宪法一词的西文起源及其演进考.docx

1、宪法一词的西文起源及其演进考宪法一词的西文起源及其演进考徐国栋【学科分类】中国宪法【出处】法学家2011年第4期【摘要】 最早的宪法用语是基于希腊人的宪政经验确立的，它代表了一种“主体际关系”的宪法观。往后的宪法用语一直循着希腊思想的线索演变。西塞罗把拉丁化，同时把相应的宪法观念客观化为对公共事务的处理规则。西塞罗还基于当时的修辞学和医学的成就打造了rei publicae status和rei publicae constitutio两个表示宪法的词汇并把它们的配词设定为可以互换。托马斯阿奎那用ordinatio civitatis、ordo civitatis、regimen诠释亚里士多德

2、的宪法观念，把它的“主体际关系”的含义缩减为阶级关系的含义。进入民族国家时代后，产生了基本法、政治法、constitution、Verfassung等表示宪法的民族语言词汇，它们反映着民族领土国家的政治现实，不同于古代宪法反映的城邦制国家的政治现实。历史上有很多词汇表示宪法，仅仅以constitution为线索考察西方语言中的宪法词汇史是片面的。【关键词】希腊宪法；罗马宪法；中世纪宪法；现代宪法【写作年份】2011年【正文】一、宪法一词的希腊语起源（一）地中海诸人民的宪法实践尽管西方的各个种族在远古时期都有群的生活经历，但在可利用的文献的范围内说话，最早探讨宪法现象的只有希腊人，因此，研究宪法

3、一词的希腊语起源有其理由，而且有其必要，因为我国学者对宪法一词的起源的探讨都只从拉丁词constitutio着手。 1公元前9世纪的荷马可能是谈论宪法现象的第一个希腊作家，在其史诗伊利亚特第2章中详细地描述了迈锡尼人的宪法组织：王、长老议事团、战士大会以及联系三者的传令官， 2显然这是一个斯巴达式的宪法结构。接下来的著名宪法谈论者应该是希罗多德（公元前484公元前424年），他在其历史中借波斯人欧塔涅斯和美伽比佐斯的口说出了世上有独裁、民主、寡头3种政体以及它们各自的利弊。 3此语伟哉！最早从权力掌控者的角度探讨了宪法的类型，往后至今的人们不能脱离这个框架谈论宪法。另外还有斯特拉波(公元前 6

4、3/64公元24年)，他在地理学中描述了一些国家的宪法，例如斯巴达的宪法、 4Tarsus 5的宪法、 6加拉泰 7的宪法。按今人的研究，诸多的希腊城邦各有其宪法，它们可大别为寡头制的、混合制的和民主制的3种类型，前者采用的城邦较多，有帖撒利诸城市（如Larisa、Penestae、Pharsalus、Pherae）、Malians、Opuntians Locrians、忒拜、Megara、Sicyon、科林斯，中者采用的国家只有斯巴达和克里特岛上的诸城市，后者采用的有雅典。 8以下分述3种类型的宪法。要说明的是，下面要谈及的希腊城邦都有很长的历史，其间可能采用过各种各样的宪法，只是因为它们曾

5、采用过寡头制的宪法，就把它们列为这种宪法的载体，这并不意味着它们仅仅是这种宪法的载体。寡头制是少数人统治多数人的体制或富人统治的体制。 9从另外的角度看，它是不受法律约束的贵族制。这种宪法在采用它的希腊城邦有不同的表现。例如，在帖撒利诸城市，主要的公职，尤其是军事领导人的职务，长期由一些贵族家族垄断，尽管在这些城市名义上都有一部自由的宪法。 10在Malians，是重装步兵构成特权阶级，长官必须从这一阶级的现役者中选出。 11希腊人从公元前7世纪初采用重装步兵，也就是利用密集战斗队伍作战，取代过去的个人决斗式的战争，这样，战争的群众基础更广泛，更与训练有关。而重装步兵由类似中等阶级的人员组成，

