琼海市嘉积城区污水处理厂及配套主干管网工程项目绩效评价告doc.doc

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琼海市嘉积城区污水处理厂及配套主干管网工程项目

绩效评价报告

一、项目的背景及概况

（一）项目背景

琼海市位于海南省东部，东邻南海，东北连文昌市，西与定安、屯昌、琼中县交界，南靠万宁市。

地理坐标为北纬18°58′-19°28′，东经110°07′-110°40′。

全境东西长59.7千米，南北宽56.4千米。

总面积1692平方千米。

2010年底，全市总人口为483217人。

万泉河是海南省第二大河流，是生态环境优美的热带河流，被誉为中国的亚马逊河，是琼海市城市饮用水源地，嘉积镇位于美丽的万泉河畔，距省府海口市87公里，距“博鳌亚洲论坛年会”永久会址仅15公里，高速公路出口有2个，道路四通八达，交通便捷，是琼海的政治、经济、文化中心。

琼海市嘉积城区污水处理厂及配套主干管网工程项目（以下简称“项目”）的建设为保护万泉河自然水体不受污染，提高琼海市赖以生存的水源水质，改善城市水环境，提高人民生活质量，推进国家节能减排产业政策的重要措施，同时也是落实《琼海市城市总体规划》的具体步骤。

（二）项目概况

1.项目的实施地点

项目位于琼海市嘉积城区岭边村南侧，东临塔洋河，并有村村通公路从其东侧穿过，距嘉积规划区约1250m，距东环铁路线约1150m。

2.项目的可行性研究报告与批复

2008年10月14日，海南省发展和改革委员会以《关于琼海市嘉积城区污水处理厂及配套主干管工程可行性研究报告的批复》（琼发改审批[2008]1623号）文件，同意新建琼海市嘉积城区污水处理厂及其配套主干管工程，批复主要内容如下：

建设内容

污水处理厂一座及配套设施，污水管网系统

项目地点

嘉积镇外环南路以南的岭边村

污水处理工艺

采用奥贝尔（Orbal）氧化沟处理工艺，出厂水质执行GB18918-2002一级排放标准的B标准，污泥采用带式机械浓缩水一体机处理后优先考虑农用，除臭采用活性氧化法工业，污水处理消毒采用二氧化氯消毒法

建设规模

近期3万吨/日，远期10万吨/日

计划总投资

15,007.99万元

3.项目的环评批复

2008年7月31日，海南省国土环境资源厅以《关于琼海市嘉积城区污水处理厂及配套主干管工程环境影响报告表的批复》（琼土环资监表字[2008]49号）确定在充分落实污染防治措施的条件下，该项目在拟建地点建设是可行的。

4．项目的概算批复

2008年11月21日，海南省发展和改革委员会以《关于琼海市嘉积城区污水处理厂及配套主干管工程初步设计与概算的批复》（琼发改审批[2008]1927号）文件，通过琼海市嘉积城区污水处理厂及其配套主干管工程的概算，主要内容如下：

