论公司法的基本原则.doc

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北京理工大学现代远程（继续）教育学院毕业设计（论文）

摘要

公司法的基本原则是社会主义市场经济体制下公司运行规律的反映，其效力贯穿于公司法的始终，是贯彻公司运行始终、调整公司内外部关系的根本准则。

我国公司法基本原则应该是反映我国公司法立法、司法和规范公司运行的基本准则，它同时也是克服成文公司法局限性之工具。

各部门法都有其自身的基本原则，公司法也不例外。

世界各国的成文法都明示或包含了一些基本原则，借以体现其基本价值观念，对于我国的公司法基本原则在社会主义市场经济体制不断的完善的今天，公司法的基本原则在法律条文中有了比较充分的体现。

我国从计划经济向市场经济的成功转变并没有对社会主义体制产生转变，从中国改革开放近三十年的发展成果来看，中国逐步将社会主义市场经济演变的完善，逐步得到世界的认可。

国有企业具有中国特色的市场细胞，中国的民营和集体企业在近年来得到大规模的发展，中小型企业中他们已占到主体的地位，为中国的经济发展作出了很大的贡献。

关键词：

公司法，基本原则，企业运作规律，立法

Abstract

Thebasicprinciplesofcompanylawisthesocialistmarketeconomicsystemisrunningunderthelawsofreflectionofthecompany,itseffectivenesshasalwaysbeenthroughoutthecompanylawisalwaysrunningandimplementingthecompanytoadjustthecompany'sfundamentalguidelinesforexternalrelations.ThebasicprinciplesofChina'sCompanyLawisareflectionofChina'sCompanyLawshouldbelegislative,judicialandregulatingtheoperationofthebasicnormsofthecompany,itisalsowrittentoovercomethelimitationsofthetoolcompanylaw.Lawdepartmentshavetheirownfundamentalprinciplesofcompanylawisnoexception.Allcountriesintheworld,expressorstatutorylawcontainsanumberofbasicprinciples,inordertoreflectitsfundamentalvalues,thebasicprinciplesofcompanylawinourcountrythesocialistmarketeconomicsysteminthecontinuousimprovementoftoday,thebasicprinciplesofcompanylawprovisionsinthelawhaveComparisonoffullyreflected.ChinafromaplannedeconomytoamarketeconomyandthesuccessfultransformationofthesocialistsystemdidnothaveashiftfromnearlythreedecadesofreformandopeningupChina'sdevelopmentachievements,China'sgradualevolutionofthesocialistmarketeconomytoimprove,andgraduallyrecognizedbytheworld.State-ownedenterpriseswithChinesecharacteristics,themarketcell,China'sprivateandcollectiveenterprisesinrecentyearsthedevelopmentoflarge-scale,smallandmedium-sizedenterprisesaccountedforthemaintheyhavethestatusoftheeconomicdevelopmentofChinahavemadegreatcontributions.

Keywords:

companylaw,thebasicprinciplesofcorporatelaw,theLegislative

目录

前言 I

1.公司法基本原则 1

1.1公司法基本原则的概念及其特点 1

1.2公司法的基本原则主要有以下几个功能。

1

2.我国公司法的基本原则 3

2.1经济效益原则 3

2.2法人所有权原则 4

2.3股东权与法人所有权的制衡原则 7

2.4责任有限原则 9

2.5股权平等原则 10

2.6保护公司、股东、债权人合法权益原则。

11

结论 13

致谢 14

参考文献 15

I

前言

将公司法原则看作是社会主义市场经济运行规律的反映，没有与公司运行这种更为接近的规律的直接联系，似过于宽泛；将公司法的原则看作是贯穿公司立法的指导方针，不考虑司法、执法等，又过于狭窄。

将公司法的基本原则主体仅限于公司似有不妥，鉴于公司法在一定意义上属于组织法，各国采用都是制定法的形式，且修改频频，立法的的局限性较为容易克服，因此将公司法基本原则看作是克服公司立法局限性的重要工具似显理由未必充足。

笔者同意将公司法的基本原则看作是审判机关创造性的依据和准则。

笔者认为，公司法的基本原则是社会主义市场经济体制下的公司运行规律的反映，其效力贯穿于公司法的始终，是贯穿于公司运行始终、调整公司内外部关系的根本准则。

公司法的基本原则反映了公司运行规律。

这里的公司运行规律，是社会主义市场经济体制下的公司运行规律。

这层含义反映了公司法基本原则的内容的根本性。

公司法基本原则的效力贯穿于公司法的始终。

公司法基本原则对于公司立法、司法、执法和守法活动都具有约束力。

公司法的基本原则具有规范作用。

公司的设立、变更、组织、终止和公司内外部关系都要遵循公司法的基本原则。

I

1.公司法基本原则

1.1公司法基本原则的概念及其特点

我国公司法基本原则应该是反映我国公司法立法、司法和规范公司运行的基本准则，它同时也是克服成文公司法局限性之工具。

公司法基本原则的特征主要是：

1.1.1地位的根本性，这是由其内容的根本性决定的。

依笔者理解，我国公司法确立了经济效益原则，法人所有权原则，股东权以法人所有权制衡原则，责任有限原则、股权平等原则，保护公司、股东、债权人合法权益等六项基本原则。

从内容看，这些原则反映了我国公司立法运用先进的产权理论，力求以资源的优化配置为手段，实现所有权主体财产的有效运用和利润最大化目标，促进社会物质财富的增长。

在市场机制下，所有权主体总是将自己的财产投资于收益最大的地方。

公司制条件下，股东通过将所有权让渡于公司，从而获取收益；公司因而取得独立的所有权，而股东投资难免承担风险，如何使投资者乐于向公司投资，这就要求为了减少投资风险的责任有限原则。

