银行内部审计年度工作个人总结.docx

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银行内部审计年度工作个人总结

银行内部审计年度工作个人总结

编写时间：

2021-07-06

篇一：

依据中支内审工作部署，202x年6月份和12月份分别在全行范围内开展对内部把握治理风险的分析评价活动。

依照内控评价方案，分“内部把握环境”、“风险识别与评估”、“把握活动”、“信息沟通与反馈”、“监督评审”五个方面内容对支行内把握度进行评审，将定期风险分析评价工作渗透到全行每一个职能股室、每一个工作环节和每一个岗位。

我们将评价的监督对象确定为一线营业人员和各级治理人员;以重点股室、要害岗位、薄弱环节的审计为主;有针对性地检查监督各职能部门建立的各项制度，留意内把握度和治理上的漏洞和缺陷。

拓展了评价范围，提升了评价层次。

通过审计评价，共发觉重要岗位尚存在十多项风险隐患和薄弱环节，一一列出，分析存在问题的缘由，提出合理的防范措施和建议，并书面报告市中支和支行领导，督促各项内部把握制度在全行得到严格落实。

现将工作总结如下:

（一）乐瞧开展内部审计调查工作

我们依据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计调查项目二项。

分别是《对瑞安支行集中选购治理状况的调查》、《对瑞安支行外汇法规、内把握度和业务操作规程执行状况的调查》。

今年8月份对支行集中选购治理状况进行了调查，发觉一些治理上的欠缺和不规范的操作，提出了整改意见和建议。

今年11月份对支行外汇法规、内把握度和业务操作规程执行状况进行了调查，通过现场询问、调阅部分档案资料和瞧瞧临柜操作状况，基本了解和把握了瑞安支局外汇治理工作状况;从调查状况来瞧，瑞安支局能够较好地执行外汇法规，准时贯彻落实外汇政策，建立了比较健全的内控治理制度，业务授权分责明确。

并能依据上级局的内控要求，结合自身特点，对各项内把握度予以细化补充，准时修订完善了各项外汇业务操作流程、外管股各岗位工作职责、外管股人员考核方法，建立了《内控督导检查方法》。

但也发觉了不少一问题，依据问题的不同性质提出整改建议，基本得到整改落实。

促进了外汇治理部门更好地贯彻和执行外汇法规政策，严格内部治理制度，规范业务操作。

今年我们通过审计调查，共发觉了违规现象20余项，提出整改建议20条，大部分已得到整改落实，分别撰写的调查报告已呈报给支行行长和中支内审科。

（二）乐瞧开展审计发觉问题“回头瞧”活动

在行长亲自督导下,我支行由内审牵头，认真组织开展了对202x年度以来审计查出问题整改状况的检查，做足做细“亡羊补牢”工作，强化了整改落实，巩固了审计监督成效。

1、领导重视，强化整改意识。

布置支配对202x年度以来审计发觉问题和整改状况进行检查事宜。

要求有关部门进一步落实责任，制定切实可行的措施;强化整改意识，主动查找风险隐患，果断杜尽同类问题的再次发生。

2、细心组织，确保整改实效。

支配专人对全部审计项目进行逐一梳理，认真排查问题整改状况;并要求各部门将自查状况、未整改缘由及下一步具体整改措施报内审部门。

内审在各部门自查的基础上，组织人员进行了再检查。

3、强化责任，落实整改措施。

制定了瑞安支行内审整改责任追究制度，对检查发觉的问题经过直接责任人、部门负责人认定后，依据问题的缘由、性质和情节等实行相应的责任追究措施,并赐予经济惩处。

4、严格督促，实现整改目标。

针对个别未整改到位的问题，督促,制定下一步具体整改措施。

通过开展审计发觉问题整改状况的“回头瞧”活动，真正实现了“整改促完善、整改促提高、整改促进步”的目标。

（三）乐瞧参与市中支内审项目检查

依据中支内审科的统一支配，今年主要参与了对泰顺县支行的行政执法检查、对乐清支行行长履职审计、对温州中心支局外汇依法行政审计，对参与的每一个项目检查都能认真尽职地对待，保质保量完成任务。

篇二：

2021年马上就要结束了，在过往的2021年中，我们银行做的始终很好，很好的顶住了金融危机的压力，在经济最困难的一年里，我们银行还是取得了业绩不小的进步，这就尤为珍贵了，所以我们银行必需要好好的总结一下，总结过往一年工作的阅历，以便在来年中取得更好的进步。

为了适应新形势下的进展，财务审计部建立健全和完善落实了各项财务规章制度。

由于公司的性质发生转变，要求公司的财务规章制度要进行重新修订和完善。

依据市局（公司）的财务制度，结合集团公司的实际状况，组织汇编了xxx集团的财务制度。

为了总结阅历教训，更好的完成202x年的各项工作任务，我部就财务、审计方面的工作作出总结如下：

一、审计方面的工作

1、依据市局财务审计工作会议精神，对财务审计部工作的提出要求

（1）连续巩固推行财务治理模块，加强财务人员的治理意识和责任心，充分发挥财务治理的职能作用。

在全面实施信息化治理的同时，要求我们财务人员要利用的时间和精力参与企业治理，每周必需下各核算的公司了解业务运行状况，发挥主瞧能动性，多为经营者供给有参考价值的信息和建议，这一要求作为2021年目标考核的主要指标来考核。

