三标一体标准宣贯手册.docx
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三标一体标准宣贯手册
**电力有限公司
质量、环境、职业健康安全管理体系
宣贯手册
编写：
生产技术分部
2008年1月日
前言
根据本公司质量、环境、职业健康安全三标一体化管理体系贯标认证的要求，结合本公司管理与生产实际。
为推动和保证贯标认证工作运行阶段工作的顺利展开，特编制本宣传手册。
本手册从ISO9000质量标准ISO14000环境标准和OHSMS18000职业健康安全标准三个国际标准常识出发，介绍了我公司质量、环境、职业健康安全管理体系和组成此体系的质量、环境、职业健康安全三个分体系的基础知识，以问答的形式，提示了贯标认证中许多常识性的应知应会问题。
本手册是一本介绍质量、环境、职业健康安全管理体系运行和认证基本知识的手册，可以作为培训普及贯标认证知识，宣传推动贯标认证工作在我公司顺利实施的读本。
第一部分三项国际标准基础知识
1、什么是ISO？
……………………………………………………1
2、如何理解ISO的编号格式？
…………………………………1
3、ISO9000族核心标准由哪几个标准构成？
我公司质量管理体系贯标认证采用的是哪一个标准？
…………………………………1
4、ISO9001：
2000与IS09004：
2000之间有什么关系？
………2
5、ISO9000标准的质量管理原则是什么？
………………………2
6、“以顾客为关注焦点”的含义是什么？
………………………3
7、“领导作用”的含义是什么？
…………………………………3
8、“全员参与”的含义是什么？
…………………………………3
9、“过程方法”的含义是什么？
…………………………………3
10、“管理的系统方法”的含义是什么？
………………………3
11、“持续改进”的含义是什么？
………………………………3
12、“基于事实的决策方法”的含义是什么？
…………………4
13、“与供方互利的关系”的含义是什么？
……………………4
14、什么是ISO14000系列标准？
………………………………4
15、什么是GB/T24001环境管理体系标准？
我公司环境管理体系贯标认证采用的是哪一个标准？
…………………………………4
16、企业贯彻GB/T24001标准有什么现实作用？
………………5
17、“OHSMS18000”标准的由来？
………………………………5
18、什么是GB/T28001标准？
我公司职业健康安全管理体系贯标认证采用的是哪一个标准？
………………………………………6
19、企业贯彻OSHM18000标准有什么现实作用？
………………6
20、三项国际标准的相同点？
……………………………………7
21、三项国际标准的不同点？
……………………………………7
22、如何理解三项国际标准与我公司质量、环境、职业健康安全管理体系（TQIMS）的联系？
………………………………………8
第二部分贯彻实施质量、环境、职业健康安全管理体系（TQMS）有关知识
23、什么是“质量、环境、职业健康安全管理”？
……………9
24、我公司质量、环境、职业健康安全管理体系的特点
是什么？
……………………………………………………………9
25、发电企业贯标认证的意义有哪些？
…………………………9
26、我公司质量、环境、职业健康安全管理体系贯标认证工作分哪四个阶段？
……………………………………………………10
27、在我公司质量、环境、职业健康安全管理体系文件发布会上何仁伟总经理授权谁担任我公司质量、环境、职业健康安全管理体系管理者代表？
………………………………………………10
28、我公司质量、环境、职业健康安全管理体系的体系文件的发布形式是什么？
……………………………………………………10
29、我公司质量、环境、职业健康安全管理体系的体系文件包括几个方面的内容？
…………………………………………………10
30、体系文件编号的基本含义是什么？
…………………………11
31、我公司的质量、环境、职业健康安全管理体系的管理方针是什么？
………………………………………………………………12
32、我公司的质量、环境、职业健康安全管理体系各体系通用的
程序文件有几个，各是什么？
……………………………………13
33、我公司对文件的要求是什么？
………………………………14
34、如何进行记录的标识编号？
…………………………………14
35、管理体系文件印章有哪七枚，如何使用？
…………………15
36、为什么要进行内部审核？
我公司如何进行内部审核？
……16
37、怎样进行管理评审？
