建设项目管理风险及管控清单.docx
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建设项目管理风险及管控清单
一级风险
二级风险
三级风险
风险类别
风险评估
风险级别（极低、低、中、高、极高）
控制措施描述
风险事件现状描述
风险发生的可能性1－5分
风险的影响程度
财务影响
1－5分
日常管理影响
1－5分
法律影响
1－5分
业务层面风险
建设项目管理风险
建设项目立项风险
建设项目管理建议书内容不合规、不完整，项目性质、用途模糊，拟建规模、标准不明确，项目投资估算和进度安排不协调。
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低
办公室组建工作小组，编制项目建议书，经办公室主任审阅，并与工作小组集体讨论，形成项目建议书草案。
项目建议书草案由办公室会同财务等部门共同审议。
项目建议书经内部评审通过后，由办公室主任向镇长和党委会会议进行专题汇报，以集体决策的形式对项目建议书进行决策。
建设项目管理缺乏可行性研究、可行性研究流于形式或可行性研究深度达不到质量标准的实际要求，可能导致无法为项目决策提供充分、可靠的依据，而决策不当将使得预期效益难以实现，甚至项目失败。
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低
建设项目评审流于形式，可能误导项目决策；权限配置不合理、决策程序不规范可能导致决策失误，给单位带来损失。
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低
建设项目管理决策失误，可能造成单位资产损失或资源浪费；项目未经行适当审批或超越授权审批，可能产生重大差错或舞弊行为，从而使单位蒙受财产损失。
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低
建设项目设计风险
在初步设计阶段表现为设计单位未达到相关资质要求、初步设计未进行多方案比较选择、初步设计出现较大疏漏、设计方案不合理、设计深度不足等问题，导致建设项目质量存在隐患、投资规模失控以及投入使用后运行成本过高。
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低
办公室负责对设计过程进行跟踪，组织相关部门及专业技术人员对设计方案进行分阶段审核、监督设计工作，预算员对编制的概预算进行审核。
在施工图设计阶段表现为工程造价信息不对称、概预算脱离实际、技术方案未能有效落实、设计标准引用不当、设计存在错误或缺陷、设计变更频繁等问题，可能增加建设项目管理的质量风险和投资风险。
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低
建设项目招标
招标人未做到公平、合理，如出现任意分解工程项目致招标项目不完整、逃避公开招标、招标人为指定单位设置资格条件和规则等情形，都可能导致中标价格失实，中标人实际上难以承担工程项目。
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低
参照政府采购管理的招标流程执行。
招标过程中相关人员违法违纪泄露标底，或者招标人与投标人串通，存在暗箱操作或商业贿赂等舞弊行为；多个投标人私下合作围标，以抬高价格或确保中标；投标人资质条件不符合要求或挂靠、冒用他人名义投标等等；导致工程质量和进度均难以保证。
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开标不公开不透明，损害投标人利益；评标委员会成员缺乏专业水平，或招标人向评标委员会施加影响，使评标流于形式；评标委员会与投标人串通作弊，损害招标人利益。
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建设过程监控
任意压缩工期、盲目赶进度，可能导致工程质量低劣、费用增加。
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聘请符合资质的监理单位对建设项目进行监理控制。
办公室负责建设项目过程的监控。
工程变更由办公室归口管理。
质量、安全监管不到位，可能带来事故隐患。
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项目变更审核不严格、工程变更频繁可能引发费用超支、工期延误等风险。
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工程物资采购
工程物资采购、收发、保管、记录不完整，材料和设备质次价高，不符合设计标准和合同要求，影响工程质量和进度。
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参照政府采购流程执行。
工程结算
建设项目资金使用管理混乱、项目资金不落实，价款结算不及时，导致工程进度延迟甚至中断。
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低
工程款的支付严格执行预算管理要求，办公室不得提报无预算的项目支付申请。
工程结算的款项支付流程按照财务收支流程执行。
建设项目竣工
竣工验收不规范，质量检验把关不严，可能导致工程交付使用后存在重大质量隐患。
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低
办公室会同施工、监理单位共同对建设项目进行验收，并由办公室负责组织竣工结算、决算、资产移交等工作。
竣工验收时权责不清、验收不及时，验收资料不合格、不齐全或未按规定，均可能为建设项目埋下重大安全隐患。
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虚报项目投资完成额、虚列建设成本或者隐匿结余资金，导致竣工决算失真。
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未按照规定办理竣工结算及备案，若竣工验收备案管理部门未办理竣工验收备案，有关部门将不予办理权属登记。
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未及时办理竣工结算，将导致不能在合同约定时间内向施工单位支付工作竣工结算价款。
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