证券投资基金习题.docx

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证券投资基金习题

单选

1、证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理，利益共享、风险共担的（A）投资方式。

A.集合

B.集资

C.联合投资

D.合作

2、基金将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了其（A）的特点。

A.集合理财

B.组合投资

C.风险共担

D.分散风险

3、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（A）进行股票、债券分散化的组合投资。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.投资咨询公司

D.证券公司

4、我国目前只能由依法设立的（B）担任基金管理人。

A.基金发起人

B.基金管理公司

C.基金托管银行

D.基金投资者

5、（B）在基金运作中具有核心作用。

A.基金份额持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金咨询机构

6、在契约型基金中，（D）是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。

A、基金法

B、证券法

C、公司法

D、基金合同

7、依据（B）的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。

A.基金管理人

B.运作方式

C.基金托管人

D.法律形式

8、证券投资基金在美国被称为（B）。

A.证券投资信托基金

B.共同基金

C.信托产品

D.单位信托基金

9、封闭式基金的交易价格主要受（C）的影响。

A.投资基金规模大小B.上市公司质量

C.二级市场供求关系D.投资时间长短

10、关于股票基金说法正确的是（B）。

A.投资风险小，回报率低

B.适合长期投资

C.无法抗御通货膨胀

D.投资于短期金融工具

11、基金资产（D）以上投资于债券的为债券基金。

A.40％

B.60％

C.90％

D.80％

12、不追求取得超越市场表现基金是（B）。

A.公募基金

B.被动型基金

C.积极成长基金

D.灵活配置基金

13、在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（B）。

A.离岸基金B.在岸基金

C.欧洲基金D.国际基金

14、（A）是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。

A.增长型基金B.混合型基金

C.平衡型基金D.收入型基金

15、（C）对基金的分红、已实现收益、未实现收益都加以考虑，因此是最能有效反映基金经营成果的指标。

A.标准差

B.贝塔值

C.净值增长率

D.持股集中度

16、（C）通过对基金买卖股票频率的衡量，可以反映基金的操作策略。

A.持股集中度

B.净值增长率

C.基金股票周转率

D.标准差

17、债券基金的波动性通常要（C）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。

A.等于

B.大于

C.小于

D.不确定

18、货币市场基金以（C）为投资对象。

A.股票

B.债券

C.货币市场工具

D.其他证券投资基金

19、货币市场基金可以投资于剩余期限小于（D）的债券。

A.180天

B.365天

C.367天

D.397天

20、混合基金的风险（A）股票基金，预期收益则要（）债券基金。

A.低于，高于

B.高于，低于

C.低于，低于

D.高于，高于

22、保本基金通常将大部分资金投资于（D）。

A.股票

B.衍生金融工具

C.货币市场工具

D.与保本期一致的债券

24、基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（B）聘任，并对其负责。

A.股东会

B.董事会

C.董事长

D.总经理

25、在我国，基金管理公司采取的组织形式是（A）。

A.有限责任公司

B.股份有限公司

C.合伙制

D.合作制

26、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（B）的股东。

A.20％

B.25％

C.33％

D.50％

27、（A）是基金管理公司最核心的一项业务。

A.投资管理业务

B.基金募集与销售业务

C.基金行政业务

D.受托资产管理业务

28、（A）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

A.成本效益原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

29、（D）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。

A.总经理B.董事会

C.风险控制委员会D.投资决策委员会

29、我国基金托管人由（C）批准的商业银行担任。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国证监会和中国人民银行

