案件调查卷宗材料顺序及质量要求审理室2014年5月.ppt

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案件调查卷宗案件调查卷宗材料顺序及质量要求材料顺序及质量要求审理室2014年5月一、修定的背景、依据修定背景修定背景：

十八以来中央加大了反腐力度，中纪委提出当前反腐败工作以治标为主，通过治标遏制腐败高发态势，为治本赢得时间。

各纪纪检监察机关在加大查办案件的同时，进一步强调依法依纪查办案件。

2013年12月份中共江苏省纪委印发了关于案件质量检查考评的实施办法，对案件质量提出了更高要求，与过去相比省纪委案件质量检查变化很大，主要表现在：

1.1.人员组成不同。

人员组成不同。

过去检查是由省纪委审理室单独组织审理方面人员进行检查，现在由省纪委审理室会同纪检监察室、案件管理室组织审理、检查、案管人员共同进行检查。

2.2.检查范围不同。

检查范围不同。

过去只检查规定年份的查办案件，现在扩大到恢复党员权利、解除行政处分和申诉复查案件。

3.3.检查评议更科学。

检查评议更科学。

省纪委专门下发文件，规定了检查的范围、方式、人员组成、程序步骤、检查内容，确立了质量等次标准及评定方法。

4.4.评定结果运用更严厉。

评定结果运用更严厉。

对自办优秀案件每件积10分，其他优秀案件每件积5分；合格案件不积分；基本合格案件每件积-10分；对出现不合格案件的县区不计算质量综合积分（只要出现一件不合格案件即“一票否决”）。

省纪委审理室对检查考评情况进行总结，报省纪委常委会、监察厅长办公会研究决定，并在全省进行通报，同时建立案件质量检查考评基础台账，动态反映案件查办工作的成效。

修定依据：

修定依据：

苏纪办发【2013】17号关于印发的通知、中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例及其实施细则、中纪发【2008】33号文件关于印发的通知、中华人民共和国行政监察法及其实施细则、监察机关调查处理政纪案件办法等。