概算范围

污水处理厂一座及配套设施，污水管网系统

概算投资

总投资15,007.99万元

其中：

工程建设费11,621.16万元

工程建设其他费2,357.94万元

预备费698.96万元

建设期贷款利息222.12万元

铺底流动资金107.81万元

5．项目施工单位

项目分厂区土地平整、污水处理厂、污水管网三个标段进行招标，分别与中标单位签订了施工合同，具体情况如下：

（1）厂区土地平整标段

2008年11月27日，琼海市城市投资有限公司与海南地矿建设有限公司签订《施工合同》（合同编号：

QHWUCDPZGC），合同的具体内容如下：

工程名称

琼海市嘉积城区污水处理项目厂址场地平整工程

工程内容

污水处理项目厂址场地平整

合同工期

合同签订日至2008年12月25日完工

合同价款

合同暂定价款为：

1,193.9419万元

（2）污水处理厂标段

2009年3月30日，琼海市城市投资有限公司与武汉市水务建设工程公司签订《建设施工合同协议书》，合同的具体内容如下：

工程名称

琼海市嘉积城区污水处理工程污水处理厂标段

工程内容

污水处理厂建筑物及构筑物全部土建工程、污水处理厂配套设施

合同工期

合同签订日至2009年12月30日完工

合同价款

合同暂定价款为：

5,583.23718万元

（3）污水处理厂标段

2009年3月26日，琼海市城市投资有限公司与河北大元建业集团有限公司签订《建设施工合同协议书》，合同的具体内容如下：

工程名称

琼海市嘉积城区污水处理工程污水管网标段

工程内容

污水处理厂城区主管网铺设

合同工期

合同签订日至2009年11月30日完工

合同价款

合同暂定价款为：

4,669.4500万元

6．项目的竣工及验收

截止报告出具日，项目总体尚未进行验收。

其中项目主体污水处理厂标段已于2011年6月4日进行交工验收。

总体工程受龙头、滨河、南堀塘三个提升泵站因征地问题的影响，致总体工程延误至2012年11月才竣工，截止报告出具日，竣工验收尚未结束。

7.项目运行与管理

2009年10月20日，琼海市人民政府根据海南省人民政府专题会议纪要[2009]143号文件精神，与北控水务集团有限公司（以下简称北控水务）签订《委托运营服务协议》，北控水务开始负责嘉积污水处理厂的管理与运营，2010年55月，项目开始试运营，现北控水务管理人员已全部到位，目前项目正常运营。

（三）绩效评价的目的

根据海南省财政厅2010年8月印发的《财政支出项目绩效评价操作指南》及《污水处理建设项目绩效评价实施方案》的要求，通过评价，了解、分析、衡量项目是否达到预期目标，项目资金使用是否有效，项目管理运行是否可持续等。

同时，及时总结经验，分析存在的问题，采取切实措施改进和加强项目管理，并为政府相关决策提供参考依据。

二、绩效评价概述

（一）绩效评价的方法与过程

1.找出评价特点和难点

业主单位提供的财务资料显示项目已经超出概算，但由于该项目尚未进行竣工验收，项目实际投入总额无法得出最终的数据，其超概的比例我们不能很准确的界定。

同时项目的环境保护尚未进行验收，项目对周边环境的影响我们无法判断。

2.收集案卷资料，熟悉掌握相关信息

评价小组在琼海市财政局的组织下，从琼海市城市投资有限公司、琼海市嘉积城区污水处理厂、琼海市水务局等相关单位收集项目文件资料，并通过互联网采集项目有关信息，与项目文件相互印证。

（二）绩效评价的关键问题

1.项目各年份水量运营负荷是否达到设计能力的要求？

2.项目进厂水质是否达到预定目标？

3.项目出厂水质是否达到预定目标？

4.项目的中水回收利用率是否达到预定目标？

5.项目环保验收是否全部合格？

6.项目污泥处置率是否达到预定目标？

7.项目污泥回收利用率是否达到预定目标？

8.项目的截污率达标情况如何？

9.项目单位水量运行成本是否达到预期目标？

10.项目的实际投入是否超出预算？

11.项目是否按预期工程进度完成？

12.项目的工程质量是否达标？

13.项目排水管理机构的机构设置、技术能力能否满足项目运行要求？

14.项目运营管理机构的机构设置、人员配置、技术能力是否满足运营管理的要求？

15.项目的运行记录是否完整？

16.项目运营管理单位是否按规定的要求定期进行水质检测？

17.项目设备完好率是否达到正常的运行要求？

（三）证据收集和分析方法

因为项目尚未进行竣工验收，所以在证据收集方面，评价小组首先着重资料的搜集。

除向项目单位收取项目文件资料、对项目现场进行实地调研外，还从互联网中搜集了部分资料。

将所有文件资料汇集整理后，进行了案卷研究。

然后将所有从案卷研究中获得的证据与从实地调研、座谈会和互联网中获得的证据汇集起来，对同一指标在不同文件资料中的证据进行对比、印证、核实和补充。

最后，评价小组对证据进行了判断分析，得出了该项目的绩效评价结果。

（四）绩效评价实施过程

评价设计过程阶段结束后，评价小组随即进入了评价实施过程，实施过程分以下阶段：

2013年8月1日前琼海市城投公司组织完成项目基础数据资料的采集、整理和填报工作，并将填报好的《污水处理及管网配套项目信息调查表》送琼海市财政局；

2013年8月5日至2013年8月15日，评价小组前往琼海市城市投资有限公司及项目实施地，召开利益相关者座谈会，听取琼海市城市投资有限公司、琼海市财政局对项目情况的汇报，查阅、核实有关数据资料，并进行实地勘验检查，向项目的相关负责人了解与项目相关的信息；