D.中国证监会和中国银监会

30、（C）是基金托管人全面行使职责的主要阶段。

A.签署基金合同阶段

B.基金募集阶段

C.基金运作阶段

D.基金终止阶段

32、（B）是指执行基金管理人的投资指令，办理基金名义的资金往来。

A.资产保管

B.资金清算

C.资产核算

D.投资运作监督

33、基金（D）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。

A.账务复核

B.头寸复核

C.资产净值复核

D.财务报表复核

34、基金托管人主要通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成（A）。

A.正比

B.反比

C.线性关系

D.凸性

35、（C）按照规定对基金管理公司的会计核算进行复核，（）负责将复核后的会计信息对外披露。

A.基金管理公司，基金托管人

B.基金管理公司，中国结算公司

C.基金托管人，基金管理公司

D.基金托管人，中国结算公司

52、以下不是证券投资基金营销特殊性的是（C）。

A.专业性

B.服务性

C.有形性

D.适用性

37、（B）的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。

A.促销

B.渠道

C.代销

D.传销

38、基金产品线的（A），即一家基金管理公司所拥有的基金产品的大类是多少。

A.宽度

B.高度

C.长度

D.深度

39、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于（B）年。

A.10

B.15

C.20

D.25

40、（A）是基金产品设计的起点，它从根本上决定着基金产品的内部结构。

A.确定具体的目标客户

B.确定拟纳入的股票

C.发现具有发展潜力的市场

D.挖掘其他基金的优点

40、基金资产估值是指通过对基金所拥有的（C）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

A.全部资产B.净资产

C.全部资产及所有负债D.负债

41、下列不属于基金投资风格分析的是（B）。

A.持仓集中度分析B.持仓结构分析

C.持仓股本规模分析D.持仓成长性分析

42、下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的是（A）。

A.基金转换费B.基金管理人的管理费

C.基金托管人的托管费D.销售服务费

43、分红再投资转换为基金份额是指将应分配的（D）折算为等值的新的基金份额进行基金分配。

A.期末未分配利润

B.期末可供分配利润

C.应付利润

D.净利润

44、基金管理人需至少（A）公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。

A.每周B.每日

C.每月D.每年

45、基金管理人需在基金份额发售的（C）日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。

A.1B.2C.3D.5

46、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的（D）。

A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.及时性原则

47、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（D）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A.5B.10C.15D.30

48、基金获准上市的，应在上市日前（B）个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。

A.2B.3C.5D.7

50、基金管理公司的设立须经（A）审批。

A.中国证监会

B.中国证券业协会基金业委员会

C.证券交易所

D.国家工商管理局

51、基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（C），且不得少于董事会人数的（）。

A.1人，1／3B.2人，1／4C.3人，1／3D.3人，1／2

53、基金托管人的专门基金托管部门的主要业务人员在1年内变动超过（C）时，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会备案。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％

54、在每季结束后（C）个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。

A.5

B.10

C.15

D.30

55、开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（C）日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

A.30

B.35

C.45

D.60

56、中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（C）个月内，以审慎监管原则依法审查，作出批准或不予批准的决定。

A.4

B.5

C.6

D.12

56、中国证监会基金监管部的主要职能包括（A）。

A.负责涉及基金行业的重大政策研究

B.草拟或制定基金行业的监管规则

C.对有关基金的行政许可项目进行审核

D.全面负责对基金管理公司、基金托管行及基金代销机构的监管

57、基金管理人应当自基金合同生效之日起（B）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

A.3

B.6

C.9

D.12

58、以下属于资产配置基本方法的是（B）。

A.风险控制法

B.情景综合分析法

C.横界面法

D.市场有效法

59、情景综合分析法的预测期间在（B）年左右。

A.2～4B.3～5

C.2～5D.3～4

60、以技术分析为基础的投资策略是建立在否定（D）的基础之上。

A.有效市场

B.半强式市场

C.强式有效市场

D.弱式有效市场

61、道氏理沦认为（B）。

A.开盘价是最重要的价格

B.收盘价是最重要的价格

C.买入价是最重要的价格

D.卖出价是最重要的价格

62、预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响（A）。

A.远期利率

B.即期利率

C.平均利率

D.中短期平均利率

63、在资产配置基本方法中，（A）假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益。

A.历史数据法

B.历史观察法

C.系列数据法

D.情景分析法

64、积极型股票投资战略的目标是（C）。

A.实现平均收益

B.实现经济利润

C.挑选价值低估股票超越大盘

D.以上都不正确

65、道氏理论认为市场波动具有（C）。

A.2种趋势

B.4种趋势

C.3种趋势

D.5种趋势

66、完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来（D）。

A.上升

B.下降

C.无关

D.保持不变

67、完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来（B）。

A.上升

B.下降

C.无关

D.保持不变

68、择时能力是基金经理对（B）的预测能力。

A.市场风险

B.市场总体走势

C.市场收益

D.个别证券走势

69、具有择时能力的基金经理能够在（C）。

A.市场高涨时提高基金组合的β值，市场低迷时也提高基金组合的β值

B.市场高涨时降低基金组合的β值，市场低迷时降低基金组合的β值

C.市场高涨时