宪法一词的西文起源及其演进考.docx

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宪法一词的西文起源及其演进考

宪法一词的西文起源及其演进考

徐国栋

【学科分类】中国宪法

【出处】《法学家》2011年第4期

【摘要】最早的宪法用语πολιτεία是基于希腊人的宪政经验确立的，它代表了一种“主体际关系”的宪法观。

往后的宪法用语一直循着希腊思想的线索演变。

西塞罗把πολιτεία拉丁化，同时把相应的宪法观念客观化为对公共事务的处理规则。

西塞罗还基于当时的修辞学和医学的成就打造了reipublicaestatus和reipublicaeconstitutio两个表示宪法的词汇并把它们的配词设定为可以互换。

托马斯•阿奎那用ordinatiocivitatis、ordocivitatis、regimen诠释亚里士多德的宪法观念，把它的“主体际关系”的含义缩减为阶级关系的含义。

进入民族国家时代后，产生了基本法、政治法、constitution、Verfassung等表示宪法的民族语言词汇，它们反映着民族－领土国家的政治现实，不同于古代宪法反映的城邦制国家的政治现实。

历史上有很多词汇表示宪法，仅仅以constitution为线索考察西方语言中的宪法词汇史是片面的。

【关键词】希腊宪法；罗马宪法；中世纪宪法；现代宪法

【写作年份】2011年

【正文】

一、宪法一词的希腊语起源

（一）地中海诸人民的宪法实践

　　尽管西方的各个种族在远古时期都有群的生活经历，但在可利用的文献的范围内说话，最早探讨宪法现象的只有希腊人，因此，研究宪法一词的希腊语起源有其理由，而且有其必要，因为我国学者对宪法一词的起源的探讨都只从拉丁词constitutio着手。

[1]

　　公元前9世纪的荷马可能是谈论宪法现象的第一个希腊作家，在其史诗《伊利亚特》第2章中详细地描述了迈锡尼人的宪法组织：

王、长老议事团、战士大会以及联系三者的传令官，[2]显然这是一个斯巴达式的宪法结构。

接下来的著名宪法谈论者应该是希罗多德（公元前484－公元前424年），他在其《历史》中借波斯人欧塔涅斯和美伽比佐斯的口说出了世上有独裁、民主、寡头3种政体以及它们各自的利弊。

[3]此语伟哉！

最早从权力掌控者的角度探讨了宪法的类型，往后至今的人们不能脱离这个框架谈论宪法。

另外还有斯特拉波（公元前63/64－公元24年），他在《地理学》中描述了一些国家的宪法，例如斯巴达的宪法、[4]Tarsus[5]的宪法、[6]加拉泰[7]的宪法。

　　按今人的研究，诸多的希腊城邦各有其宪法，它们可大别为寡头制的、混合制的和民主制的3种类型，前者采用的城邦较多，有帖撒利诸城市（如Larisa、Penestae、Pharsalus、Pherae）、Malians、OpuntiansLocrians、忒拜、Megara、Sicyon、科林斯，中者采用的国家只有斯巴达和克里特岛上的诸城市，后者采用的有雅典。

[8]以下分述3种类型的宪法。

要说明的是，下面要谈及的希腊城邦都有很长的历史，其间可能采用过各种各样的宪法，只是因为它们曾采用过寡头制的宪法，就把它们列为这种宪法的载体，这并不意味着它们仅仅是这种宪法的载体。