由于不同的主体都有各自的利益目标又难免受到外界的影响，导致主体利益冲突，这就必然要求公司与股东、公司与债权人、股东与股东之间法律地位平等，政正分开，股东与公司之间关系制衡以达协调，国家法律保护公司、股东、债权人权益。

由此可见，我国公司法基本原则为公司的存在及其有效运行提供了法律保障的框架。

1.1.2作用的指导性：

公司法基本原则的指导性，主要体现基本原则在规范和指导公司立法、司法和公司运行的过程中，具体反映在公司法基本原则的功能方面。

1.2公司法的基本原则主要有以下几个功能。

1.2.1立法准则功能。

在制定公司法及相关法律法规时，立法者必须先确定立法方向或目标，公司法要体现什么样的产权体系，什么样的企业产权和组织模式以及如何协调不同主体间的利益关系，同时公司法基本原则可以确立不同的立法层次，即公司基本法与特别法之间的关系，使公司法统摄特别法。

1.2.2主体行为准则功能。

基本原则具有帮助行为主体理解具体的公司法规范的立法意图，从而使公司法律关系主体更好地规范自己的行为；特别是具体规范对有关问题缺失或模糊时，当事人即应自觉以公司法基本原则作为自己的行为准则。

1.2.3审判准则与授权自由裁量的功能。

法律上的行为规范与审判实体法规范具有同一性，因此当发生争议时，可以依据行为规范来判断。

另外由于公司立法不可能面面俱到，那么公司法基本原则就起到?

quot;克服成文法这种局限性与社会关系无限性的矛盾"⑴，从而使法官在具体法律模糊或缺失时，依据公司法基本原则，进行自由裁量。

2.我国公司法的基本原则

2.1经济效益原则

2.1.1经济效益原则之含义及其表现。

经济效益原则是指在生产和再生产过程中，劳动耗费量和劳动占用量同符合社会需要的劳动成果之间的比较，也可以表述为：

投入和符合社会需要的产出之比较。

经济效益原则通常也可以用利润率来反映。

近代法律经济功能的重要变化趋势是：

由维护财富公平分配向保障资源优化配置⑵，公司这种企业组织形式的形成，正是资源优化配置规律的选择结果。

从微观上看，投资者为实现自己所有权的目的，投资购买公司股份，从而达到资源优化配置；从宏观看，公司接受投资，组成合理的企业组织结构，选择合理的产品结构，也必然要求公司把营利作为目的，从而满足股东投资欲望，这一目标函数，正是各国近代公司法所追求的经济功能。

实际上，各国公司法人都认为公司是以营利为目的；同样我国公司法第五条规定：

"公司在国家宏观调控下，按照市场需求自主组织生产经营，以提高经济效益、劳动生产率和实现资产保值、增值为目的。

"这些具体反映在公司法有关公司的组织机构，公司的合并分立，公司破产、清算以及公司新股的发行和公司债的有关条款之中。

当然，经济效益原则也不是绝对的。

近代法律以社会利益为本位，我国公司法当然也不例外，必然要求公司、股东、债权人在追求经济利益的同时，不能忽视社会效益和环境效益。

于是公司接受国家的宏观调控，增强其社会责任，乃是顺理成章之事。

2.1.2经济效益原则的作用

首先，经济效益原则是维系公司运行的灵魂，股东和债权人的投资行为，公司的设立、变更、消灭及公司的决策，无不以经济效益原则为指导方针。

其次，经济效益原则是评介公司经营效绩的标准，公司的经济效绩，是明显地反映在公司的利润率上。

公司的效益好坏，与经营效绩成正比。

第三，经济效益原则是检验公司组织结构和产品结构是否合理的标准，经济效益好，一般来说，公司有强有力的组织结构和适当的产品结构。

2.1.3经济效益原则的现实要求。

经济效益原则主要取决于资金、技术、人才，当务之急必须做到以下几点：

第一：

建立富有竞争性的市场机制，特别是人才竞争机制，实现资金、技术、人才等资源的自由流通，使具有优势的公司获得充足的资源。

第二：

建设现代企业家队伍。

推动生产力进步的因素，关健是人，而实行公司制需要高素质的职业管理人才，"千军易求，一将难得"反映了我国此方面人才的缺乏，因此当务之急是加强企业家队伍的培育。

美国的"MBA"的办学经验，可以为我国解决企业管理人才需求中的"瓶颈"⑶，