（2）全员树立财务治理是企业治理的核心思想，增加危机感、紧迫感和责任感，加强学习，努力提高自身素养，适应新形势下财务工作的要求。

2、全面迎接国家审计

为了迎接国家审计署的全面检查，依据市局（公司）审计重点，我部门对12月31日的财务收支进行了复查，并结合内审工作实际，紧紧围绕集团公司的热点、重点、难点问题开展工作，充分发挥财务的监督和服务职能，准时为集团公司领导供给决策依据，并对审计将涉及财务方面的工作进行了具体的支配和布置。

3、财务的审计、监督岗位

我们为加强集团公司财务工作的审计和监督职能，今年面对社会聘请了四位从事财务工作多年，阅历丰富的财务人员，充实加强财务的审计、审核及财务治理工作岗位。

明确了四位同志的工作职责和范畴，要求尽快修订完善本部门各个财务岗位责任制及考核方法，为提高财务工作的质量和效率打下坚实的基础。

4、制定并学习了《财务审计部岗位责任制考核方法》

为了更好地履行总经理赐予的职责，加强（集团）公司财务治理和稽核检查力度，规范集团财经秩序和调动宽敞财务人员的工作乐瞧性和责任感，财务审计部特制定了《财务审计部岗位责任制考核方法》，通过大家认真地学习和争辩，乐瞧思考，并赞同严格依据目标考核方法认真履行自己的工作职责。

二、财务方面的工作

1、增加财务服务意识，2021年，我们一如既往地按“科学、严格、规范、透亮     、效益”的原则，加强财务治理，优化资源配置，提高资金使用效益，把为集团公司的各项工作服好务作为我部的一项重要工作。

2、切实加强财务治理

依据集团公司规范财务治理、优化财务审核程序、提升财务服务质量和发挥职能部门更好地参与企业治理的要求，财务审计部将财务集权治理调整为财务人员试行委派制，并接受按“统一治理，分级负责”的原则进行治理。

财务审计部主要具体负责集团公司各类资产的财务监督、财务分析及财务报告和各分、子公司的财务治理和财务内部会计凭证的稽核等业务，充分发挥财务审计部的职能作用。

3、预算治理得到稳步推动

一是细化预算内容。

依据各分、子公司明细账具体分析了收进、成本与期间费用的执行状况，按科目进行了分类统计，为各分、子公司的2021年全面预算奠定基础；二是提高预算透亮     度。

预算方案依据各分、子公司反馈回来的意见适当调整后，经总经理审议通过后形成正式文件下发至各分、子公司，使各单位对本公司的预算有一个全面的了解，增加了预算的透亮     度；三是增加预算的刚性。

我们留意了预算执行中存在的问题和有关状况，不定期的向预算委员会反馈状况，对于超预算等问题严格审批程序，对申请调整的事项，需经过特地的论证分析后，按规定的程序批准后执行。

一年以来，预算的总体执行状况良好，各分、子公司的预算瞧念也较以前有大大的提高和增加，为做好2021年全面预算工作积累了阅历。

4、强力整顿财经秩序

依据市局（公司）财经秩序专项整顿工作的支配和财务收支自查工作方案，集团公司围绕市局“规范行业经营行为，促进烟草行业的健康进展，为国家制造和积累的财宝”的工作思路，以“摸清家底、揭示隐患、促进规范、推动进展”为指导思想，严格依据市局（公司）的自查要求，认真开展财务自查工作。

财务审计部从严从细，自上而下对“帐外帐”、“小金库”和虚列（乱列）成本费用、收进支配失真和会计核算失真等问题进行了自查，并实施强化经济责责任审计与加强财经秩序整顿相结合，依据“边整边改”的原则，将查出来的问题依据时间、性质等分门门别类，从中查找经营和治理上的漏洞，并有针对性地指定整改措施，限期整改到位。

通过此次的自查，切实加强了国有资产的监管力度。

5、加强资金治理的作用

为了规范xxx集团经济运行秩序，加强各分、子公司的资金治理，降低和杜尽资金的使用风险，提高资金使用效率，促进集团健康进展。

集团公司从202x年8月份起将集团公司资金治理中心纳进市局（公司）结算中心统一治理。

我们为了保证集团资金治理中心能顺当、准时进进市局（公司）结算中心，依据市局（公司）结算中心要求，对各分、子公司的年度和月度资金收支预算、治理费用预算、经营费用及财务费用进行了认真严格的审核和汇编。

与此同时，为确保各项工作有条不紊的开展，强调各分、子公司要加大催收货款力度，保证集团公司正常的经济运行。

为了更好的发挥财务职能，我们加强了对会计基础工作的规范力度，提高会计信息质量，保证会计信息的真实、精确     、完整；强化财务的猜想、分析及筹资功能，加强对重大投资资金的治理，为领导决策供给有效的、准时的数据与技术支持。

请大家能够生疏到我们当前的形势，生疏到我们的公司形势，在来年公司的大进展中做好充分的预备，我们公司的业绩和市场打算我们要在来年中大干一场，我们确定要努力！

2021年x月xx日