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证券市场基础知识练习题47

一、单项选择题

1.货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括。

A.权益证券和债务证券

B.商业证券和银行证券

C.固定收益证券和变动收益证券

D.短期证券和长期证券

答案：

[解答]货币证券主要包括两大类：

一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。

2.按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为。

A.上市证券和非上市证券

B.上市证券和挂牌证券

C.挂牌证券和公开证券

D.场内证券和场外证券

答案：

[解答]按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为上市证券和非上市证券。

3.从整体上说，证券的风险与其收益的关系是。

A.成正比

B.成反比

C.无关

D.不确定

答案：

[解答]从整体上说，证券的风险与其收益成正比。

通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，投资者要求的预期收益越低。

4.下列对社会公益基金认识中，不正确的是。

A.将收益用于指定的社会公益事业的基金

B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金

C.我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值

D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者

答案：

[解答]企业年金不属于社会公益基金。

5.下列关于证券登记结算机构的说法中，错误的是。

A.是证券市场的自律性组织

B.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务

C.不以营利为目的

D.是证券市场的监管者

答案：

[解答]证券登记结算机构不是监管机构。

6.1602年，世界上第一个股票交易所在成立。

A.伦敦

B.佛罗伦萨

C.阿姆斯特丹

D.纽约

答案：

[解答]这是股票交易所发展的历史。

7.我国《公司法》规定，股票采用或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。

A.合同形式

B.纸面形式

C.电子形式

D.证书形式

答案：

[解答]这是《公司法》关于股票形式的相关规定。

8.股东能否获得预期股息、红利收益，取决于。

A.市场利率

B.股价波动

C.投机因素

D.公司经营状况和盈利水平

答案：

[解答]股息红利的多少取决于股份公司的经营状况和盈利水平。

9.股票发行价格高于面值的部分应记入账户。

A.“股本”

B.“留存收益”

C.“资本公积”

D.“投资收益”

答案：

[解答]发行价格高于面值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。

10.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的以上通过。

A.1/2

B.3/5

C.2/3

D.1/3

答案：

[解答]这是我国《公司法》的相关规定。

11.下列关于普通股股票的说法中，正确的是。

A.股息固定

B.是一种特殊的股票

C.反映了投资者与被投资者的债权债务关系

D.持有人享有公司重大决策参与权

答案：

[解答]公司重大决策参与权是普通股股票股东的权利。

12.普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件，不包括。

A.只能用留存收益支付红利

B.红利的支付不能减少其注册资本

C.公司在无力偿债时不能支付红利

D.红利不能用股票形式支付

答案：

[解答]红利既可用现金支付，也可用股票支付。

13.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行。

A.短期债券

B.中期债券

C.长期债券

D.不能确定

答案：

[解答]一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券，可以避免市场利率下跌后仍须支付较高的利息。

14.由财政部发行的、有固定面值及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是。

A.建设国债

B.记账式国债

C.凭证式国债

D.储蓄国债

答案：

[解答]凭证式国债是指由财政部发行的、有固定面值及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债。

15.没有实物形态的票券，利用证券账户通过电脑系统完成债券发行、交易及兑付全过程的债券是。

A.实物债券

B.凭证式债券

C.记账式债券

D.零息债券

答案：

[解答]记账式债券是没有实物形态，利用证券账户通过电脑系统完成债券发行、交易及兑付全过程的债券。

16.证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券是。

A.中央银行票据

B.商业银行次级债

C.证券公司债

D.证券公司短期融资券

答案：

[解答]2004年10月，中国证监会和中国银监会制定并发布《证券公司短期融资券管理办法》。

证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。

17.已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为。

A.有限售条件股份和无限售条件股份

B.未上市流通股份和已上市流通股份

C.A股和B股

D.境内上市股份和境外上市股份

答案：

[解答]无须解析。

18.下列关于债券的说法中，错误的是。

A.是债权凭证

B.反映了投融资双方的债权债务关系

C.可以获取利息及到期收回本金

D.持有人可以参与公司经营决策

答案：

[解答]债券持有人无权参与公司经营决策。

19.2004年6月1日，我国正式实施，以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。

A.《开放式证券投资基金试点办法》

B.《证券法》

C.《证券投资基金法》

D.《证券投资基金管理暂行办法》

答案：

[解答]无须解析。

20.开放式基金的交易价格取决于。

A.每一基金份额净资产值的大小

B.供求关系

C.市场风险大小

D.发行价格

答案：

[解答]开放式基金的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的大小，其中购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费，赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响。