…………………………………………17
38、贯标认证中我公司中层干部，重要岗位应知应会
的是什么？
…………………………………………………………17
39、贯标认证中我公司内审员应知应会的是什么？
…………19
40、贯标认证中一般职工应知应会是什么？
……………………20
第三部分贯彻实施质量管理体系有关知识
41、我公司的产品有哪几种类型？
………………………………22
42、我公司的顾客有哪些？
………………………………………22
43、我公司如何保证质量管理体系的实施，
并予以持续改进？
…………………………………………………22
44、我公司的质量目标包含哪几个方面的内容？
………………23
45、我公司质量目标中“设备、技术与生产安全质量目标”包含的内容？
……………………………………………………………23
46、我公司质量目标中“经营与效益\效率目标”
包含的内容？
………………………………………………………24
47、我公司质量目标中“电能指标”包含的内容？
……………24
48、ISO9001标准中要求企业建立质量管理体系必备的六个程序文件是什么？
………………………………………………………25
49、我公司质量管理体系40个程序文件是什么？
………………25
50、我公司《管理手册》中关于质量主要内容什么？
…………27
51、公司总经理在建立、实施和改进质量管理体系的过程中的主要职责是什么？
……………………………………………………28
52、管理者代表在建立、实施和改进质量管理体系的过程中的主要职责是什么？
……………………………………………………28
53、我公司保证质量管理体系及各过程的有效性如何进行内部沟通？
…………………………………………………………………29
54、质量管理体系运行中如何进行人力资源管理？
……………30
55、对我公司产品的有关要求主要包括哪些方面？
……………30
56、怎样使顾客满意？
……………………………………………31
57、怎样与顾客保持沟通？
沟通的内容是什么？
………………31
58、日常工作中，我们应如何贯彻落实质量管理体系？
………32
59、我公司是如何控制采购过程的？
……………………………32
60、我公司产品实现的关键过程是什么？
………………………32
61、我公司生产过程中特殊过程是什么？
………………………33
62、我公司是怎样控制标识的可追溯性的？
……………………33
63、为什么要对测量和监控装置进行控制？
我公司是怎样进行控制的？
………………………………………………………………33
64、对产品监视的测量的要求是什么？
…………………………34
65、怎样控制不合格品？
…………………………………………34
66、对不合格品的处置方案有哪几种？
…………………………34
67、通过数据分析可以获得哪些信息？
…………………………35
68、我公司通过哪些方式实现质量管理体系的持续改进？
……35
69、怎样预防不合格？
……………………………………………36
70、实施纠正措施有哪几个步骤？
………………………………36
第四部分贯彻实施环境管理体系有关知识
71、环境因素排查识别的范围有那些？
…………………………37
72、在法律、法规与其他要求获取识别更新程序中，对各部门在接收到环境法律、法规及其他要求后有何要求？
………………37
73、我公司内部信息交流的方式有哪些？
………………………38
74、我公司环境体系文件运行控制包括哪些程序文件？
………39
75、我公司的环境相关方都有哪些？
……………………………41
76、部门负责人在环境管理体系中的职责是什么？
……………41
77、我公司危险固体废弃物有哪些？
……………………………41
78、什么是MSDS？
…………………………………………………41
79、环境管理体系审核中判断不符合的依据是什么？
…………41
80、监测和测量的内容有哪些？
…………………………………42
第五部分贯彻实施职业健康安全管理体系有关知识
81、企业建立和保持职业健康安全管理体系的目的是什么？
…43
82、职业健康安全管理体系运行模式五大基本过程是什么？
…43
83、我公司职业健康安全管理体系的目标是什么？
……………44
84、我公司易发生事故的区域及工艺流程是什么？
……………44
85、我公司职业健康安全管理体系程序文件
有多少个？
是什么？
………………………………………………44
86、危害辨识和危险评价的作用是什么？
………………………46
87、我公司是如何进行危害辨识和危险评价工作的？
…………47
88、危害辨识和危害评价的方法？
………………………………48
