财经考试简介.ppt
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财经考试简介一、银行类二、投资类三、会计类银行类uu银行从业资格uuFECT（金融专业英语证书考试）uu金融理财师AFPuu国际金融理财师CFP银行从业资格考试推行情况20062006年年1111月月1818日，全国范围内个人理财和风险管理日，全国范围内个人理财和风险管理两个科目的试点考试。
两个科目的试点考试。
20072007年年指导意见指导意见高级管理人员必须具备所需资格证书高级管理人员必须具备所需资格证书招募员工坚持持证上岗招募员工坚持持证上岗持证人员，优先录聘持证人员，优先录聘考试相关概况资格条件：
资格条件：
面向全社会，完全民事行为，高中以上文化程度面向全社会，完全民事行为，高中以上文化程度考试内容：
考试内容：
公共基础，个人理财，风险管理公共基础，个人理财，风险管理考试时间及题型：
考试时间及题型：
每年五月、十月个举行一次每年五月、十月个举行一次；客观题（单、多、判）闭卷机考客观题（单、多、判）闭卷机考成绩有效期：
成绩有效期：
两年两年资格证书的获得：
资格证书的获得：
通过考试通过考试-合格证书合格证书从业记录资格审从业记录资格审核核确定是否获得资格证书确定是否获得资格证书通过率及难度吉林省共有吉林省共有58635863人报名参加，除去少数缺席未人报名参加，除去少数缺席未参加考试人员外，首批参加考试人员外，首批“公共基础公共基础”科目考试的科目考试的通过率为通过率为36%36%左右。
左右。
准入性质的入门考试，相对难度不大准入性质的入门考试，相对难度不大金融专业英语证书（FECT）第一家国家级行业性英语证书考试，本考试的证书不第一家国家级行业性英语证书考试，本考试的证书不是入行资格，但可作为在金融部门从事相应的涉外业务工是入行资格，但可作为在金融部门从事相应的涉外业务工作、涉外培训、职称评定和各类毕业学生进入金融部门就作、涉外培训、职称评定和各类毕业学生进入金融部门就业等方面的参考依据。
业等方面的参考依据。
懂英语及金融的人才相对较少，与国际接轨，逐步会成懂英语及金融的人才相对较少，与国际接轨，逐步会成为进入金融行业工作的重要参考。
为进入金融行业工作的重要参考。
考试相关概况考试内容：
针对不同程度，分为初级（银行综合针对不同程度，分为初级（银行综合类）、中级、高级（目前尚未开考）三种程度，通过者获类）、中级、高级（目前尚未开考）三种程度，通过者获得相应级别的证书得相应级别的证书。
考试时间：
每年一次，每年一次，55月到月到66月间月间证书的获得：
初级按分为初级按分为AA、BB、CC三类证书。
三类证书。
中级要求应试者四年内通过中级要求应试者四年内通过经济学经济学、会计学会计学、银行业银行业务务、法律法律44科考试及相关听力。
科考试及相关听力。
至今没有高级至今没有高级通过率及难度从从19951995年开始试考至年开始试考至20042004年，全国报考金融专业英语证书考试年，全国报考金融专业英语证书考试的共有的共有181098181098人（次），其中人（次），其中122006122006人（次）报考初级（银行综人（次）报考初级（银行综合类）考试，合类）考试，2304323043人取得合格证书，通过率为人取得合格证书，通过率为18.8%18.8%5909259092人（次）报考银行类中级考试，人（次）报考银行类中级考试，88458845人（次）取得单科合人（次）取得单科合格证书，通过率为格证书，通过率为14.9%14.9%，近，近700700人取得中级合格证书。
人取得中级合格证书。
中级含金量较高中级含金量较高备考安排通过四六级考试的，需要三个月左右。
其中一个月金融通过四六级考试的，需要三个月左右。
其中一个月金融专业的了解和金融知识储备，如国际金融、货币银行学、专业的了解和金融知识储备，如国际金融、货币银行学、国际经济、会计学的基本内容以及对相关法律的基本认识，国际经济、会计学的基本内容以及对相关法律的基本认识，专业词汇的准备。
专业词汇的准备。
