中，期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存的有（）。
A.期货投资咨询业务的风险揭示书
B.风险管理意见
C.研究分析报告和交易咨询建议
D.期货交易软件或者终端设备说明等业务材料
34.违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令（）的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被处理之日起未逾3年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.停业整顿
B.托管
C.接管
D.撤销
35.监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有（）。
A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性
B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性
C.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性
D.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性，以及其他应当复核的内容
36.根据（）等行政法规和规章，制定期货市场客户开户管理规定。
A.《期货交易管理条例》
B.《期货交易所管理办法》
C.《期货公司管理办法》
D.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》
37.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（）。
A.真实
B.准确
C.完整
D.公开
38.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，（）。
A.期货交易所应当承担主要赔偿责任
B.期货公司应当承担主要赔偿责任
C.赔偿额不超过损失的百分之八十
D.赔偿额不超过损失的百分之六十
39.下列属于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的有（）。
A.非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的
B.期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的
C.期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的
D.非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的
40.期货公司及其从业人员应当以专业的技能，（）地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。
A.谨慎
B.真诚
C.勤勉
D.尽责
41.交割仓库不得从事的行为包括（）。
A.泄露与期货交易有关的商业秘密
B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库、出库
C.违反国家有关规定参与期货交易
D.出具虚假仓单
42.提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（）。
A.划转期货保证金
B.存取期货保证金
C.代理客户从事期货交易
D.收付期货保证金
43.下列属于期货交易所的职责的是（）。
A.为期货交易提供集中履约担保
B.设计合约．安排合约上市
C.组织并监督交易、结算和交割
D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理
44.客户可以通过（）或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。
A.书面
B.电话
C.互联网
D.口头
45.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，向中国证监会相关派出机构报告，并提交的材料包括（）。
A.任职决定文件
B.相关会议的决议
C.相关人员的任职资格核准文件
D.高级管理人员职责范围的说明
46.期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。
A.责令限期整改
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令停业整顿
47.下列说法正确的有（）。
A.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地
B.因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地
C.因实物交割发生纠纷的，交割仓库所在地为合同履行地
D.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地
48.下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有（）。
A.于下一个交易日转发给相关期货交易所
B.进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销
C.于当日转发给相关期货交易所
D.进行审核，审核通过后由期货交易所注销
49.下列属于操纵期货交易价格的行为的是（）。
A.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格
B.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量
C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量
D.为影响期货市场行情囤积现货
50.下列关于期货公司的行为，正确的是（）。
A.接受客户委托为其进行期货交易，需要签订书面合同
B.交易前，同客户签订盈利保障合同
C.在经纪业务中，不得与客户约定分享利益或共担风险
D.期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。
三、判断题（共10题）
51.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。
（）
52.期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外（）
53.期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。
各营业部无须保存所办理的客户开户资料及其影像资料。
（）
54.任何单位从事期货交易及其相关活动，应当遵守《期货交易管理条例》，但是个人交易者除外。
（）
55.人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。
（）
56.期货交易所会员可以是在中国境外登记注册，也可在中国境内从事经营活动的企业法人或者其他经济组织。
（）
57.国有公司工作人员，由于严重不负责任，造成国有公司破产，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役。
（）
58.有证据证明期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同，期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金。
（）
59.期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。
（）
60.会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。
（）
四、简答题（共2题）
单选题答案：
1：
D2：
B3：
B4：
D5：
B6：
C7：
D
8：
C9：
B10：
C11：
B12：
D13：
B14：
B
15：
C16：
C17：
D18：
C19：
D20：
C21：
C
22：
B23：
D24：
B25：
D26：
C27：
A28：
B
29：
D30：
D
多选题答案：
31：
A,B,C32：
A,B33：
A,B,C,D34：
A,B,C,D35：
A,B,C,D
36：
A,B,C37：
A,B,C38：
A,D39：
A,B,C,D40：
A,C,D
41：
A,B,C,D42：
A,B,C,D43：
A,B,C,D44：
A,B,C45：
A,B,C,D
46：
A,B,C47：
A,B48：
A,B49：
A,B,C,D50：
A,C,D
判断题答案：
51：
对52：
对53：
错54：
错55：
对
56：
错57：
对58：
对59：
对60：
对
简答题答案：
相关解析：
1：
《期货从业人员管理办法》第二十条，中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。
故本题答案为D。
2：
《期货市场客户开户管理规定》第三十三条，中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。
中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。
故本题答案为B。
3：
《期货从业人员管理办法》第二十四条，期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
故本题答案为B。
4：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条，配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
故本题答案为D。
5：
《期货从业人员管理办法》第十条，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：
（一）品行端正，具有良好的职业道德；
（二）已被本机构聘用；（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（六）中国证监会规定的其他条件。
机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。
本题为第（五）
6：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
（二）》第七条，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。
有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。
故本题答案为C。
7：
《期货市场客户开户管理规定》第二条，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核．确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
故本题答案为D。
8：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。
故本题答案为C。
9：
《期货交易所管理办法》第九十一条，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。
故本题答案为B。
10：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十三条，首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。
故本题答案为C。
11：
《期货公司监督管理办法》第十五条。
按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。
从事资产管理业务的，应当依法登记备案。
期货公司经批准或者备案可以从事中国证监会规定的其他业务。
12：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条，期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。
故本题答案为D。
13：
《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。
期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。
期货公司不得互相持有次级债务。
14：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十四条，首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。
故本题答案为B。
15：
《期货公司监督管理办法》第八条。
期货公司主要股东为自然人的，除应当符合本办法
第七条第（四）项、第（六）项至第（十）项规定的条件外，还
应当具备下列条件：
（一）个人金融资产不低于人民币3000万元；
（二）信誉良好，不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3年的情形。
间接持有期货公司5%以上股权的自然人应当符合前款规定。
16：
《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：
（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；
（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日
17：
《期货公司监督管理办法》第八十二条。
期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。
期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。
18：
根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条，经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。
发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。
19：
《期货市场客户开户管理规定》第十一条规定，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。
20：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条，风险控制指标标准包括净资本不低于净资产的70％。
故本题答案为C。
21：
《期货公司监督管理办法》第六十四条。
期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当
向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期
货经纪合同。
《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由中国
期货业协会制定。
22：
《期货从业人员管理办法》第二十九条，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
故本题答案为B。
23：
D项，《期货交易所管理办法》第七十八条规定，期货交易实行客户交易编码制度。
会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。
故本题答案为D。
24：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。
当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。
25：
《期货公司监督管理办法》第六十条。
期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。
期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密，不得非法提供给他人。
客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于20年。
26：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条规定，期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%.
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%.
27：
《期货投资者保障基金管理办法》第二十一条，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿。
超过10万元的部分按百分之九十补偿。
故本题答案为A。
28：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条，有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民
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