证券投资基金习题.docx

1、证券投资基金习题单选1、证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理，利益共享、风险共担的( A)投资方式。A.集合B.集资C.联合投资D.合作2、基金将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了其( A)的特点。A.集合理财B.组合投资C.风险共担D.分散风险3、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托(A )进行股票、债券分散化的组合投资。A.基金管理人B.基金托管人C.投资咨询公司D.证券公司4、我国目前只能由依法设立的( B)担任基金管理人。A.基金发起人B.基金管理公司C.基金托管银行D.基金投资者5、(B )在基金运作中具有核心作用。A.基金份

2、额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金咨询机构6、在契约型基金中，（D）是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。A、基金法B、证券法C、公司法D、基金合同7、依据(B )的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。A.基金管理人B.运作方式C.基金托管人D.法律形式8、证券投资基金在美国被称为(B )。A.证券投资信托基金B.共同基金C.信托产品D.单位信托基金9、封闭式基金的交易价格主要受(C )的影响。A.投资基金规模大小 B.上市公司质量C.二级市场供求关系 D.投资时间长短10、关于股票基金说法正确的是(B )。A.投资风险小，回报率低B.适合长期投资C.无法抗御通货膨胀D

3、.投资于短期金融工具11、基金资产(D )以上投资于债券的为债券基金。A.40B.60C.90D.8012、不追求取得超越市场表现基金是( B)。A.公募基金B.被动型基金C.积极成长基金D.灵活配置基金13、在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为(B )。 A.离岸基金 B.在岸基金 C.欧洲基金 D.国际基金14、(A )是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。A.增长型基金 B.混合型基金 C.平衡型基金 D.收入型基金15、(C )对基金的分红、已实现收益、未实现收益都加以考虑，因此是最能有效反映基金经营成果的指标。A.

4、标准差B.贝塔值C.净值增长率D.持股集中度16、(C )通过对基金买卖股票频率的衡量，可以反映基金的操作策略。A.持股集中度B.净值增长率C.基金股票周转率D.标准差17、债券基金的波动性通常要(C )股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A.等于B.大于C.小于D.不确定18、货币市场基金以( C)为投资对象。A.股票B.债券C.货币市场工具D.其他证券投资基金19、货币市场基金可以投资于剩余期限小于(D )的债券。A.180天 B.365天 C.367天 D.397天20、混合基金的风险(A )股票基金，预期收益则要( )债券基金。A.低于，高于B.高于，低于C.低于

5、，低于D.高于，高于22、保本基金通常将大部分资金投资于(D )。A.股票B.衍生金融工具C.货币市场工具D.与保本期一致的债券24、基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由(B )聘任，并对其负责。A.股东会B.董事会C.董事长D.总经理25、在我国，基金管理公司采取的组织形式是( A)。A.有限责任公司B.股份有限公司C.合伙制D.合作制26、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于(B )的股东。A.20B.25C.33D.5027、( A)是基金管理公司最核心的一项业务。A.投资管理业务B.基金募集与销售业务C.基金行政业务D.受托资产管理业务28、

6、(A )是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A.成本效益原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则29、(D )是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。A.总经理 B.董事会C.风险控制委员会 D.投资决策委员会29、我国基金托管人由(C )批准的商业银行担任。A.中国证监会B.中国人民银行C.中国证监会和中国人民银行D.中国证监会和中国银监会30、(C )是基金托管人全面行使职责的主要阶段。A.签署基金合同阶段B.基金募集阶段C.基金运作阶段D.基金终止阶段32、(B )是指执行基金管理人的投资指令，办理基金名义的资金往

7、来。A.资产保管B.资金清算C.资产核算D.投资运作监督 33、基金( D)是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。A.账务复核B.头寸复核C.资产净值复核D.财务报表复核34、基金托管人主要通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成 (A )。A.正比B.反比C.线性关系D.凸性35、( C)按照规定对基金管理公司的会计核算进行复核，( )负责将复核后的会计信息对外披露。A.基金管理公司，基金托管人B.基金管理公司，中国结算公司C.基金托管人，基金管理公司D.基金托管人，中国结算公司52、以下不是证券投资基金营销特殊性

