内部审核程序.docx

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内部审核程序

Q－17+E+OSH/JGZBR－01－15－2003

内部审核程序

第1版

编写人：

审核人：

批准人：

管理部门：

企业策划部

2003-07-15发布2003-07-15实施

受控状态：

发放编号：

内部审核程序

版本：

第1版Q+E+OSH/JGZBR－01－15－2003共5页第1页

1.0目的

通过内部质量和环境、职业健康安全管理体系审核，验证、评价企业质量和环境、职业健康安全管理体系是否按规定的要求有效地实施、保持和改进。

2.0适用范围

适用于企业内部质量和环境、职业健康安全管理体系审核工作。

3.0职责

3.1管理者代表

3.1.1负责策划和组织制定《内部审核程序》

3.1.2组织企业策划部对企业的年度内审进行策划

3.1.3主持成立审核组，并任命审核组长，确定审核员。

3.1.4协调内审相关方的关系，解决有关分歧

3.1.5审核《内审报告》，并向管理评审会提交《内审报告》及内审各种改进建议。

3.2企业策划部

3.2.1负责本程序的制定，更改并组织实施

3.2.2编制企业年度审核计划

3.2.3负责组建内审小组，组织实施内审计划、收集、保存相关资料。

3.2.4组织内审组确认不符合项纠正措施，验证纠正措施实施的有效性。

3.2.5负责处理内审的日常工作

3.3审核组长

3.3.1对内审过程全权负责，有权对审核组各项工作的开展做最后决定。

3.3.2负责审核组的任务分配，制定审核计划并组织实施。

3.3.3主持内审的首次会议和末次会议，负责编制审核报告。

3.3.4负责确认不符合项的纠正措施

版本：

第1版Q+E+OSH/JGZBR－01－15－2003共5页第2页

3.4审核员

3.4.1按审核计划实施审核

3.4.2确认纠正措施并验证其有效性

3.5与内审有关的单位和人员

3.5.1受审核单位负责人，负责组织分析不符合项产生的原因，组织制定不符合项纠正措施并组织实施。

3.5.2不符合项相关岗位责任人员，负责实施纠正措施。

3.5.3其他人员应积极配合内审工作。

4.0工作程序

4.1内审流程图

内审流程图见图1

提出内审

现场审核

成立审核组

末次会议

编制审核报告

制定审核计划

跟踪审核

编制检查表

考核奖惩

首次会议

图1内审流程图

4.2内审重点

验证QMS和EMS+OSHMS及其质量和环境、职业健康安全过程的符合性和有效性，评价达到预期目标的程度，确认改进机会和措施。

版本：

第1版Q+E+OSH/JGZBR－01－15－2003共5页第3页

4.3内审计划

4.3.1每年年初，管理者代表应依据企业各单位状况、工作性质和在质量和环境、职业健康安全管理体系运行中的重要程度，结合上年度内、外审结果企业策划部组织对本年度的内审工作进行策划，企业策划部依据策划结果编制年度质量、环境、职业健康安全审核计划。

计划应明确审核的目的、范围、依据、频次、方法、时间、受审单位等，经管理者代表审批后发放实施。

4.3.2本企业一般每年进行两次集中内审，若总经理有特殊要求时，可随时进行追加内审。

4.4内审准备

4.4.1管理者代表依据年度审核计划，在正式审核前十个工作日组建审核组，确认审核组成员，并任命每次审核组组长。

4.4.2审核组长应具备的条件

经过ISO9001-2000、ISO14000、OSH18000标准培训并取得合格证书；参加过两次以上内部审核；具有较强的组织能力、语言和文字表达能力。

4.4.3实施内审的审核员应具备下列条件

参加过ISO9001-2000、ISO14000、OSH18000版标准培训并取得合格证书；具有较强文字表达能力，不能审核本单位自己的工作。

4.4.4审核组长根据受审核单位在产品实现过程中的职责，受审核区域的状况，及在企业质量、环境、职业健康安全管理体系中的重要程度，结合以往审核结果，在与拟审核单位沟通的基础上，对本次审核进行策划，依据年度计划制定该次《内部审核计划》，交通知单位管理者代表批准后，于内审七日前发放给受审核部门和单位。