6、所以，重装步兵制要求打破贵族对政权的垄断，对中产阶级开放政治职位。 12但如果这些重装步兵排斥其他阶级参政，他们自己也构成寡头。Opuntians Locrians实行千人寡头制，他们从100个最有名望和富有的家族选出，这些家族都是土地贵族。 13忒拜是一个可与雅典抗衡的大邦，为了维持自己的盟主地位，其宪法受外在环境的影响很大，有时实行寡头制，有时实行民主制。 14Megara的情形与忒拜相若，该邦处在雅典和斯巴达之间，前者影响它搞民主制，后者影响它搞寡头制。 15Sicyon一度实行过的寡头制是种族性的，即作为后来者的多里亚人对早来的亚该亚人的统治。 16科林斯的宪法经过亚里士多德记载，形成

7、科林斯政制一书。 17在驱逐僭主Cypselides之后，科林斯的宪法是把全体公民划分为8个部落（phyle），定其中一个部落为贵族，其余为平民。公共事务由贵族部落和平民的一个部落承担。前者对于公共事务享有先决权，后者享有补充决定权。前者拒绝的法案后者就无法讨论了。 18由上可见，在希腊，寡头制有各种形式，有出身、财富形成的寡头，有军制形成的寡头，也有种族形成的寡头，还有混合性的寡头，但它们都是少数人的统治。混合制的首先有斯巴达的宪法。据说这一宪法出自莱库古（公元前800？公元前730年）的手笔，波利比阿（公元前204公元前122年）说他是第一个制定宪法的人。 19莱库古把全国分为3个阶级：斯

8、巴达人、伯里阿卡人、黑劳士人，后者为农奴，中者为中等阶级，行工商，前者为统治阶级，只练习担任公职与担任公职，不务其他营生。政治上实行双王制，两者权威相等。有选举产生的元老院，共有28名元老，终身任职。另有斯巴达人全体大会。最后有一个尔发院（监察院），包含5人，选举产生，任期一年。 20斯巴达的宪法是不成文的。混合制的还有克里特的宪法。首先要说的是，克里特与斯巴达不同，它是一个岛而非一个城邦，包含43个独立的城市，其中重要者有三：Gnossus、Gortyn、Cydonia， 21中者有格尔蒂的通译，因为它是格尔蒂法典 22的属主。它们的宪法彼此相似，因此统称为克里特宪法。它们的宪法又与斯巴达的

9、宪法类似，但更具有寡头性。阶级划分与斯巴达相类。宪法机关是长官、元老院和人民。最高长官有10人，他们被称为哥斯漠（Cosmin），行使曾有过的王的职能，包括审理重要的民事案件。他们仅从贵族氏族选出，任期1年，而产生他们的贵族氏族则由人民选出。以这样的方式，贵族诸氏族轮流执政。元老院由人民从有充任哥斯漠成员经历者选出。任期无限制，为终身职，但可辞职。元老院与哥斯漠共同审理刑事案件。人民由自由人阶级的成员构成，他们以公民大会的形式参政。此等大会具有选举功能，同时批准长官和元老院的决定。 23民主制的是雅典的宪法。雅典早先的宪法是贵族制的。公元前594年梭伦进行的宪法改革并未完全改变这种体制，只是缓

10、和了它。只是在公元前506年，克利斯提尼（Kleisthenes，公元前506年雅典的首席执政官）才建立了民主制的宪法，他由此被称为“民主之父”。克利斯提尼宪法的基本结构是公民大会、500人议事会和10将军委员会的三分制。前者是最高权力机关，中者是执行机关，后者是军事机关。为了形成后二者，克利斯提尼把整个雅典分为3个区域：雅典城及其近郊、内陆中央地带、沿海地带。每个区域分为10个部分，名为“三分区”。3个区域中各抽一个三分区共3个三分区合成为一个部落，它们构成选举单位，在这个意义上被称为德莫（demos）。每个选区选出50名代表，10个选区选出的500名代表为公民大会准备议案、议题、管理财政、