89、职业健康安全管理方案的制定应符合什么要求？
…………48
90、公司总经理的职业健康安全管理职责和权限是什么？
……48
91、管理者代表的职业健康安全管理职责和权限是什么？
……49
92、职业健康安全管理体系如何提高员工的安全意识、知识和能力？
…………………………………………………………………50
93、职业健康安全管理体系如何进行协商和交流？
……………50
94、我公司职业健康安全管理体系
如何进行应急预案与响应？
………………………………………51
95、我公司职业健康安全管理体系
如何进行绩效测量和监测？
………………………………………52
96、我公司各部门在处理事故、事件、不符合及纠正、预防措施的职责是什么？
……………………………………………………52
97、我公司如何进行职业健康安全管理体系的内部审核和管理评审？
…………………………………………………………………53
附录术语和定义
一、ISO9000标准的术语和定义…………………………………54
二、ISO14000标准的术语和定义………………………………71
三、OHSMS18000标准的术语和定义……………………………74
第一部分三项国际标准基础知识
一、ISO基础知识
1、什么是ISO？
答：
ISO是国际标准化组织的简称。
它成立于1947年，下设多个工作小组，负责制订除电工产品之外的国际标准，目前已制订了一万多项国际技术和管理标准。
2、如何理解ISO的编号格式？
答：
ISO制订出来的国际标准除了有规范的名称之外，还有编号，编号的格式是：
ISO十标准号十冒号十发布年号。
例如：
IS09001：
2000，即指2000年版标准号为9001的ISO标准的编号。
二、ISO9000的族标准基础知识
3、ISO9000族核心标准由哪几个标准构成？
我公司质量管理体系贯标认证采用的是哪一个标准？
答：
ISO9000：
2000族核心标准由以下四个标准构成：
（1）ISO9000：
2000《质量管理体系基础和术语》
（2）ISO9001：
2000《质量管理体系要求》
（3）ISO9004：
2000《质量管理体系业绩改进指南》
（4）ISO19011：
2001《质量和（或）环境管理体系审核指南》
以上标准已分别等同转化为我国相应的国家标准，以ISO9001：
2000标准为例，我国已等同转化为GB/T19001-2000idtISO9001：
2000，于2000年12月28日发布，2001年6月1日起实施。
我公司质量管理体系贯标认证所采用的标准是GB/T19001-2000。
4、ISO9001：
2000与ISO9004：
2000之间有什么关系？
答：
ISO9001：
2000和ISO9004：
2000都是ISO9000：
2000族标准的组成部分，ISO9001：
2000标准可供组织内部使用，也可用于认证或合同目的，而ISO9004：
2000标准是为了质量管理体系更宽范围的目标提供了指南，旨在改进一个组织的总体绩效。
ISO9004：
2000不是ISO9001：
2000标准的实施指南，也不适用于认证或合同的目的。
5、ISO9000标准的质量管理原则是什么？
答：
（1）以顾客为关注焦点
（2）领导作用
（3）全员参与
（4）过程方法
（5）管理的系统方法
（6）持续改进
（7）基于事实的决策方法
（8）与供方互利的关系
6、“以顾客为关注焦点”的含义是什么？
答：
顾客是每个组织存在的基础，组织应把顾客的要求放在第一位。
因此组织应理解顾客当前和未来的需求，满足顾客要求并争取超越顾客期望。
7、“领导作用”的含义是什么？
答：
组织领导者的领导作用、承诺和积极参与，对建立和保持一个有效的和高效的质量管理体系是必不可少的。
8、“全员参与”的含义是什么？
答：
全体员工是组织之本，组织的质量管理不仅需要最高管理者的正确领导，还有赖于全员的参与，组织全体员工只有充分参与并具备足够的知识，组织才能获益。
9、“过程方法”的含义是什么？
答：
任何利用资源并通过管理，将输入转化为输出的活动，均可视为过程。
系统地识别和管理组织所用的过程，特别是这些过程之间的相互作用，就是“过程方法”。
10、“管理的系统方法”的含义是什么？
答：
在质量管理中采用系统方法，就是要把质量管理体系作为一个大系统，对组成质量管理体系的各个过程加以识别、理解和管理，以达到实现质量方法和质量目标。
11、“持续改进”的含义是什么？
答：
只有坚持持续改进，组织才能不断进步。
这是每一个组织永恒的追求、永恒的目标、永恒的活动。
12、“基于事实的决策方法”的含义是什么？
答：
有效的决策是建立在数据和信息分析基础上的。
13、“与供方互利的关系”的含义是什么？
答：
