基金从业资格考试模拟试题基金销售基础1.docx

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基金从业资格考试模拟试题基金销售基础1

2020年基金从业资格考试模拟试题：

基金销售基础

（1）

　　1。

在美国，证券投资基金一般被称为：

　　A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.私募基金

　　答案：

A

　　2。

封闭式基金价格的主要决定因素是：

　　A.市场供求关系

　　B.市场供求关系

　　C.基金单位净值

　　D.基金单位面值

　　答案：

A

　　3。

证券投资基金运作中的制衡机制指的是：

　　A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制

　　B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制。

　　C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制

　　D.基金管理人内部相互制约的制衡机制

　　答案：

B

　　4。

事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者能够通过证券市场买卖的一种基金类型是：

　　A.开放式基金

　　B.封闭式基金

　　C.对冲基金

　　D.契约型基金

　　答案：

B

　　5。

发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者能够按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：

　　A.开放式基金

　　B.封闭式基金

　　C.对冲基金

　　D.契约型基金

　　答案：

A

　　6、与基金半年度报告相比，基金年度报告需要（　　）。

　　A、提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况

　　B、披露内部监察报告

　　C、披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况

　　D、披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限

　　准确答案：

ABCD

　　解题思路：

除ABCD四项外，基金年度报告中披露的内容还应经过审计。

　　7、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有（　　）。