4.4.5各受审核单位接到《内部审核计划》后如有异议或变动申请，应及时与审核组联系、沟通，以达到一致意见。

4.4.6审核组长组织审核员进行分工，审核员依据分工审查相关文件，编写《内部审核检查表》，并报审核组长确认。

4.4.7受审核单位要按审核计划做好配合内审的准备工作，明确一名联

版本：

第1版Q+E+OSH/JGZBR－01－15－2003共5页第4页

络员协助审核过程的有关事宜。

4.5实施审核

4.5.1审核组长主持首次会议，对审核计划的目的、内容、范围、所采用的方法和程序及审核过程所需要的资源，进行介绍和说明。

4.5.2企业策划部首次会议做记录，并负责整理归档。

4.5.3在审核过程中，审核组长可以根据情况调整审核计划，以适应审核需要。

4.5.4现场审核期间，审核员依据《内部审核检查表》的内容，采取资料抽查、实物抽查、交流等形式获取客观证据，以确定该区域的工作是否符合本工作的安排和单位质量和环境、职业健康安全管理体系文件的要求。

审核员要随审核进程做好审核记录。

准确填写《内部审核检查表中的记录内容记录》当天审核或区域审核完毕后，审核组长召开审核组内部沟通会，依据获取信息、证据，对受审核区域的审核结果进行确认，对确定的不符合项，无论违反质量、环境、职业健康安全标准的那个条款需分别描述填好检查记录。