2013年8月15日至2013年8月20日，整理材料，实施分析评价、评价绩效、起草项目绩效评价报告；

2013年8月22日至2013年8月30日，向琼海市城市投资有限公司、琼海市水务局、琼海市污水处理公司等利益相关者反馈项目绩效评价报告；

2013年9月2日至2013年9月7日，根据琼海市城市投资有限公司、琼海市水务局、琼海市污水处理公司的反馈意见，进一步收集资料，谈论修改评价报告，形成项目绩效评价报告。

（五）绩效评价的局限性

鉴于项目的特点，绩效评价的局限性主要有以下五个方面：

1.项目工程质量尚未正式验收，项目实际投入总额无法得出最终数据；

2.项目环境保护尚未正式验收，无法获取最终的验收结果；

3.由于项目运营单位北控水务琼海分公司的会计核算由总公司统一核算，无法获取项目的单位运营成本；

4.由于项目设计时未设计中水回收利用功能，中水回收利用率无法进行统计；

5．运营单位未对对项目的截污率进行统计。

以上局限性使我们无法对项目进行全面准确评价。

三、项目绩效分析

（一）目标的完成程度

评价准则

分值

绩效评价

目标完成程度（70%）

70分

41.5

注：

项目基本实现预期目标，项目主体按期完工，但由于受上文提及三个提升泵站建设进度的影响，项目尚未进行验收，另外，由于实际工程量大于概算、工人费、建筑费受价格上升的影响，项目的建造成本逐年上升，致使项目支出超出概算标准。

同时由于设计的影响，项目没有设计中水回收环节，致使中水回收率利用率指标无法进行统计。

问题1：

项目各年份水量运营负荷是否达到设计能力的要求？

经对项目的实地调查了解及核实其所提供的相关资料，项目除第一年的水量负荷率未能达到设计能力的要求外，其余年份均达到设计能力的要求。

各年实际负荷率如下：

项目设计总规模为10万吨/日，近期3万吨/日，远期10万吨/日。

近期工程于2010年5月开始试运行，实际建设规模为3万吨/日。

经过实地调查中对厂区负责人的询问了解，目前实际处理量为：

2.49万吨/日，实际负荷率为：

83%，污水处理量达到设计要求。

年份

期间

设计规模（万吨/日）

实际处理量（万吨/日）

实际

负荷率

标准

负荷率

差额

第一年

2010.5-2011.4

3.00

1.68

56.00%

60.00%

-4.00%

第二年

2011.5-2012.4

3.00

2.26

75.33%

65.00%

10.33%

第三年

2012.5-2013.5

3.00

2.49

83.00%

70.00%

13.00%

注：

1.造成第一年负荷率低于预期目标的原因主要是试运行的第一个月各种配套设施处于磨合阶段，日处理量较低，因此，影响了第一年的负荷率未能达到设计要求；

2.根据2010年11月海南省财政厅《关于印发污水处理建设项目绩效评价实施方案的通知》（琼财绩[2010]2414号）的评价要求，达到要求的得6分，每下降5%扣1分，扣完为止。

因第一年负荷率离标准值差4%，该项指标扣1分，评分得分5分。

问题2：

项目进厂水质是否达到预定目标？

经对项目的实地调查了解及核实其所提供的相关资料，项目进厂水质个别指标未达到预期目标。

该项评分4.5分。

实际进厂水质达标率

进厂水质标准

标准依据

根据厂方提供的化验也报表，进厂水质平均合格率为100%，琼海市环境检测站未全部合格。

COD≤250mg/L，BOD≤120mg/L，SS≤132mg/L，TP≤1.7mg/L，NH3-N≤40mg