银行内部审计年度工作个人总结.docx

1、银行内部审计年度工作个人总结银行内部审计年度工作个人总结编写时间： 2021-07-06 篇一： 依据中支内审工作部署，202x年6月份和12月份分别在全行范围内开展对内部把握治理 风险的分析评价活动。依照内控评价方案，分“内部把握环境”、“风险识别与评估”、“把握活动”、“信息沟通与反馈”、“监督评审”五个方面内容对支行内把握度进行评审，将定期风险分析评价工作渗透到全行每一个职能股室、每一个工作环节和每一个岗位。 我们将评价的监督对象确定为一线营业人员和各级治理 人员;以重点股室、要害 岗位、薄弱环节的审计为主;有针对性地检查监督各职能部门建立的各项制度，留意内把握度和治理 上的漏洞和缺陷。

2、拓展了评价范围，提升了评价层次。通过审计评价，共发觉重要岗位尚存在十多项风险隐患和薄弱环节，一一列出，分析存在问题的缘由，提出合理的防范措施和建议，并书面报告市中支和支行领导，督促各项内部把握制度在全行得到严格落实。现将工作总结如下: (一)乐瞧 开展内部审计调查工作 我们依据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计调查项目二项。分别是对瑞安支行集中选购治理 状况的调查、对瑞安支行外汇法规、内把握度和业务操作规程执行状况的调查。 今年8月份对支行集中选购治理 状况进行了调查，发觉一些治理 上的欠缺和不规范的操作，提出了整改意见和建议。 今年11月份对支行外汇法规、内把握度和业务操作规程执行状况

3、进行了调查，通过现场询问、调阅部分档案资料和瞧 瞧临柜操作状况，基本了解和把握了瑞安支局外汇治理 工作状况;从调查状况来瞧，瑞安支局能够较好地执行外汇法规，准时贯彻落实外汇政策，建立了比较健全的内控治理 制度，业务授权分责明确。并能依据上级局的内控要求，结合自身特点，对各项内把握度予以细化补充，准时修订完善了各项外汇业务操作流程、外管股各岗位工作职责、外管股人员考核方法，建立了内控督导检查方法。但也发觉了不少一问题，依据问题的不同性质提出整改建议，基本得到整改落实。促进了外汇治理 部门更好地贯彻和执行外汇法规政策，严格内部治理 制度，规范业务操作。 今年我们通过审计调查，共发觉了违规现象20余

4、项，提出整改建议20条，大部分已得到整改落实，分别撰写的调查报告已呈报给支行行长和中支内审科。 (二)乐瞧 开展审计发觉问题“回头瞧”活动 在行长亲自督导下,我支行由内审牵头，认真组织开展了对202x年度以来审计查出问题整改状况的检查，做足做细“亡羊补牢”工作，强化了整改落实，巩固了审计监督成效。 1、领导重视，强化整改意识。布置支配对202x年度以来审计发觉问题和整改状况进行检查事宜。要求有关部门进一步落实责任，制定切实可行的措施;强化整改意识，主动查找风险隐患，果断 杜尽 同类问题的再次发生。 2、细心组织，确保整改实效。支配专人对全部审计项目进行逐一梳理，认真排查问题整改状况;并要求各部

5、门将自查状况、未整改缘由及下一步具体整改措施报内审部门。内审在各部门自查的基础上，组织人员进行了再检查。 3、强化责任，落实整改措施。制定了瑞安支行内审整改责任追究制度，对检查发觉的问题经过直接责任人、部门负责人认定后，依据问题的缘由、性质和情节等实行相应的责任追究措施,并赐予经济惩处。 4、严格督促，实现整改目标。针对个别未整改到位的问题，督促,制定下一步具体整改措施。通过开展审计发觉问题整改状况的“回头瞧”活动，真正实现了“整改促完善、整改促提高、整改促进步”的目标。 (三)乐瞧 参与市中支内审项目检查 依据中支内审科的统一支配，今年主要参与了对泰顺县支行的行政执法检查、对乐清支行行长履职

6、审计、对温州中心支局外汇依法行政审计，对参与的每一个项目检查都能认真尽职地对待，保质保量完成任务。 篇二： 2021年马上就要结束了，在过往 的2021年中，我们银行做的始终很好，很好的顶住了金融危机的压力，在经济最困难的一年里，我们银行还是取得了业绩不小的进步，这就尤为珍贵了，所以我们银行必需要好好的总结一下，总结过往 一年工作的阅历，以便在来年中取得更好的进步。 为了适应新形势下的进展，财务审计部建立健全和完善落实了各项财务规章制度。由于公司的性质发生转变，要求公司的财务规章制度要进行重新修订和完善。依据市局（公司）的财务制度，结合集团公司的实际状况，组织汇编了xxx集团的财务制度。为了总

7、结阅历教训，更好的完成202x年的各项工作任务，我部就财务、审计方面的工作作出总结如下： 一、审计方面的工作 1、依据市局财务审计工作会议精神，对财务审计部工作的提出要求 （1）连续巩固推行财务治理 模块，加强财务人员的治理 意识和责任心，充分发挥财务治理 的职能作用。在全面实施信息化治理 的同时，要求我们财务人员要利用的时间和精力参与企业治理 ，每周必需下各核算的公司了解业务运行状况，发挥主瞧 能动性，多为经营者供给 有参考价值的信息和建议，这一要求作为2021年目标考核的主要指标来考核。 （2）全员树立财务治理 是企业治理 的核心思想，增加危机感、紧迫感和责任感，加强学习，努力提高自身素养