中级在专业领域的深度和广度要更大，对银行业务的实中级在专业领域的深度和广度要更大，对银行业务的实际操作有一些要求，而大学生受到的专业教育跟实际操作际操作有一些要求，而大学生受到的专业教育跟实际操作是脱钩的，接受相关的培训是有必要的，也是补充这方面是脱钩的，接受相关的培训是有必要的，也是补充这方面欠缺的有效手段。
欠缺的有效手段。
金融理财师金融理财师规范流程下、帮助客户实现人生目标。
规范流程下、帮助客户实现人生目标。
正确分析和评估客户的财务状况，并根据客户所处的正确分析和评估客户的财务状况，并根据客户所处的生涯阶段和风险承受能力，为客户量身定做一份合理的理生涯阶段和风险承受能力，为客户量身定做一份合理的理财方案。
财方案。
中国实施两级金融理财师认证制度中国实施两级金融理财师认证制度金融理财师（金融理财师（AssociateFinancialPlannerAssociateFinancialPlanner，以下简称，以下简称AFPAFP）和国际金融理财师）和国际金融理财师（CertifiedFinancialCertifiedFinancialPlannerPlanner）AFP考试相关概况资格条件资格条件：
金融理财师（金融理财师（AFPAFP）培训合格证书）培训合格证书金融理财标准委员会认可的经济管理类或经济学博金融理财标准委员会认可的经济管理类或经济学博士学位，并经标准委员会批准豁免全部培训课程的士学位，并经标准委员会批准豁免全部培训课程的时间及费用：
时间及费用：
每年两次，每年两次，66月和月和1111月最后一个周六月最后一个周六报名费报名费990990元，培训费元，培训费11万万22左右左右资格的获得：
资格的获得：
必须达到必须达到44个个EE的认证，才能获得的认证，才能获得AFPAFP资格证书。
资格证书。
44个个EE分别是经验、道德、学习和考试。
分别是经验、道德、学习和考试。
通过率：
70%70%CFPCFP考试相关概况考试相关概况资格条件资格条件考试内容：
考试内容：
培训、专业考试、职业道德考核培训、专业考试、职业道德考核专业考试：
理财规划概论、投资计划、保险计划、专业考试：
理财规划概论、投资计划、保险计划、税收计划、退休计划与职工福利、高级理财规税收计划、退休计划与职工福利、高级理财规划划，全部采用英文，全部采用英文费用及时间费用及时间：
培训费培训费11万万55，加上考试，加上考试1.51.5至至2.52.5万间。
万间。
每年两次，每年两次，66月和月和1111月最后一个周末月最后一个周末通过率及含金量CFPCFP通过率通过率3030左右。
一般来说，左右。
一般来说，CFPCFP总人数总人数要控制在要控制在AFPAFP的的1010左右。
左右。
目前世界上权威的理财顾问认证项目之一，对目前世界上权威的理财顾问认证项目之一，对个人来说，个人来说，CFPCFP证书是理财专家的身份证明，更证书是理财专家的身份证明，更是获得高薪和高职的有力保证。
是获得高薪和高职的有力保证。
投资类uu证券从业资格uu期货从业资格uu注册国际投资分析师CIIAuu注册金融分析师CFA证券从业资格考试相关概况资格条件：
资格条件：
同银行从业考试同银行从业考试考试内容：
考试内容：
基础知识，交易、发行与承销、投资分析、投资基基础知识，交易、发行与承销、投资分析、投资基金。
金。
考试时间：
考试时间：
两次，两次，55月和月和1010月月资格获得：
资格获得：
合格证合格证-从业资格从业资格执业证书执业证书从业的方向通过率9999年我国第一次进行证券投资咨询资格考试，当年报考人数达年我国第一次进行证券投资咨询资格考试，当年报考人数达91009100人，实际参加考试的人数为人，实际参加考试的人数为88008800人，合格分数线为人，合格分数线为7272分，合分，合格率为格率为44%44%。
20002000年年44月月2929日日3030日进行的第二次全国证券从业资格考试，证券日进行的第二次全国证券从业资格考试，证券基础知识合格分数线基础知识合格分数线6767分，通过率分，通过率60%60%。
证券发行与承销合格分数。
