1022内部审核程序.docx

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1022内部审核程序

陕西建工安装集团有限公司

QB/SAN1022—2015

内部审核程序

1、目的

通过内部审核来评审和评估集团公司质量、环境、职业健康安全管理体系的绩效和有效性，为体系的持续改进提供客观依据。

2、适用范围

本程序适用于集团公司一体化管理体系所覆盖的区域和过程的内部审核。

3、职责

3.1集团公司质量部负责本程序的编制和运行管理，并组织策划内部审核工作。

（1）组织编制年度内部审核实施计划和内部审核报告；

（2）负责对内部审核工作文件、资料与相关记录的汇总及归档管理；

（3）负责对体系内审员的培训和管理及对审核组和审核员进行年度考核和监督。

3.2管理者代表

（1）负责协调解决内审中所需的各种资源；

（2）确认审核组长和审核组成员，批准“内部审核实施计划”；

（3）审核及批准内审小组开出的严重不符合项的纠正措施；协调解决内审小组与受审核方的发生争议，必要时提交集团公司总经理仲裁；

（4）审核和批准内部审核报告，主持内部审核总结会议，分析、评价内审报告中的有关数据，并向集团公司总经理提供质量、环境、职业健康安全管理体系管理评审的信息。

3.3审核组长

3.2.1审核组长

（1）参与编制年度内部审核实施计划，并具体组织实施内部审核工作；督促各审核小组实施现场审核工作；

（2）负责对各审核小组审核计划的批准，并配合管理者代表落实各小组资源配备及交通工具等；

（3）及时收集、整理各审核小组的审核资料和记录，参与起草“内部审核报告”，并对审核报告的客观性和公正性负责。

3.2.2审核小组长

（1）负责编制本小组的审核计划，并与被审核方及时交流、沟通，确认审核计划的可行性；

（2）负责将各要素分配到各审核员，并督促审核员编制好审核计划，防止审核中出现要素的遗漏；

（3）负责组织落实内审中管理体系方面不合格项的纠正和预防措施的跟踪验证。

（4）审核计划完成后，及时整理审核记录，并交审核组长，以便形成审核报告。

3.3审核员

（1）按照“内部审核实施计划”的具体分工，对所负责的审核工作进行策划，并编制“内部审核检查表”；

（2）审核中客观、公正地收集现场证据，分析、评价审核结果；对审核出的问题开据不符合项报告。

（3）收集并保管好审核过程中形成的记录，以及与审核有关的文件、资料，审核结束后及时移交审核小组长；

（4）配合和协助审核小组长完成其它有关的工作；

3.4受审核方

（1）将审核的要求和范围通知有关人员，做好接受审核的有关准备工作；

（2）指定审核小组成员的陪同人员，提供满足审核工作需要的资源，配合审核员实施现场审核；

（3）根据审核小组出具的不符合报告，制定并实施纠正或预防措施，确保措施的可行性、适宜性以及措施得到有效实施，并达到完全闭合条件。

4、工作程序

4.1审核策划

4.1.1内部审核一般采用集中或滚动式进行。

集团公司一般每年组织一次，时间间隔不超过12个月。

4.1.2审核范围应覆盖集团公司质量、环境、职业健康安全管理体系所涉及的部门和分集团公司、项目经理部对过程、活动的要求。

4.1.3当发生下列情况时，由管理者代表确定增加额外的内部审核：

（1）集团公司内部组织机构发生重大改变时；

（2）根据事件的类型或事件的频次确定有增加额外的内部审核必要；

（3）即将进行第二方、第三方审核或法律、法规规定的审核，以及认证前或认证后证书即将到期时；

（4）其他情况表明有增加额外的内部审核必要。

4.2审核准备

4.2.1年度审核计划

（1）集团公司质量部每年制定年度内审计划，由管理者代表审核，报总经理批准。

计划内容应包括：

1）审核目的和范围；

2）审核时间安排；

3）选定审核人员，确定审核组长和小组长。

（2）年度审核计划应留有余地，如需修改，由审核组长提出，并经管理者代表审核总经理批准后生效。

4.2.2审核日程安排

（1）审核任务确定后，各审核小组长根据由审核组长编制并经管理者代表审批的内部审核计划编制本组审核计划，于审核前一周通知受审核方和审核员；

（2）受审核方如对审核计划有异议，最迟在审核开始前三天通知审核组长或审核小组长，经协商同意后可做适当调整。

4.2.3审核组

（1）审核组长根据审核任务情况确定审核员组成，根据审核的需要组成若干个审核小组分头进行审核。

（2）各审核小组长应对审核任务明确分工，并具体落实到每位审核员。

4.2.4审核检查表

（1）审核员根据具体分工安排，针对受审核方情况认真编制“内部审核检查表”；

（2）审核小组长审批“内部审核检查表”内容的适用性和充分性。

4.2.5审核组长根据审核任务情况，如有必要，可提出对内审员进行审核前的培训建议，由人力资源部安排进行培训，以提高审核员的素质与工作能力。

4.3审核实施

4.3.1召开首次会议

（1）首次会议由审核小组长主持；

（2）参加会议的有：

审核小组全体成员、受审核方领导、责任部门负责人、项目经理以及受审核方指定的陪同人员等。

（3）会议内容

（1）审核小组长宣布首次会议开始；

（2）审核小组长简要介绍审核的目的、范围、依据、方法、程序及日程安排，并确定需双方配合的有关要求；

（4）受审核方领导作简要的工作汇报。

4.3.2现场审核

（1）抽样：

审核员按照检查表确定的范围和数量，采取公开的、随机抽取样本。

（2）检查：

对抽取的样本进行检查，可以通过面谈、查阅文件、资料、现场观察等形式，以期获得客观证据。

（3）记录：