　　寡头制是少数人统治多数人的体制或富人统治的体制。

[9]从另外的角度看，它是不受法律约束的贵族制。

这种宪法在采用它的希腊城邦有不同的表现。

例如，在帖撒利诸城市，主要的公职，尤其是军事领导人的职务，长期由一些贵族家族垄断，尽管在这些城市名义上都有一部自由的宪法。

[10]在Malians，是重装步兵构成特权阶级，长官必须从这一阶级的现役者中选出。

[11]希腊人从公元前7世纪初采用重装步兵，也就是利用密集战斗队伍作战，取代过去的个人决斗式的战争，这样，战争的群众基础更广泛，更与训练有关。

而重装步兵由类似中等阶级的人员组成，所以，重装步兵制要求打破贵族对政权的垄断，对中产阶级开放政治职位。

[12]但如果这些重装步兵排斥其他阶级参政，他们自己也构成寡头。

OpuntiansLocrians实行千人寡头制，他们从100个最有名望和富有的家族选出，这些家族都是土地贵族。

[13]忒拜是一个可与雅典抗衡的大邦，为了维持自己的盟主地位，其宪法受外在环境的影响很大，有时实行寡头制，有时实行民主制。

[14]Megara的情形与忒拜相若，该邦处在雅典和斯巴达之间，前者影响它搞民主制，后者影响它搞寡头制。

[15]Sicyon一度实行过的寡头制是种族性的，即作为后来者的多里亚人对早来的亚该亚人的统治。

[16]科林斯的宪法经过亚里士多德记载，形成《科林斯政制》一书。

[17]在驱逐僭主Cypselides之后，科林斯的宪法是把全体公民划分为8个部落（phyle），定其中一个部落为贵族，其余为平民。

公共事务由贵族部落和平民的一个部落承担。

前者对于公共事务享有先决权，后者享有补充决定权。

前者拒绝的法案后者就无法讨论了。

[18]

　　由上可见，在希腊，寡头制有各种形式，有出身、财富形成的寡头，有军制形成的寡头，也有种族形成的寡头，还有混合性的寡头，但它们都是少数人的统治。

　　混合制的首先有斯巴达的宪法。

据说这一宪法出自莱库古（公元前800？

－公元前730年）的手笔，波利比阿（公元前204－公元前122年）说他是第一个制定宪法的人。

[19]莱库古把全国分为3个阶级：

斯巴达人、伯里阿卡人、黑劳士人，后者为农奴，中者为中等阶级，行工商，前者为统治阶级，只练习担任公职与担任公职，不务其他营生。

政治上实行双王制，两者权威相等。

有选举产生的元老院，共有28名元老，终身任职。

另有斯巴达人全体大会。

最后有一个尔发院（监察院），包含5人，选举产生，任期一年。

[20]斯巴达的宪法是不成文的。

混合制的还有克里特的宪法。

首先要说的是，克里特与斯巴达不同，它是一个岛而非一个城邦，包含43个独立的城市，其中重要者有三：

Gnossus、Gortyn、Cydonia，[21]中者有格尔蒂的通译，因为它是《格尔蒂法典》[22]的属主。

它们的宪法彼此相似，因此统称为克里特宪法。

它们的宪法又与斯巴达的宪法类似，但更具有寡头性。

阶级划分与斯巴达相类。

宪法机关是长官、元老院和人民。

最高长官有10人，他们被称为哥斯漠（Cosmin），行使曾有过的王的职能，包括审理重要的民事案件。

他们仅从贵族氏族选出，任期1年，而产生他们的贵族氏族则由人民选出。

以这样的方式，贵族诸氏族轮流执政。

元老院由人民从有充任哥斯漠成员经历者选出。

任期无限制，为终身职，但可辞职。

元老院与哥斯漠共同审理刑事案件。

人民由自由人阶级的成员构成，他们以公民大会的形式参政。

此等大会具有选举功能，同时批准长官和元老院的决定。

[23]

　　民主制的是雅典的宪法。

雅典早先的宪法是贵族制的。

公元前594年梭伦进行的宪法改革并未完全改变这种体制，只是缓和了它。

只是在公元前506年，克利斯提尼（Kleisthenes，公元前506年雅典的首席执政官）才建立了民主制的宪法，他由此被称为“民主之父”。

克利斯提尼宪法的基本结构是公民大会、500人议事会和10将军委员会的三分制。

前者是最高权力机关，中者是执行机关，后者是军事机关。

为了形成后二者，克利斯提尼把整个雅典分为3个区域：

雅典城及其近郊、内陆中央地带、沿海地带。

每个区域分为10个部分，名为“三分区”。

3个区域中各抽一个三分区共3个三分区合成为一个部落，它们构成选举单位，在这个意义上被称为德莫（demos）。

每个选区选出50名代表，10个选区选出的500名代表为公民大会准备议案、议题、管理财政、外交事务。

在公民大会闭会期间处理城邦的大部分日常事务。

每个部落还选出一个将军统帅本部落召集的公民军，并组成10将军委员会统帅全军。

[24]从公元前443年起，伯里克利进一步加强了上述宪法的民主色彩：

一切行政官职都对所有等级的公民开放，每个公民通过抽签选举的方式担任国家官职。

公民大会被设定为城邦的最高权力机关，每隔10天召开一次，20岁以上的男性公民都可参加。

[25]对于参会者予以补贴，以保证升斗小民不因“民主”耽误生计，从而保证此等民主的可持续性。

正如伯里克利在阵亡将士葬礼上的演说中所说的：

“我们的制度之所以被称之为民主政治，因为政权是在全体公民手中”。

[26]

