建设项目管理风险及管控清单.docx

1、建设项目管理风险及管控清单一级风险二级风险三级风险风险类别风险评估风险级别（极低、低、中、高、极高）控制措施描述风险事件现状描述风险发生的可能性 15分风险的影响程度财务影响15分日常管理影响15分法律影响15分业务层面风险建设项目管理风险建设项目立项风险建设项目管理建议书内容不合规、不完整，项目性质、用途模糊，拟建规模、标准不明确，项目投资估算和进度安排不协调。1232低办公室组建工作小组，编制项目建议书，经办公室主任审阅，并与工作小组集体讨论，形成项目建议书草案。项目建议书草案由办公室会同财务等部门共同审议。项目建议书经内部评审通过后，由办公室主任向镇长和党委会会议进行专题汇报，以集体决策

2、的形式对项目建议书进行决策。建设项目管理缺乏可行性研究、可行性研究流于形式或可行性研究深度达不到质量标准的实际要求，可能导致无法为项目决策提供充分、可靠的依据，而决策不当将使得预期效益难以实现，甚至项目失败。1232低建设项目评审流于形式，可能误导项目决策；权限配置不合理、决策程序不规范可能导致决策失误，给单位带来损失。1232低建设项目管理决策失误，可能造成单位资产损失或资源浪费；项目未经行适当审批或超越授权审批，可能产生重大差错或舞弊行为，从而使单位蒙受财产损失。1232低建设项目设计风险在初步设计阶段表现为设计单位未达到相关资质要求、初步设计未进行多方案比较选择、初步设计出现较大疏漏、设

3、计方案不合理、设计深度不足等问题，导致建设项目质量存在隐患、投资规模失控以及投入使用后运行成本过高。1232低办公室负责对设计过程进行跟踪，组织相关部门及专业技术人员对设计方案进行分阶段审核、监督设计工作，预算员对编制的概预算进行审核。在施工图设计阶段表现为工程造价信息不对称、概预算脱离实际、技术方案未能有效落实、设计标准引用不当、设计存在错误或缺陷、设计变更频繁等问题，可能增加建设项目管理的质量风险和投资风险。1232低建设项目招标招标人未做到公平、合理，如出现任意分解工程项目致招标项目不完整、逃避公开招标、招标人为指定单位设置资格条件和规则等情形，都可能导致中标价格失实，中标人实际上难以承

4、担工程项目。1232低参照政府采购管理的招标流程执行。招标过程中相关人员违法违纪泄露标底，或者招标人与投标人串通，存在暗箱操作或商业贿赂等舞弊行为；多个投标人私下合作围标，以抬高价格或确保中标；投标人资质条件不符合要求或挂靠、冒用他人名义投标等等；导致工程质量和进度均难以保证。1232低开标不公开不透明，损害投标人利益；评标委员会成员缺乏专业水平，或招标人向评标委员会施加影响，使评标流于形式；评标委员会与投标人串通作弊，损害招标人利益。1232低建设过程监控任意压缩工期、盲目赶进度，可能导致工程质量低劣、费用增加。1232低聘请符合资质的监理单位对建设项目进行监理控制。办公室负责建设项目过程的

5、监控。工程变更由办公室归口管理。质量、安全监管不到位，可能带来事故隐患。1232低项目变更审核不严格、工程变更频繁可能引发费用超支、工期延误等风险。1232低工程物资采购工程物资采购、收发、保管、记录不完整，材料和设备质次价高，不符合设计标准和合同要求，影响工程质量和进度。1232低参照政府采购流程执行。工程结算建设项目资金使用管理混乱、项目资金不落实，价款结算不及时，导致工程进度延迟甚至中断。1232低工程款的支付严格执行预算管理要求，办公室不得提报无预算的项目支付申请。工程结算的款项支付流程按照财务收支流程执行。建设项目竣工竣工验收不规范，质量检验把关不严，可能导致工程交付使用后存在重大质量隐患。1232低办公室会同施工、监理单位共同对建设项目进行验收，并由办公室负责组织竣工结算、决算、资产移交等工作。竣工验收时权责不清、验收不及时，验收资料不合格、不齐全或未按规定，均可能为建设项目埋下重大安全隐患。1232低虚报项目投资完成额、虚列建设成本或者隐匿结余资金，导致竣工决算失真。1232低未按照规定办理竣工结算及备案，若竣工验收备案管理部门未办理竣工验收备案，有关部门将不予办理权属登记。1232低未及时办理竣工结算，将导致不能在合同约定时间内向施工单位支付工作竣工结算价款。1232低