8、，适应新形势下财务工作的要求。 2、全面迎接国家审计 为了迎接国家审计署的全面检查，依据市局（公司）审计重点，我部门对12月31日的财务收支进行了复查，并结合内审工作实际，紧紧围绕集团公司的热点、重点、难点问题开展工作，充分发挥财务的监督和服务职能，准时为集团公司领导供给 决策依据，并对审计将涉及财务方面的工作进行了具体的支配和布置。 3、财务的审计、监督岗位 我们为加强集团公司财务工作的审计和监督职能，今年面对社会聘请了四位从事财务工作多年，阅历丰富的财务人员，充实加强财务的审计、审核及财务治理 工作岗位。明确了四位同志的工作职责和范畴，要求尽快修订完善本部门各个财务岗位责任制及考核方法，为

9、提高财务工作的质量和效率打下坚实的基础。 4、制定并学习了财务审计部岗位责任制考核方法 为了更好地履行总经理赐予的职责，加强（集团）公司财务治理 和稽核检查力度，规范集团财经秩序和调动宽敞财务人员的工作乐瞧 性和责任感，财务审计部特制定了财务审计部岗位责任制考核方法，通过大家认真地学习和争辩，乐瞧 思考，并赞同严格依据目标考核方法认真履行自己的工作职责。 二、财务方面的工作 1、增加财务服务意识，2021年，我们一如既往地按“科学、严格、规范、透亮、效益”的原则，加强财务治理 ，优化资源配置，提高资金使用效益，把为集团公司的各项工作服好务作为我部的一项重要工作。 2、切实加强财务治理 依据集团

10、公司规范财务治理 、优化财务审核程序、提升财务服务质量和发挥职能部门更好地参与企业治理 的要求，财务审计部将财务集权治理 调整为财务人员试行委派制，并接受按“统一治理 ，分级负责”的原则进行治理 。财务审计部主要具体负责集团公司各类资产的财务监督、财务分析及财务报告和各分、子公司的财务治理 和财务内部会计凭证的稽核等业务，充分发挥财务审计部的职能作用。 3、预算治理 得到稳步推动 一是细化预算内容。依据各分、子公司明细账具体分析了收进、成本与期间费用的执行状况，按科目进行了分类统计，为各分、子公司的2021年全面预算奠定基础；二是提高预算透亮度。预算方案依据各分、子公司反馈回来的意见适当调整后

11、，经总经理审议通过后形成正式文件下发至各分、子公司，使各单位对本公司的预算有一个全面的了解，增加了预算的透亮度；三是增加预算的刚性。我们留意了预算执行中存在的问题和有关状况，不定期的向预算委员会反馈状况，对于超预算等问题严格审批程序，对申请调整的事项，需经过特地的论证分析后，按规定的程序批准后执行。一年以来，预算的总体执行状况良好，各分、子公司的预算瞧 念也较以前有大大的提高和增加，为做好2021年全面预算工作积累了阅历。 4、强力整顿财经秩序 依据市局（公司）财经秩序专项整顿工作的支配和财务收支自查工作方案，集团公司围绕市局“规范行业经营行为，促进烟草行业的健康进展，为国家制造和积累的财宝”

12、的工作思路，以“摸清家底、揭示隐患、促进规范、推动进展”为指导思想，严格依据市局（公司）的自查要求，认真开展财务自查工作。财务审计部从严从细，自上而下对“帐外帐”、“小金库”和虚列（乱列）成本费用、收进支配失真和会计核算失真等问题进行了自查，并实施强化经济责责任审计与加强财经秩序整顿相结合，依据“边整边改”的原则，将查出来的问题依据时间、性质等分门门别类，从中查找经营和治理 上的漏洞，并有针对性地指定整改措施，限期整改到位。通过此次的自查，切实加强了国有资产的监管力度。 5、加强资金治理 的作用 为了规范xxx集团经济运行秩序，加强各分、子公司的资金治理 ，降低和杜尽 资金的使用风险，提高资金

13、使用效率，促进集团健康进展。集团公司从202x年8月份起将集团公司资金治理 中心纳进市局（公司）结算中心统一治理 。我们为了保证集团资金治理 中心能顺当、准时进进市局（公司）结算中心，依据市局（公司）结算中心要求，对各分、子公司的年度和月度资金收支预算、治理 费用预算、经营费用及财务费用进行了认真严格的审核和汇编。与此同时，为确保各项工作有条不紊的开展，强调各分、子公司要加大催收货款力度，保证集团公司正常的经济运行。 为了更好的发挥财务职能，我们加强了对会计基础工作的规范力度，提高会计信息质量，保证会计信息的真实、精确、完整；强化财务的猜想、分析及筹资功能，加强对重大投资资金的治理 ，为领导决策供给 有效的、准时的数据与技术支持。 请大家能够生疏到我们当前的形势，生疏到我们的公司形势，在来年公司的大进展中做好充分的预备，我们公司的业绩和市场打算我们要在来年中大干一场，我们确定要努力！ 2021年x月xx日