11、外交事务。在公民大会闭会期间处理城邦的大部分日常事务。每个部落还选出一个将军统帅本部落召集的公民军，并组成10将军委员会统帅全军。 24从公元前443年起，伯里克利进一步加强了上述宪法的民主色彩：一切行政官职都对所有等级的公民开放，每个公民通过抽签选举的方式担任国家官职。公民大会被设定为城邦的最高权力机关，每隔10天召开一次，20岁以上的男性公民都可参加。 25对于参会者予以补贴，以保证升斗小民不因“民主”耽误生计，从而保证此等民主的可持续性。正如伯里克利在阵亡将士葬礼上的演说中所说的：“我们的制度之所以被称之为民主政治，因为政权是在全体公民手中”。 26至此介绍完了希腊人的宪法经验。迦太基人

12、不属于希腊人，是腓尼基人，但他们的宪法也值得介绍，这一是因为他们的宪法与希腊人的宪法声气相通，二是因为他们的宪法在希腊人作比较宪法研究时也是研究对象。迦太基的宪法与斯巴达的宪法相类，也有王、元老院、公民大会。 27王有两位，他们并非世系任职，而是根据才能选举产生。元老院由104人构成，其职掌类似于斯巴达的尔发院。公民大会讨论王与元老院提交议决的事项，也可自行讨论未经他们提交的事项。 28（二）宪法术语的形成及希腊世界作家们的宪法理论在上述地中海地区宪法经验的基础上，产生了希腊文的表示宪法的术语ί；（转写为拉丁字母形式为Politeia）。该词有“公民身份”、“公民权”、“公民的生活”、

13、“政府”、“行政”、“政策”、“宪法”、“民主”、“国家”的意思。 29色诺芬（公元前430公元前354年）的斯巴达的宪法的书名即为Lakedaimonion politeia。 30柏拉图（公元前427公元前347年）的被我们称为理想国的著作的希腊文名称就是ί；，西塞罗把它转换为res publica后（参见下文）该书才有了其名称被翻译为“理想国”的可能。有意思的是，这部专门讨论ί；的书中仅4次使用了这个术语。3次（544、424E、449）用来表示宪法或政治体制，1次（424）用来表示国家。在544中，柏拉图用该词描述5种宪法，即靠对光荣的爱运作的政体，斯巴达是其典型。寡头

14、政治（oligarchy）指富人统治穷人的政体。平民政治（democracy）是寡头政治的对立物，人们高唱自由，其结果等于无政府。僭主政治（tyranny），即根据一个人的任性所为的政治， 31外加世系君主制。 32尽管对ί；一词的使用不多，但柏拉图的宪法理论研究达到了空前的水平，尽管如此，这种理论不过是希腊有关思想长期累计的结果。在其政治家篇中，柏拉图进一步把上述政体理论精致化，引入了行使最高权力的人的多少和是否受法律约束两个参数，从而演绎出6种政体：受法律约束的 不受法律约束的一个人行使最高权 立宪君主政体 专制政体少数人行使最高权 贵族政体 寡头政体多数人行使最高权 立宪平民政体

15、（民主） 极端平民政体（也即民主）在其法律篇中，柏拉图提出只有两种母制：君主制和民主制，其他体制都由它们派生出来。 33作为学生，亚里士多德（公元前384公元前322年）在柏拉图的基础上更深入地研究了ί；的实在表现形式。他写过一本各国宪法，其中研究了158国的政治制度，既有希腊人的，也有所谓野蛮人的。 34这本书已失传，我们现在有的雅典政制 35不过是该书的一部分，前面提到的科林斯政制也当是其中的一部分。幸运的是，亚里士多德的比较宪法研究成果很多保留在其政治学一书中。该书使用ί；一词约102次。 36对它们进行分类，可知亚里士多德是在如下含意上使用该词：1.宪法或政体。亚里士多德有时用此词指主权在多数人的宪法，有时指一种理想的宪法，有时指可以通过改进民主制度实现的宪法。 37一言以蔽之，他理解的宪法是主权在民的体制，理由很简单，希腊文中的ί；由ς；（公民）而来，所以，只有公民才可能是宪法主体。而亚里士多德把公民分为全称公民和偏称公民，后者是儿童和已过兵役年龄的老人，前者是可参加司法事务和治权机构的人们。 38这番说明完全以雅典的民主制为背景，把宪法与主权在民的体制挂钩，但排斥儿童和老人作为宪法主体。在