证券发行与承销合格分数线线6767分，通过率分，通过率70%70%。
证券交易合格分数线。
证券交易合格分数线6767分，通过率分，通过率67%67%。
证券投资分析合格分数线证券投资分析合格分数线7070分，通过率分，通过率40%40%。
期货从业资格期货从业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。
考试相关概况考试内容：
考试内容：
期货基础知识和期货法律法规期货基础知识和期货法律法规考试时间：
考试时间：
一年多次，期货业协会公布当年的考试次数和时间一年多次，期货业协会公布当年的考试次数和时间资格的获得：
资格的获得：
单科成绩在当年及以后两个年度内有效，两门均单科成绩在当年及以后两个年度内有效，两门均合格者可取得考试成绩合格证，长期有效。
合格者可取得考试成绩合格证，长期有效。
合格证合格证-从事期货业务的经营机构任职从事期货业务的经营机构任职-由所在由所在机构向中国期货业协会申请从业资格机构向中国期货业协会申请从业资格通过率：
通过率：
基础和法规基础和法规名称名称注册国际投资分析师注册国际投资分析师CIIACIIA特许金融分析师特许金融分析师CFACFA语言语言中文或英文中文或英文英文英文报名报名资格资格
（一）已通过证券业从业人员资格考试五个科目
（一）已通过证券业从业人员资格考试五个科目考试；考试；
（二）本科以上学历；
（二）本科以上学历；（三）最近五年无不良行为记录；（三）最近五年无不良行为记录；（四）品行端正，具有良好的职业道德；（四）品行端正，具有良好的职业道德；（五）协会规定的其它条件。
（五）协会规定的其它条件。
同时具备：
同时具备：
（一）证券行业从业五年（含五年）以上；
（一）证券行业从业五年（含五年）以上；
（二）已取得证券执业证书；
（二）已取得证券执业证书；（三）现任证券经营机构或证券研究机构高级管（三）现任证券经营机构或证券研究机构高级管理人员。
理人员。
三个条件的人员，如在三个条件的人员，如在20062006年年66月月3030日前进日前进行注册国际投资分析师考试注册的，可以豁免以上行注册国际投资分析师考试注册的，可以豁免以上第第（一一）款款必须拥有学士学位或相当的专业水准。
必须拥有学士学位或相当的专业水准。
“投资管理与研究协会投资管理与研究协会”用工作经历来考核申请用工作经历来考核申请人的专业水准，一般来讲，人的专业水准，一般来讲，44年的工作经历即被视为替年的工作经历即被视为替代学士学位。
这代学士学位。
这44年的工作经历，不一定要从事投资领年的工作经历，不一定要从事投资领域相关工作，只要是合法、全职、专业性的工作经历域相关工作，只要是合法、全职、专业性的工作经历都可被接受。
但是临时性的工作，如暑期短工、业余都可被接受。
但是临时性的工作，如暑期短工、业余工作等都不被视为有效经历。
在递交注册申请表时，工作等都不被视为有效经历。
在递交注册申请表时，必须随附相关工作经历的详细说明。
必须随附相关工作经历的详细说明。
CFACFA考试分为考试分为LevelLevel、LevelLevel、LevelLevel等三个阶等三个阶段，考过前一阶段，才能参加下一阶段考试。
段，考过前一阶段，才能参加下一阶段考试。
最短考最短考试周期试周期一次考试即可同时报考终一次考试即可同时报考终极考试的卷一和卷二。
极考试的卷一和卷二。
因因LevelILevelI考试一年两次考试一年两次，每，每年年66月月&12&12月，月，CFACFA考试最短考考试最短考试周期缩短为两年半。
试周期缩短为两年半。
名称名称CIIACIIACPACPA科目保留年限科目保留年限一般考生注册后五年内通一般考生注册后五年内通过应通过两卷考试过应通过两卷考试因因LevelILevelI考试一年两次考试一年两次，每年，每年66月月1212月，月，CFACFA考试最短考试周期缩短为两年半。
考试最短考试周期缩短为两年半。
七年内完成全部三阶
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