8、的是(C )。A.专业性B.服务性C.有形性D.适用性37、(B )的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。A.促销B.渠道C.代销D.传销38、基金产品线的(A )，即一家基金管理公司所拥有的基金产品的大类是多少。A.宽度B.高度C.长度D.深度39、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于(B )年。A.10B.15C.20D.2540、(A )是基金产品设计的起点，它从根本上决定着基金产品的内部结构。A.确定具体的目标客户B.确定拟纳入的股票C.发现具有发展潜力的市场D.挖掘其他基金的优点40、基金资产估

9、值是指通过对基金所拥有的(C )按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A.全部资产 B.净资产C.全部资产及所有负债 D.负债41、下列不属于基金投资风格分析的是(B )。A.持仓集中度分析 B.持仓结构分析C.持仓股本规模分析 D.持仓成长性分析42、下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的是(A )。A.基金转换费 B.基金管理人的管理费C.基金托管人的托管费 D.销售服务费43、分红再投资转换为基金份额是指将应分配的(D )折算为等值的新的基金份额进行基金分配。A.期末未分配利润B.期末可供分配利润C.应付利润D.净利润44、基金管理人需至少(A )公告1次封

10、闭式基金的资产净值和份额净值。A.每周 B.每日 C.每月 D.每年45、基金管理人需在基金份额发售的( C)日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。A.1 B.2 C.3 D.546、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的( D)。A.真实性原则 B.准确性原则 C.完整性原则 D.及时性原则47、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前( D)日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A.5 B.10 C.15 D.3048、基金获准上市的，应在上市日前(B

11、)个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。A.2 B.3 C.5 D.750、基金管理公司的设立须经(A )审批。A.中国证监会B.中国证券业协会基金业委员会C.证券交易所D.国家工商管理局51、基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于(C )，且不得少于董事会人数的( )。A.1人，13 B.2人，14 C.3人，13 D.3人，1253、基金托管人的专门基金托管部门的主要业务人员在1年内变动超过(C )时，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会备案。A.10B.20C.30D.4054、在每季结束后(C)个工作日内，在

12、指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。A.5B.10C.15D.3055、开放式基金合同生效后每6个月结束之日起(C )日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。A.30B.35C.45D.6056、中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起( C)个月内，以审慎监管原则依法审查，作出批准或不予批准的决定。A.4B.5C.6D.1256、中国证监会基金监管部的主要职能包括(A )。A.负责涉及基金行业的重大政策研究B.草拟或制定基金行业的监管规则C.对有关基金的行政许可项目进行审核D.全面负责对基金管理公司、基金托管行及基金代销机构的监管57、基金管理

13、人应当自基金合同生效之日起(B )个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。A.3B.6C.9D.1258、以下属于资产配置基本方法的是(B )。A.风险控制法B.情景综合分析法C.横界面法D.市场有效法59、情景综合分析法的预测期间在(B )年左右。A.24 B.35 C.25 D.3460、以技术分析为基础的投资策略是建立在否定(D )的基础之上。A.有效市场B.半强式市场C.强式有效市场D.弱式有效市场61、道氏理沦认为(B )。A.开盘价是最重要的价格B.收盘价是最重要的价格C.买入价是最重要的价格D.卖出价是最重要的价格62、预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响(A )。

14、A.远期利率B.即期利率C.平均利率D.中短期平均利率63、在资产配置基本方法中，( A)假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益。A.历史数据法B.历史观察法C.系列数据法D.情景分析法64、积极型股票投资战略的目标是(C )。A.实现平均收益B.实现经济利润C.挑选价值低估股票超越大盘D.以上都不正确65、道氏理论认为市场波动具有(C )。A.2种趋势B.4种趋势C.3种趋势D.5种趋势66、完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来(D )。A.上升B.下降C.无关D.保持不变67、完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来(B )。A.上升B.下降C.无关D.保持不变68、择时能力是基金经理对(B )的预测能力。A.市场风险B.市场总体走势C.市场收益D.个别证券走势69、具有择时能力的基金经理能够在(C )。A.市场高涨时提高基金组合的值，市场低迷时也提高基金组合的值B.市场高涨时降低基金组合的值，市场低迷时降低基金组合的值C.市场高涨时