组织和供方是相互依存的、互利的关系，可增强双方创造价值的能力。
三、ISO14000系列标准基础知识
14、什么是ISO14000系列标准？
答：
ISO14000系列标准是ISO于1996年先后制定并颁布的关于环境管理体系和环境审核方面的国际标准，我国等同采用为国家标准，主要有：
GB/T24001-1996idtISO14001：
1996《环境管理体系规范及使用指南》
GB/T24004-1996idtISO14004：
1996《环境管理体系原则、体系和支持技术指南》等。
15、什么是GB/T24001环境管理体系标准？
我公司环境管理体系贯标认证采用的是哪一个标准？
答：
在GB/T24000系列标准中，以GB/T24001标准最为重要，它是建立环境管理体系以及审核认证的最根本的标准，是一系列后续标准的基础。
我公司环境管理体系贯标认证所采用的标准是GB/T24001-1996标准。
16、企业贯彻GB/T24001标准有什么现实作用？
答：
（1）减少排污费和罚款，产生直接的经济效益。
（2）通过环境体系认证，向外界证实企业的环境管理能力，树立企业的良好形象。
（3）通过建立环境管理体系，应用系统化的过程管理模式，提升企业现代化管理水平。
（4）建立内、外双向信息沟通渠道，改善社区关系。
（5）适应绿色消费潮流，提高企业的竞争优势。
四、OHSMS18000标准的基础知识？
17、“OHSMS18000”的由来？
答：
20世纪80年代以来，一些发达国家率先开展了研究及实施职业健康安全管理体系（OHSMS）的活动，英国BSI等13个国家标准化组织和国际认证机构联合制订了职业健康安全评价系列（也就是OHSMS18000）。
随着ISO9000及ISO14000在世界各国和地区的成功实施和认证，国际标准化组织（ISO）曾于1996年召开各国参加的国际讨论会，试图出台一套国际化的职业健康安全管理体系标准（也就是ISO18000），但由于各种原因未达成一致意见。
18、什么是GB/T28001标准？
我公司职业健康安全管理体系贯标认证采用的是哪一个标准？
答：
我国职业健康安全管理体系工作开展较早，一直跟踪国际的最新动态，1999年10月，国家经贸委参照国家先进标准（OHSMS18000），并结合中国的实际情况，颁布了《职业安全管理体系试行标准》（简称OHSMS试行标准），同时下发了《关于开展职业安全管理体系认证工作的通知》。
于是2001年11月我国又发布了GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》。
我公司职业健康安全管理体系贯标认证采用的是国家经贸委（2001）《职业健康安全管理体系审核规范》。
19、企业贯彻OHSMS18000标准有什么现实作用？
答：
（1）推动强化企业自身的职业健康安全管理，提高管理水平。
（2）职业健康安全法律、法规、规定的贯彻落实，预防各类安全事故的发生。
（3）有利于提高员工的安全意识。
（4）通过体系认证，向外界证实企业的职业健康安全管理能力，有利于树立企业的良好社会形象。
五、三项国际标准的关系
20、三项国际标准的相同点？
答：
（1）都是自愿采用的管理性标准，而非技术性标准，以优化管理为目的，向各类组织提供标准化的管理模式和实施方案。
（2）都遵循相同的管理系统原理，通过贯彻和实施标准，在组织内建立起一个完整的、有效的文件化管理体系。
（3）都强调预防为主的思想，即把组织活动中可能产生的质量事故、环境事故和职业健康安全事故消灭在萌芽状态。
（4）体系的构成和运行模式基本相似，都按照PDCA（Planning策划、Doing实施、Checking检查、Action改进）循环的思路，实现管理体系的持续改进。
（5）三个标准的个别要素和程序是可以以互相兼容的，如文件控制、记录控制、内部审核以及管理评审等。
（6）都是进行第三方认证的依据。
国家对体系审核、认证的管理工作很相似。
21、三项国际标准的不同点？
答：
（1）承诺的对象不同：
ISO9000标准的承诺对象是产品的使用者、消费者；ISO14000系列标准和OHSMS18000标准则是对相关方（政府、投资者、消费者、员工等）的承诺，受益者是全社会；
（2）管理的内容不同：
ISO9000标准控制的核心是产品的质量，持续满足顾客的要求；ISO14000系列标准控制的核心是对企业识别出来的环境因素进行控制，预防和减少环境影响，并对遵守法律法规要求、对预防污染和持续改进做好承诺：
OHSMS18000标准控制的核心是对企业危害评价基础上所识别的危害因素进行控制，预防各类职业健康安全事故的安全，并对遵守法律法规和持续改进做出承诺。
（3）体系的设计不同：