21.我国《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的担任。

A.基金管理公司

B.证券交易所

C.信托投资公司

D.商业银行

答案：

[解答]详见《证券投资基金法》的相关规定。

22.与开放式基金相比，封闭式基金的交易价格会更直接受到的影响。

A.单位基金份额净值

B.市场供求

C.申购和赎回量

D.所持证券的涨跌

答案：

[解答]封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。

23.下列关于中央银行票据的说法中，正确的是。

A.本质上属于特殊的金融债券

B.是央行为筹措资金而发行的债券

C.期限通常在3个月以内

D.发行人可以是中央银行，也可以是财政部

答案：

[解答]中央银行票据本质上是特殊的金融债券。

24.上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东持有的上市公司月份的公司债券是。

A.收益公司债券

B.可转换公司债券

C.附认股权证的公司债券

D.可交换债券

答案：

[解答]这是可交换债券的定义。

25.利用基础金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，所开发设计的具有复杂特性的金融衍生产品称为。

A.金融远期合约

B.金融期权

C.金融期货

D.结构化金融衍生工具

答案：

[解答]这是结构化金融衍生工具的定义。

26.沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的。

A.5%

B.10%

C.12%

D.20%

答案：

[解答]沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的12%。

27.利率期货的基础资产主要是。

A.即期利率

B.远期利率

C.固定收益金融工具

D.利率指数

答案：

[解答]利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具。

28.人民币利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金和利率计算利息并进行交换的金融合约。

A.本金

B.利息

C.本金和利息

D.本金或利息

答案：

[解答]利率互换交易双方交换的是利息这种现金流。

29.在日本以外的亚洲地区发行的以非亚洲国家和地区货币标价的债券被称为。

A.龙债券

B.扬基债券

C.武士债券

D.欧洲债券

答案：

[解答]这是龙债券的重要特征。

30.无国籍债券是指。

A.龙债券

B.扬基债券

C.武士债券

D.欧洲债券

答案：

[解答]欧洲债券不以发行市场所在国的货币为面值，故被称为无国籍债券。

31.我国《证券法》规定，公开发行是指向不特定对象发行证券以及向特定对象发行证券累计超过人的发行行为。

A.50

B.200

C.300

D.500

答案：

[解答]证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。

32.由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是。

A.全额包销

B.余额包销

C.助销

D.代销

答案：

[解答]基础知识。

33.我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以确定股票发行价格。

A.询价方式

B.连续竞价

C.商议定价方式

D.公开竞价

答案：

[解答]《证券发行与承销管理办法》规定。

34.根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，是证券交易所的决策机构。

A.会员大会

B.理事会

C.监察委员会

D.董事会

答案：

[解答]法规规定。

35.下列投资工具本身即具有分散风险特点的是。

A.股票

B.债券

C.权证

D.证券投资基金

答案：

[解答]分散风险是证券投资基金的重要特征。

36.下列关于股票基金的说法中，正确的是。

A.投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值

B.资本的成长潜力不大

C.必须将80%以上的基金资产投资于股票

D.与债券基金相比，股票基金更适合于稳健型投资者

答案：

[解答]股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值，资本的成长潜力较大，须将60%以上的基金资产投资于股票，相比之下，债券基金更适合于稳健型投资者。