审核员根据具体不符合情况要填写《不符合项报告表》，送受审核现场负责人确认，如有异议，可请管理者代表裁决。

4.5.5现场检查完毕，由审核组长收集审核员开出的不合格报告，编号后当场发放到受检部门或单位，并做好发放记录。

4.5.6审核组长主持召开审核组内部会议，总结分析审核结果，做出审核结论，编写审核报告，其内容包括：

审核类型、开始日期、结束日期、受审核单位、审核组成员、审核目的、范围、依据审核综述、质量和环境、职业安全管理体系评价、审核结论等。

4.5.7审核组长主持末次会议，报告审核情况及结论，宣读不符合项报告，明确不符合项的整改要求及完成期限。

4.5.8《内审报告》经管理者代表审核，总经理批准后，于审核结束后第七个工作日内发至有关单位。

4.6纠正措施

版本：

第1版Q+E+OSH/JGZBR－01－15－2003共5页第5页

4.6.1受审核单位负责人应在接到《不符合项报告表》的七个工作日内，组织有关单位人员对需要采取纠正措施的不符合项进行原因分析，制定纠

交企业策划部。

送正措施，明确完成期限。

（不超过十五个工作日）填写《不符合项报告表》

4.6.2受审核单位负责人组织好督促相关人员认真实施纠正措施，并检查实施效果。

4.6.3纠正措施在实施前须经审核员或管理者代表批准。

轻微不合格由审核员批准；严重不合格项管理者代表批准。

若批准人认为纠正措施需修改，应注明修改建议后，由受审核单位重新制定纠正措施，重新批准。

4.6.4出现不符合项的岗位人员要认真整改，落实纠正措施。

4.7验证

4.7.1不符合项经整改后或到达纠正措施预定的完成期限时，企业策划部需组织审核员进行验证，经验证有效时，审核员记录验证结果。

若经验证无效受审核单位要查明原因，进一步整改或重新制定纠正措施。

4.7.2当预计纠正措施不能按计划进行时，受审核单位应提前向企业策划部书面说明原因，协商处理。

否则，企业策划部将进行原因调查和备案，并报告管理者代表，对受审核单位应做处理。

4.7.3下次进行内部审核时，审核组应对各单位前次发生的不符合项纠正措施实施情况进行检查。

如未保持有效，则应发出新的不符合项报告。

4.7.4企业策划部对不符合项整改情况的验证，结果要形成书面材料，输入管理评审。

4.8办公室负责收集、整理、保存内部有关记录。

5.0表格

5.1内部管理体系审核计划Q+E+OSH/JGZBR-1

5.2内部管理体系审核检查表Q+E+OSH/JGZBR-2

5.3不合格项报告Q+E+OSH/JGZBR-3

5.4内部管理体系审核报告Q+E+OSH/JGZBR-4

5.5质量管理不合格项分布表Q+E+OSH/JGZBR-5

5.6环境、职业健康安全管理不符合项分布表Q+E+OSH/JGZBR-6

内部管理体系审核计划

Q+E+OSH/JGZBR-1

审核目的

审核范围

审核准则

审核日期

制定人

制定日期

批准人

批准日期

报告发布日期

审核组名单

组长：

组别

审核部门

时间

内部管理体系审核检查表

Q+E+OSH/JGZBR-2

受审核单位：

审核员：

时间

条款

审核内容及方法

过程

审核记录

判断

不合格项报告

Q+E+OSH/JGZBR-3

受审核单位

单位负责人

审核员

审核日期

不合格事实描述：

结论

性质

1.口体系性不合格；口实施性不合格；口效果性不合格

2.口严重不合格；口轻微不合格。

审核员

受审核方负责人

日期

不合格产生原因：

分析人：

日期：

单位负责人：

日期：

纠正/预防措施计划

制定人：

日期：

单位负责人：

日期：

纠正措施的批准：

口措施可行口需修改，建议如下：

批准人：

日期：

实施效果验证：

签名（审核员）：

日期：

内部管理体系审核报告

Q+E+OSH/JGZBR-4

审核目的

审核范围

审核依据

口ISO9001:

2000口质量管理体系文件口适用法律法规

审核日期

编制人

编制日期

质量体系内部审核综述

一、不合格数量、分布、性质、统计分析情况

二、质量管理体系运行状况评价

三、成效及表扬

NO

问题点

纠正、预防措施

完成期限

负责人

检查人

奖惩建议

批准意见

备注

质量管理不合格项分布表

Q+E+OSH/JGZBR-5

（1）

部门

一般/严重

质量职责

机关部门

下属单位

合

计

总经理

管理者代表

办公室

施工管理部

物资管理部

技术质量发展部

人力资源部

市场经营部

法律合约部

企业策划部

一

部

二部

三部

四部

六部

七部

八部

九部

水电处

吊装处

4

质量管理体系

4.1总要求

4.2文件要求

4.2.1总则

4.2.2质量手册

4.2.3文件控制

4.2.4质量记录的控制

5

管理职责

5.1管理承诺

5.2以顾客为中心

5.3质量方针

5.4策划

5.5职责权限与沟通

5.5.1职责和权限

5.5.2管理者代表

5.5.3内部沟通

5.6管理评审

6

资源管理

6.1资源的提供

6.2人力资源

6.3基础设施

6.4工作环境

7

产品实现

7.1产品实现的策划

7.2与顾客有关的过程

7.4采购

7.5生产和服务提供

7.5.1生产和服务提供的控制

7.5.2生产和服务提供过程的确认

质量管理不合格项分布表

Q+E+OSH/JGZBR-5

（2）

部门

一般/严重

质量职责

机关部门

下属单位

合

计

总经理

管理者代表

办公室

施工管理部

物资管理部

技术质量发展部

人力资源部

市场经营部

法律合约部

企业策划部

一

部

二

部

三

部

四

部

六

部

七

部

八

部

九

部

水电处

吊装处

7.5.3标识可追溯性

7.5.4顾客财产

7.5.5产品防护

7.6监视和测量装置的控制

8.1总则

8.2监视和测量

8

测量分析和改进

8.2.1顾客满意

8.2.2内部审核

8.2.3过程的监视和测量

8.2.4产品的监视和测量

8.3不合格品的控制

8.4数据分析

8.5改进

8.5.1持续改进

8.5.2纠正措施

8.5.3预防措施

合计

一般项

严重项

总项项

备注

环境和职业健康安全管理体系内审不符合项统计分布表

Q＋E＋OSH/JGZBR-6

条款

部门

内容

施工管理部

安全监管部

技术质量发展部

人力资源部

办公室

物资管理部

市

场

经营部

法律合约部

行政保卫部

企业策划部

一项目部

二项目部

三项目部

四项目部

六项目部

九项目部

电视中心

水电处

吊装处

4.2

环境方针

职业安全健康方针

4.3.1

环境因素

危害辨识风险评价控制的策划

4.3.2

法律与其他要求

法律法规和其他要求

4.3.3

目标和指标

目标

4.3.4

环境管理方案

职业安全健康管理方案

4.4.1

机构与职责

机构与职责

4.4.2

培训意识与能力

培训意识与能力

4.4.3

信息交流

协商与交流

4.4.4

体系文件

文件化

4.4.5

文件控制

文件和资料控制

4.4.6

运行控制

运行控制

4.4.7

应急准备与响应

应急预案与响应

4.5.1

监测和测量

绩效测量和监视

4.5.2

不符合纠正与预防

事故事件不符合纠正和预防

4.5.3

记录

记录和记录管理

4.5.4

环境管理体系审核

审核

4.6

管理评审

管理评审

合计

说明：

1、此表由审核组长编制。

2、上半格为填写环境体系不符合项数，下半格写职业安全健康体系不符合项数。

3、此表和内审报告保存。