二、案件检查工作概要受理初核立案调查移送审理（一一）容易混淆的两个概念：

容易混淆的两个概念：

初核和调查广义讲初核也是调查，但在案件检查工作中的初核有其特殊含义，与调查相比主要表现在：

1.任务不同。

初核的任务是了解所反映的问题是否存在,为立案与否提供依据。

调查的任务是为定性处理提供依据。

2.初核的知情范围更小,保密性更强。

3.对检举、控告的问题不需要全部初核。

4.对初核认定的违纪事实不需要定性，也不需要建议给予被初核人何种处分。

（二）案件检查程序简单了解

（二）案件检查程序简单了解1.受理是有范围的。

2.初核是需要经过审批的，并有时限的（政纪没有时限）。

3.立案是要经过审批的，立案决定要告知被调查人及其所在单位。

4.调查是有时限的，调查认定的违纪事实要与被调查人见面。

5.移送审理是需要经过集体讨论和领导审核同意的。

三、案件调查卷宗材料顺序及质量要求受理与初核阶段受理与初核阶段材料包括：

案件线索来源材料；初步核实呈批表（政纪案件为初步审查呈批表）；初步核实方案（政纪案件为初步审查方案）；初核延期报告；初核报告。

存在的主要问题：

存在的主要问题：

（一）初核呈批表存在的问题1.初核呈批表中的案件线索来源与案件线索来源材料不一至。

如线索来源材料反映的是执法监察中发现，初核呈批表中却是人民来信反映。

2.初核呈批表中反映的问题与线索来源不一至。

如线索来源材料中反映的是甲问题，初核呈批表反映的主要问题却是乙问题或是甲、乙问题。

（二）初核时间超时没有延期报告。

（三）初核报告中存在的问题1.没有导语或导语不规范。

即初核的依据、案件来源、初核时间等没有或反映不全。

2.对初核查实的问题叙述太简单，违纪要素不齐全，不能够对违纪行为进行情景再现。

立案阶段立案阶段材料包括：

基层立案案件审核意见表；立案报告；纪委常委会或党委会研究立案的会议记录（政纪案件为乡镇长或局长办公会研究立案会议记录）；政纪立案审批表；立案决定书。

存在的主要问题存在的主要问题：

（一）立案报告存在的问题。

立案报告中叙述的问题比初核报告多。

立案报告是依据初核报告写的，初核报告中没有初核的问题，立案报告中不可能有。

（二）立案决定书存在的问题。

立案的依据、批准立案的时间、决定立案的会议名称等有漏项。

漏项的多是立案时间。

调查阶段调查阶段材料包括：

宣布立案决定谈话材料；调查方案；个人工作简历、党籍证明、违纪时及调查时任职文书、工作分工文件、企事业单位的属性证明等身份证明材料；使用“两规”、“两指”相关材料；停职检查相关材料；认定的证据材料；本人交待但未能调查认定的材料；暂扣、封存涉案款物材料；提前介入审理材料；违纪事实见面材料；对违纪事实不同意见的说明；有关问题见面材料；本人检讨；调查延期报告；调查报告。

存在的主要问题存在的主要问题：

（一）立案谈话存在的问题。

1.谈话地点与事实不符。

如被调查人因违纪问题严重触犯刑律，在初核阶段已被移送司法机关，但案件宣布立案谈话的地点还写教育基地。

2.告知内容不全。

如何时何单位决定对其违纪问题立案的，立案的依据是什么等告知不全。

（二）个人工作简历等身份证明材料存在的问题。

1.年龄写成现年多少岁，而不是规范写法某年某月出生。

2.没有违纪时的任职时间。

3.工作简历缺乏连续性。

4.参加工作、入党时间没有写到月份。

5.党纪案件没有党籍证明或党籍证明中党组织关系没有说清。

（三）“两规”“两指”材料存在的问题。

1.办理“两规”“两指”时间前没有相关初核材料。

领导批准初核后直接申请办理“两规”“两指”手续怎么可能。

2.对“两规”“两指”实施时间认识有误。

有的将填表时间或本委领导签注意见时间作为实施时间，而应以市纪委领导批准之日为准。

（四）证据材料存在的问题。

1.未按一事一证要求做笔录。

2.谈话材料涂改现象严重。

3.书证提取不完整。

4.证据之间出现矛盾。

5.证据材料没有证明效力。

6.没有围绕违纪的要素和违纪构成要件组织谈话材料。

7.多份材料谈话内容高度一致，影响证言的证明力。

（五）将本人交待但因客观原因没有查清的其他材料放在室通案之后。

（六）违纪款物收缴存在的问题。

主要是对调查认定的和没有认定的违纪款都收缴到调查单位，将来被调查人可能申诉索要没有认定的这部分违纪款。

（七）违纪事实见面材料存在的问题。

一是对违纪行为特征概括不精准。

如受贿案中：

某年某月，张某在任副局长期间，在什么工作中收受李四5000元钱，张某构成受贿。

这里就没有写明张某有无有利用职务之便、有无为李四谋取利益。

二是对被调查人交待未定性的问题与已查实定性的问题放在一起见面（与标题违纪事实见面材料不一至）。

三是对违纪事实没有定性。

四是按认定的违纪行为个数分别多次见面。

（八）调查超时限无申请调查延期的报告。

（九）调查报告中存在的问题。

一是导语中对立案单位、立案时间等未作交待或交待不清。

二是调查报告中认定的内容言之无物或少物。

如某某人某年某月为计生对象户弄一个假的妇检证明，让妇检对象不参加妇检，但是前面的证据材料中却没有假妇检证明。

三是对调查但没有认定的问题没有说明理由；四是对移送司法机关的未予说明；五是对举报人反映的但在调查卷中没有体现的问题没有交待（是否是选择性办案？

）。

移送审理阶段移送审理阶段材料包括：

室通案记录；案件移送审理呈批表；案件移送审理登记表。

存在的主要问题：

存在的主要问题：

移送审理时间与实际移审时间不一至。

此外，还有涉及刑事案件移送司法机关的相关材料，以及其他材料等，主要包括：

移送司法机关审批手续移送司法机关移送函其他材料谢谢！