37.按照《证券法》的要求，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币元。

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

答案：

[解答]这是《证券法》中对证券公司注册资本的最低限额的规定。

38.我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过元的，应当由承销团承销。

A.5000万

B.1亿

C.3亿

D.5亿

答案：

[解答]这是《证券法》对证券承销的相关规定。

39.证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是业务。

A.证券经纪

B.融资融券

C.受托资产管

D.财务顾问

答案：

[解答]这是证券公司融资融券业务的含义。

40.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，这属于证券公司内部控制的原则。

A.健全性

B.合理性

C.制衡性

D.独立性

答案：

[解答]这是合理性原则的要求。

41.下列关于ETF的说法中，错误的是。

A.是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式

B.结合了封闭式基金和开放式基金的运作特点

C.申购是用一篮子股票

D.申购是用一篮子股票，而赎回既可能换回一篮子股票也可换回现金

答案：

[解答]ETF申购是用一篮子股票，赎回也是换回一篮子股票，而不是可能现金。

42.基金托管人是权益的代表。

A.基金管理公司

B.基金持有人

C.基金管理人

D.基金监管者

答案：

[解答]基金托管人是基金持有人权益的代表。

43.设立证券登记结算公司自有资金应不少于人民币元。

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

答案：

[解答]设立证券登记结算公司自有资金应不少于人民币2亿元。

44.《刑法》规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处有期徒刑，并处罚金。

A.2年以下2年以上5年以下

B.3年以下3年以上7年以下

C.5年以下5年以上10年以下

D.4年以下4年以上10年以下

答案：

[解答]见《刑法》第一百八十二条。

45.《证券公司风险处置条例》规定，当证券公司风险控制指标不符合规定，在规定期限内未能完成整改时，中国证监会可以采取的风险处置措施是。

A.停业整顿

B.托管

C.接管

D.行政重组

答案：

[解答]条例规定，无须解析。

46.被中国证券业协会吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在年内不受理其执业证书申请。

A.2

B.3

C.5

D.10

答案：

[解答]这是相关处罚措施。

47.下列关于基金资产估值的说法中，错误的是。

A.是确定基金资产公允价值的过程

B.估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值

C.经估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值即基金交易价格

D.遇到特殊情况可以暂停估值

答案：

[解答]经估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金中购与赎回价格的基础，但并不直接是基金交易价格。

48.根据相关规定，我国封闭式基金的利润分配。

A.每年一次

B.每年不得少于一次

C.每个季度一次

D.每半年一次

答案：

[解答]根据相关规定，我国封闭式基金的利润分配每年不得少于一次。

49.通过在现货市场和期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为是。

A.套期保值

B.套利

C.跨市场套利

D.投机

答案：

[解答]无须解析。

50.期货交易中选用替代合约进行套期保值操作，不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险被称为。

A.市场风险

B.基差风险

C.操作风险

D.投机风险

答案：

[解答]基差风险的定义。

51.金融互换交易的主要用途是。

A.改变交易者资产或负债的风险结构，从而规避相应的风险

B.套期保值

C.套利

D.投机

答案：

[解答]金融互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构，从而规避相应的风险。

52.下列关于备兑权证的说法中，错误的是。

A.由基础证券的发行人发行

B.所认兑的股票不是新发行的股票

C.行权不增加股份公司的股本

D.通常由投资银行发行

答案：

[解答]备兑权证通常由投资银行发行，由基础证券的发行人发行的，往往是认股权证。

53.下列关于资产证券化的说法中，错误的是。

A.资产证券化将收益较低的资产转化为具有较高收益的证券

B.SPV是特定目的机构或特定目的受托人，通常发起人破产对其不产生影响

C.以特定的资产池为基础来发行证券

D.资产证券化将可流通性较低的资产转化为具有较高流动性证券

答案：

[解答]证券常识。

54.下列关于私募发行的说法中，错误的是。

A.以特定投资者为对象发行

B.投资者数量有限

C.证券流通性强

D.发行对象可以是公司的老股东或发行人的员工

答案：

[解答]私募发行的证券流通性较差。

55.在我国，对保荐机构实行持续监管。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.证券公司

答案：

[解答]中国证监会对保荐机构实行持续监管。

56.首次公开发行股票并上市的发行人应当满足的条件不包括。

A.持续时间在3年以上

B.注册资本已缴纳50%以上

C.生产经营合法

D.最近3年主营业务没有重大变化

答案：

[解答]首次公开发行股票并上市的发行人应当满足的条件是注册资本已全额缴纳。

57.上市公司非公开发行的股份应当自发行结束之日起个月内不得转让。

A.6

B.12

C.24

D.36

答案：

[解答]上市公司非公开发行的股份应当自发行结束之日起12个月内不得转让。

58.下列关于中小企业板块的说法中，正确的是。

A.上市企业多为大型成熟企业

B.发行上市标准低于主板市场而高于创业板市场

C.被称为二板市场

D.在深圳证券交易所主板市场内设立

答案：

[解答]我国是在深圳证券交易所主板市场内设立中小企业板块市场。

59.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定停牌，直至相关当事人作出公告当日的上午予以复牌。

A.9:

B.10:

C.10:

D.11:

答案：

[解答]这是目前我国的交易规则。

60.资产评估机构申请证券评估资格，应当具有不少于名注册资产评估师。

A.30

B.50

C.80

D.55

答案：

[解答]资产评估机构申请证券评估资格，应当具有不少于30名注册资产评估师。

二、多项选择题

（以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求）

1.商品证券是证明持有人有商品的凭证。

A.所有权

B.使用权

C.收益权

D.债权

答案：

[解答]商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。

2.证券的流动性可通过方式实现。

A.到期兑付

B.承兑

C.贴现

D.转让

答案：

ABCD

[解答]证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。

不同证券的流动性是不同的。

3.下列关于证券市场的筹资—投资功能的说法中，正确的有。

A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷

B.资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的

C.资金盈余者可以通过买人证券而实现投资

D.在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具

答案：

ABCD

[解答]这四个选项对证券市场的筹资一投资功能的描述都是正确的。

4.根据《证券法》的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，其主要职责有。

A.确定证券的价格

B.提供交易场所与设施

C.制定交易规则

D.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平和公正

答案：

BCD

[解答]证券交易所的主要职责有：

提供交易场所与设施；制定交易规则；监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平和公正。

5.我国银行业金融机构可以从事的业务包括。

A.用自有资金买政府债券

B.用自有资金买金融债券

C.因处置贷款质押资产而被动持有的股票只能单向卖出

D.外商独资银行可以买卖股票以外的其他外币有价证券

答案：

ABCD

[解答]详见《商业银行法》和《外资银行管理条例》。

6.股票的收益来源有。

A.股息

B.红利

C.资本利得

D.利息

答案：

ABC

[解答]股票的收益来源有来自股份公司的股息和红利，及来自股票流通的资本利得。

7.记名股票的特点主要包括。

A.股东权利归属于记名股东

B.可以一次或分次缴纳出资

C.转让相对复杂或受限制

D.便于挂失，相对安全

答案：

ABCD

[解答]这些都是记名股票的特点。

8.中央银行通常采用等货币政策手段调控货币供应量，从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。

A.税收政策

B.存款准备金制度

C.再贴现政策

D.公开市场业务

答案：

BCD

[解答]税收政策是财政政策手段。

9.依据优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发，可将优先股票分为。

A.参与优先股票

B.非累积优先股票

C.非参与优先股票

D.累积优先股票

答案：

[解答]累积优先股票和非累积优先股票的分类依据是优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发。

10.根据我国《公司法》，在下列情况下可以回购本公司股份的有。

A.减少公司注册资本

B.与持有本公司股份的其他公司合并

C.将股份奖励给本公司职工

D.股东因为股东大会作出的公司合并、决议持异议，要求公司收购其股份的

答案：

ABCD

[解答]这是我国《公司法》关于股份回购的相关规定。

11.下列有关债券的说法中，正确的有。

A.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本

B.债券的本质是证明债权债务关系的证书，在债权债务关系建立时所投入的资金已被债务人占用

C.债券是实际运用的真实资本的证书

D.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券依附于实际资本

答案：

ABC

[解答]债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外。

因此D项是错误的。

12.债券按付息方式分类可分为。

A.浮动利率债券

B.附息债券

C.零息债券

D.息票累积债券

答案：

BCD

[解答]债券按付息方式分类可分为零息债券、附息债券、息票累积债券三类，其中的附息债券按照计算方式的不同又可以分为固定利率债券和浮动利率债券两类。

13.政府债券的特征主要有。

A.安全性高

B.流通性强

C.收益稳定

D.免税待遇

答案：

ABCD

[解答]这是政府债券的四大特征，也是其优势所在。

14.储蓄国债（电子式）的特点有。

A．针对个人投资者，不向机构投资者发行B．采用实名制，不可流通转让

C．采用电子方式记录债权，收益安全稳定D．鼓励持有到期，手续简化

答案：

ABCD

[解答]这些都是我国储蓄国债（电子式）的特点。

15.优先股票的特征包括。

A.股息率固定

B.股息分派优先

C.剩余资产分配优先

D.配股优先

答案：

ABC

[解答]配股优先一般是普通股股东的权利。

16.下列选项中，不属于证券投资基金的作用。

A.基金可以消除证券市场中的风险

B.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

C.有利于证券市场的稳定和发展

D.基金有利

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