审核员将审核过程的全部情况记录在“内部审核检查表”中，如果发现重大的可能导致不符合的线索，应增加调查的深度。

对现场发现的问题，如有必要应当场让该项工作负责人确认，以保证不符合项能够完全被理解，并有利于纠正。

（4）评议：

审核小组应对所有的审核检查和观察结果进行分析评议，以便对受审核方的一体化管理体系的运行效果作出实际的评价，同时对发现的不符合事实确定是否作为不符合项提出报告。

4.3.3不符合项报告

（1）不符合按性质分为严重不符合和一般不符合；

（2）对未构成不符合但有此趋势，或可以做得更好时，可以以口头的形式提出；

（3）审核小组应对不符合事实作出直接描述，并判明性质，讲明不符合标准或文件的具体条款；

（4）审核小组出具的不符合项报告应经受审核方领导或指定的代表签字确认。

4.3.4末次会议

末次会议由审核小组长主持召开，参加人员与首次会议相同或适当扩大，末次会议的主要内容有：

（1）由审核小组长宣布审核报告及审核结论以及审核中开出的不符合项报告的数量和分类情况；

（2）由审核小组宣布不符合项的具体不符合事实及不符合标准及文件号，同时对不符合项的纠正措施计划以及完成时间提出要求；

（3）由审核小组各审核员提出有关口头建议或意见，被审核方应做好记录，以便能够及时得以整改；4）.被审核方领导讲话表态后，审核小组长宣布末次会议结束；

（5）与会人员在会议签到表上签名，会议记录应予以保存。

4.4审核报告

4.4.1各审核小组的“审核报告”由审核小组长编写，并由审核组长审批。

4.4.2审核组长将各小组审核报告汇总后编写统一的“内部审核报告”。

4.4.3“内部审核报告”由管理者代表审批后，作为正式文件在集团公司内部区域网上向有关领导、受审核方及有关部门发布，其报告内容并作为管理评审的信息输入。

4.5纠正措施

4.5.1纠正措施计划的制定

受审核方应按照“不符合项报告”的要求，认真分析“不符合项”产生的原因,制定相应的纠正措施计划，并经受审核方领导和审核员认可。

4.5.2纠正措施记录

受审核方除在不符合报告中记录相关内容外，还要填写B1026—01《纠正∕预防措施记录》表内的相关要求。

4.5.3纠正措施计划的实施

涉及不符合项的单位或部门，根据领导和审核员认可的纠正措施计划，及时组织有关人员、设备、材料、资金等资源和必要的环境、方法等，在十五个工作日内完成，并报告审核小组请求验证。

如确因特殊情况不能按期完成的，应请求延长时间，经同意后，可在允许的期限内完成（一般不得超过一个月）。

4.5.4验证

纠正措施计划完成后，审核组长安排审核员或相关人员及时进行验证。

验证确认后，验证人应在“不符合项报告”验证栏内填写验证结论及签字认可，并将报告及有关实施措施的记录交审核组长。

4.6审核结束

审核全部工作完成后，审核组长将本次内审的各种文件、资料、记录等收集齐全，按规定存档。

审核组长宣布审核工作结束，审核组自行解散。

4.7年度审核报告

全年内部审核计划完成后，由审核组长编制年度审核报告，其内容是：

（1）内审计划年度完成情况；

（2）审核目的和范围；

（3）本次审核组组长，各审核小组组长和审核员名单；

（4）不符合项统计及分布情况；

（5）对主要不符合项的说明及纠正措施完成情况；

（6）对质量、环境、职业健康安全管理体系的总体评价等。

报告经管理者代表审核，集团公司总经理批准后发文，同时作为提供管理评审的输入文件之一。

5、引用标准

GB/T19001—2008质量管理体系要求

GB/T24001—2004环境管理体系要求及使用指南

GB/T28001—2011职业健康安全管理体系要求

6、相关文件

QB/SAN1015—2015环境与职业健康安全管理运行控制程序

QB/SAN1026—2015纠正和预防措施控制程序

7、记录表格

B1022-01内部审核实施计划

B1022-02内部审核检查表

B1022-03内部审核不符合项报告

B1022-04内部审核报告附加说明：

本程序由陕西建工安装集团有限公司提出

本程序起草人：

王龙修订人:

柴长富

本程序审核人：

孙翌旭

本程序批准人：

史均社

本程序由集团公司质量部负责解释

陕西建工安装集团有限公司

内部审核实施计划B1022-01

编号：

审核日期：

年月日至月日

审核目的：

审核范围：

审核依据：

内审分组及其成员：

日程安排（时间，审核对象/内容）

审核组长：

年月日

管理者代表：

年月日

陕西建工安装集团有限公司

内部审核检查表B1022-02

受审核单位：

日期：

年月日

依据

检查内容

审核情况记录

备注

条款号

审核小组长：

审核员:

第页共页

陕西建工安装集团有限公司

内部审核不符合项报告B1022-03

受审核方：

日期：

编号

不符合项陈述：

不符合项判定：

违反程序QB/SAN第条

不符合GB/T管理标准条款号：

属：

严重不符合□一般不符合□

对纠正行动的要求：

□制定纠正措施并实施□纠正

要求完成时间：

□15日内□日内

审核员：

受审核方确认签字：

原因分析：

单位：

责任人：

年月日

纠正措施计划：

单位：

制定人：

年月日

评价意见：

审批人：

年月日

纠正措施实施有效性评价：

验证人：

年月日

陕西建工安装集团有限公司

内部审核报告B1022-04

编号：

第页共页

审核日期：

年月日至年月日

受审核单位/部门:

审核组成员:

组长:

内部审核综述：

第页共页

共页第页续页

内部审核综述：

编制：

审核：

批准：

年月日