基金从业资格《基金销售基础》模拟试题5.docx

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基金从业资格《基金销售基础》模拟试题5

2020年基金从业资格《基金销售基础》模拟试题（5）

1题答案A、期限性、B、收益性、C流动性

2题答案B资本定价、C、筹资---投资功能、D资本配置

3、证券市场的构成主要有（）等

A股票市场

B、债券市场

C基金市场

D衍生品市场

3题答案A股票市场、B、债券市场、C基金市场、D衍生品市场

4、证券市场从无到有主要归因于以下（）点

4题答案A、B、C

5题答案A、B、C

答案B、2亿元

7、基金管理人理应自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（）个工作日内，对该申购（认购）、赎回的有效性实行确认。

申购（认购）款应于5日内到达基金在银行的存款账户，赎回款在7日内到达投资者资金账户。

A、1日

B、2日

C、3日

D、4日

答案C、3日

8、按照基金季度报告的披露要求，基金管理人应在每个季度结束之日起（）个工作日内编制基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

A、

答案C、15

9、开放日的收益公告，货币市场基金至少于每个开放日的次日在

中国证监会指定的报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净值收

益和（）

日年化收益率。

A、

1

B、

4

C、

7

D、

10

答案C、7

10、

《证券法》于

A、

1993年

（）开始实施

B、1998年

C、2003年

11、

答案B、1998年（214页），注《公司法》实施为1993年。

《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》简称《销售人员执业守则》是中国证券业协会于（）发布并实施的自律规则。

答案C2008年4月25

12、证券是各类记载代表一定的权益的（）

13、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并实行交易，另一种交易形式是（）.

A、

场外交易市场

B、

有形市场

C、

第三市场

D、

第四市场

答案是A、场外交易市场

14、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的

（）.

答案D北平证券交易所

15、我国《公司法》规定，股东大会一年或者半年召开（）次年会。

A、

B、

C、

答案是A

16.依照《证券投资基金管理暂行办法》的规定，我们证券投资基金的主要发起人为（）。

17.下列属于基金发起人的职责的是（）。

B：

起草基金契约

C：

撰写招募说明书

D：

取得托管协议

E：

提出设立基金申请

［答］ABCDE

18.下列属于基金发起人的权利的是（）。

A：

申请设立基金

B：

取得基金收益

C：

转让基金单位

D：

参与基金清算并取得基金清算后财产

E：

出席或委派代表出席基金持有人大会

［答］ABCDE

基金从业考讯】

19、基金管理公司的主要发起人是（）。

A：

证券公司

B：

商业银行

C：

保险公司

D：

信托投资公司

20.基金管理公司能够采取（

）的组织形式。

B：

两和公司

C：

有限责任公司

D：

股份有限责任公司

[答]CD21.基金管理人的主要业务有（）。

［答］BC

22、我国设立基金管理公司要经过（）程序。

［答］ABC

23.基金管理人的职责有（）。

A：

管理和运行基金资产

B：

即时，足额向基金持有人支付基金收益

C：

保存基金的会计账册，记录2020年以上

D：

编制基金财务报告，即时公告

E:

计算并公告基金资产净值和单位基金资产净值［答］ABCDE

24.

基金管理人的权利有（）。

［答］ABCDE25、基金管理人更换程序为（）。

A:

提名

B:

决议

C:

公告

D:

批准

［答］ABCD

26.更换基金管理人时，新任基金管理人能够由（）提名。

27.基金管理人退任的条件（）。

［答］ABCD

28.基金托管人通常由（）担任。

［答］AC

29.基金托管人应通常具备以下条件（）。

30.基金托管人的权利有（）。

A:

获取基金托管费

B:

监督基金管理人的投资运作

C:

复合，审查基金管理人计算的基金资产净值以及基金价格

D:

法律，法规规定的其他权利［答］ABCD