内部审核程序.docx

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内部审核程序

莆田市东南纸业工贸有限公司

内部审核程序

文件编号：

QP-009

实施日期：

2010年04月01日

受控状态：

分发号：

6

5

4

3

2

1

2010-03-01

新制订

1.0

序号

更改实施日期

更改章节号

更改审批单号

更改人

版本

批准

审核

编制

文件名称

内部审核程序

文件编号

QP-009

版本

1.0

制订部门

行政部

制订日期

2010/04/01

修订日期

页次

2/3

1目的

验证质量管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。

2范围

适用于公司质量管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。

3职责

3.1总经理批准公司年度内审计划和审核实施计划；批准内部审核报告；

3.2管理者代表负责内部质量管理体系审核工作；选定审核组长及审核员，并审核年度内审计划、每次的审核实施计划和内部审核报告。

3.3行政部编写内部质量审核计划，并负责组织实施；组织、协调内审活动的展开。

3.4内审组长编制、实施本次内审计划；编写内审总结报告。

4工作程序

4.1年度内审计划

4.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，及以往审核的结果，由行政部经理负责策划各部门全年审核方案，编制“年度内审计划”，确定审核的范围、频次和方法，经管理者代表审核，总经理批准。

每年内审至少一次，并要求覆盖本公司质量/环境管理体系的所有要求，另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部审核：

a）组织机构、管理体系发生重大变化；

b）出现重大质量事故，相关方或用户对某一环节连续投诉；

c）法律、法规及其他外部要求的变更；

d）在接受第二、第三方审核之前。

4.1.2年度内审计划内容

a）受审部门和审核时间。

4.1.3根据需要，可审核质量体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖质量/环境管理体系全部要求。

4.2审核前的准备

4.2.1管理者代表任命内审组长和内审组员。

内审应由与受审部门无直接关系的内审员负责。

4.2.2由内审组长策划审核并编制本次“审核时间表”，交管理者代表审核并批准。

计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括：

a）审核目的、范围、方法、依据；

b）内部审核的工作安排；

c）审核组成员；

d）审核时间、地点；

e）受审部门及审核要点；

f）预定时间，开会时间。

4.2.3在了解受审部门的具体情况后，内审组长组织编写“内部审核检查表”，内部审核检查表要详细列出审核项目、依据，确保无遗漏，审核能顺利进行。

4.2.4内审组长于内审前五天将内审时间通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长。

4.2.5内部质量体系审核员应经认证/咨询机构培训、考核合格后方能担任。

4.3内审的实施

4.3.1首次会议

a）参加会议人员：

公司领导、内审组成员及各部门负责人，与会者填写“首末次会议签到表”，并由行政部保留会议记录。

审核组长主持会议；

b）会议内容：

由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。

4.3.2现场审核

a）内审组根据“内部审核检查表”对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中，并将不符合项开出“不符合项报告”；

b）内审组长需每日召开内审会议，全面了解该日内审情况，对“不符合项报告”进行核对；

c）内审时审核员要公正而又客观地对待问题。

4.3.3审核报告

a）现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析、检查结果，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签订的合同要求，确认不合格项。

b）审核组长完成“内审报告”，交管理者代表审核，总经理批准。

审核报告内容：

1）审核目的、范围、方法和依据；

2）审核组成员、受审核方代表名单；

3）审核计划实施情况总结；

4）不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度；

5）存在的主要问题分析；

文件名称

内部审核程序

文件编号

QP-009

版本

1.0

制订部门

行政部

制订日期

2010/04/01

修订日期

页次

3/3

6）对质量/环境管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方。

4.3.4末次会议

a）参加人员：

领导层、内审组成员及各部门领导，与会者签到，并由行政部保留会议记录。

审核组长主持会议；

b）会议内容：

内审组长重申审核目的，宣读不符合报告；宣读“内审报告”；提出完成纠正措施的要求及日期；由公司领导讲话。

c）由行政部发放“内审报告”到各相关部门。

内审结果要提交管理评审。

4.4纠正和纠正措施

发出“不符合项报告”给相关部门领导确认后，由相关部门分析原因，制定纠正措施，经审核员确认后实施纠正，审核员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果。

5相关文件

5.1《纠正和预防控制程序》

5.2《管理评审程序》

6记录

6.1《年度内审计划》R-QP-009-01

6.2《审核时间表》R-QP-009-02

6.3《首末次会议签到表》R-QP-009-03

6.4《内部审核检查表》R-QP-009-04

6.5《内审报告》R-QP-009-05

6.6《不符合项报告》R-QP-009-06

莆田市东南纸业工贸有限公司

年度内审计划

序号

被审核部门

1月

2月

3月

4月

5月

6月

7月

8月

9月

10月

11月

12月

备注

编写：

审核：

核准：

R-QP-009-01VER1.0

莆田市东南纸业工贸有限公司

审核时间表

审核目的

审核范围

审核依据

审核组长

审核员

日期

审核安排

时间

受审核部门

审核要素

审核员

备注

依据上述审核安排,请受审核部门，认真做好内审准备工作。

编制

核准

日期

R-QP-009-02VER1.0

莆田市东南纸业工贸有限公司

首次末次会议签到表

会议地点

会议时间

序号

姓名

部门

职务

签到

备注

R-QP-009-03VER1.0

莆田市东南纸业工贸有限公司

内部审核检查表

审核提示

O涉及的质量管理体系要求、主管的过程要求、参与／协同实施的要求　O现场文件审查

O过程模式／流程　　　　　　　　　　　　　　O.完整性、充分性、适宜性、有效性及控制

O职责和权限　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　O质量记录

O质量目标分解及实施　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　O.表式、填写、控制

O资源配置、人力、设备设施、工作环境　　　　　　　　　　　　　　O监视和测量

O信息、数据及内部沟通　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　O质量分析和持续改进

评估：

１符合／基本符合要求　　　２口头通知的不合格　　　３不符合要求

检查内容

审　核　记　录

条款号

评估

R-QP-009-04VER1.0

莆田市东南纸业工贸有限公司

内审总结报告

审核目的

审核范围

受审核部门

审核组成员

组长：

组员：

审核计划实施情况：

存在的主要问题：

不符合项要素

不符合项部门

体系运行情况总结：

注：

编制

批准

日期

R-QP-009-05VER1.0

莆田市东南纸业工贸有限公司

不符合项报告

受审单位

审核日期

报告编号

部门主管

审核员

审核组长

不符合事实描述

证据与问题：

结论：

违反ISO9001条款：

审核员签名：

原因分析

不符合原因：

纠正与预防措施

完成日期：

责任者签名：

日期：

纠正和预防措施的验证

改善情况：

验证结论：

□改善有效□重提对策□进一步跟踪（下次验证日期：

）

审核员签名：

审核组长签名：

日期：

年月日

第二次验证结论：

审核员签名：

审核组长签名：

日期：

年月日

R-QP-009-06VER1.0