　　至此介绍完了希腊人的宪法经验。

迦太基人不属于希腊人，是腓尼基人，但他们的宪法也值得介绍，这一是因为他们的宪法与希腊人的宪法声气相通，二是因为他们的宪法在希腊人作比较宪法研究时也是研究对象。

迦太基的宪法与斯巴达的宪法相类，也有王、元老院、公民大会。

[27]王有两位，他们并非世系任职，而是根据才能选举产生。

元老院由104人构成，其职掌类似于斯巴达的尔发院。

公民大会讨论王与元老院提交议决的事项，也可自行讨论未经他们提交的事项。

[28]

（二）宪法术语的形成及希腊世界作家们的宪法理论

　　在上述地中海地区宪法经验的基础上，产生了希腊文的表示宪法的术语πολιτεί；α（转写为拉丁字母形式为Politeia）。

该词有“公民身份”、“公民权”、“公民的生活”、“政府”、“行政”、“政策”、“宪法”、“民主”、“国家”的意思。

[29]色诺芬（公元前430－公元前354年）的《斯巴达的宪法》的书名即为Lakedaimonionpoliteia。

[30]柏拉图（公元前427－公元前347年）的被我们称为《理想国》的著作的希腊文名称就是πολιτεί；α，西塞罗把它转换为respublica后（参见下文）该书才有了其名称被翻译为“理想国”的可能。

有意思的是，这部专门讨论πολιτεί；α的书中仅4次使用了这个术语。

3次（544、424E、449）用来表示宪法或政治体制，1次（424）用来表示国家。

在544中，柏拉图用该词描述5种宪法，即靠对光荣的爱运作的政体，斯巴达是其典型。

寡头政治（oligarchy）指富人统治穷人的政体。

平民政治（democracy）是寡头政治的对立物，人们高唱自由，其结果等于无政府。

僭主政治（tyranny），即根据一个人的任性所为的政治，[31]外加世系君主制。

[32]尽管对πολιτεί；α一词的使用不多，但柏拉图的宪法理论研究达到了空前的水平，尽管如此，这种理论不过是希腊有关思想长期累计的结果。

在其《政治家篇》中，柏拉图进一步把上述政体理论精致化，引入了行使最高权力的人的多少和是否受法律约束两个参数，从而演绎出6种政体：

　　受法律约束的不受法律约束的

　　一个人行使最高权立宪君主政体专制政体

　　少数人行使最高权贵族政体寡头政体

　　多数人行使最高权立宪平民政体（民主）极端平民政体（也即民主）

　　在其《法律篇》中，柏拉图提出只有两种母制：

君主制和民主制，其他体制都由它们派生出来。

[33]

　　作为学生，亚里士多德（公元前384－公元前322年）在柏拉图的基础上更深入地研究了πολιτεί；α的实在表现形式。

他写过一本《各国宪法》，其中研究了158国的政治制度，既有希腊人的，也有所谓野蛮人的。

[34]这本书已失传，我们现在有的《雅典政制》[35]不过是该书的一部分，前面提到的《科林斯政制》也当是其中的一部分。

幸运的是，亚里士多德的比较宪法研究成果很多保留在其《政治学》一书中。

该书使用πολιτεί；α一词约102次。

[36]对它们进行分类，可知亚里士多德是在如下含意上使用该词：

　　1.宪法或政体。

亚里士多德有时用此词指主权在多数人的宪法，有时指一种理想的宪法，有时指可以通过改进民主制度实现的宪法。

[37]一言以蔽之，他理解的宪法是主权在民的体制，理由很简单，希腊文中的πολιτεί；α由πολιτμς；（公民）而来，所以，只有公民才可能是宪法主体。

而亚里士多德把公民分为全称公民和偏称公民，后者是儿童和已过兵役年龄的老人，前者是可参加司法事务和治权机构的人们。

[38]这番说明完全以雅典的民主制为背景，把宪法与主权在民的体制挂钩，但排斥儿童和老人作为宪法主体。

在