ISO14000和OHSMS18000标准对体系的策划的内容较重，以ISO14000为例，包括环境因素、法律法规和其他要求、目标指标和管理方案等内容，均需要在建立体系时予以评价和策划。
而ISO9000则不然。
（4）审核认证的依据不同：
ISO9001标准是质量体系认证的依据。
环境管理体系认证标准是ISO14001，同时要满足国家环境法律、法规和相关要求：
职业健康安全管理体系认证标准为OHSMS18001标准。
22、如何理解三项国际标准与我公司质量、环境、职业健康安全管理体系（TQIMS）的联系？
答：
我公司质量、环境、职业健康安全管理体系由质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系三者有机组成，三项国际标准（ISO9000、ISO14000、OHSMS18000）是我公司构建质量、环境、职业健康安全管理体系，并申请第三方认证审核的依据。
第二部分贯彻实施质量、环境、职业健康安全管理体系有关知识
一、基本知识
23、什么是“质量、环境、职业健康安全管理”？
答：
所谓质量、环境、职业健康安全管理，是以全面质量管理理论（TQM）为基础，以国际通行标准（ISO9000、ISO14000、OHSMS18000）为模式，兼容企业各项管理（质量、环境、职业健康安全等）的一种综合性管理。
其目的在于实现企业的经营管理目标。
24、我公司质量、环境、职业健康安全管理体系的特点是什么？
答:
（1）全员参与、全过程控制、全企业实施。
（2）整体思路上跟踪国际最新标准。
（3）质量、环境、职业健康安全，实现同时贯标、同时认证。
（4）体系切实地回答了争创国际一流的目标。
25、发电企业贯标认证的意义有哪些？
答：
（1）有利于提高企业的整体素质
（2）有利于推进企业管理和国际接轨
（3）有利于增强电力市场竞争力
（4）有利于构筑优秀的企业文化
26、我公司质量、环境、职业健康安全管理体系贯标认证工作分哪四个阶段？
答：
我公司质量、环境、职业健康安全管理体系贯标认证工作从2003年5月开始启动，分四个阶段：
准备阶段、文件编写阶段、体系试运行阶段、申办认证阶段。
27、在我公司质量、环境、职业健康安全管理体系文件发布会上,何仁伟总经理授权谁担任我公司质量、环境、职业健康安全管理体系管理者代表？
答：
2003年10月，我公司召开了质量、环境、职业健康安全管理体系文件发布会，会上，何仁伟总经理授权副总工程师柯钜金为我公司质量、环境、职业健康安全管理体系管理者代表，全权负责我公司质量、环境、职业健康安全管理体系的建立和保持，并使之有效运行。
28、我公司质量、环境、职业健康安全管理体系文件的发布形式是什么？
答：
我公司质量、环境、职业健康安全管理体系的体系文件采用公司大会发布的方式。
29、我公司质量、环境、职业健康安全管理体系的体系文件包括几个方面的内容？
答：
我公司质量、环境、职业健康安全管理体系文件由三个有机部分组成，分别是：
第一层文件为管理手册，是对我公司所建立的质量、环境、职业健康安全管理体系的总体描述，是管理体系运行应遵循的纲领性文件。
对内是我公司实施管理的基本法规和共同的行动准则，对外是企业质量、环境、职业健康安全管理保证能力的文字表述。
第二层文件为程序文件，是管理手册的支持性文件。
它对由谁做、做什么、怎么做、什么时候执行等做出原则的决定，是对管理手册的进一步展开，其内容与手册保持一致。
从我公司工作实际出发，确定管理体系程序文件为37个。
三标合一程序文件为9个，环境、安全合一程序文件为4个，环境、质量合一程序文件为1个、质量程序文件为11个，环境程序文件4个，安全程序文件7个。
第三层文件为作业文件，是为具体活动的操作而制定的管理性、技术性详细文件，是对程序文件的补充和细化，对如何完成项目活动、如何确保过程有效运行和得到控制做好详细的描述、它包括：
管理标准、工作标准、技术标准、技术规程、作业指导书、记录等。
30、体系文件编号的基本含义是什么？
答：
我公司质量、环境、职业健康安全管理体系的体系文件编号，是按照《文件控制程序》文件编号规定的要求编写的。
质量、环境、职业健康安全三标一体化管理手册体系号为“Q/ZFD-21.000-2004”
其中：
Q----企业标准代码
ZFD----“湛江电力有限公司”的汉语拼音缩写;
21.----职能标准分类号;
000 ----编制序列号
2004----年号
程序文件体系号为“Q/ZFD-21.***-2004”
其中：
Q----企业标准代码
ZFD----“湛江电力有限公司”的汉语拼音缩写;
21.----职能标准分
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