第6章 基金的募集交易与登记Word下载.docx
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D.基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的前端申购费率标准
B
9.ETF基金份额折算由（）办理。
A.基金管理人
C.注册登记机构
D.证券公司
A
10.依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为（）个月。
A.1
B.2
C.3
D.4
11.ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（）。
A.0.0001元
B.0.001元
C.0.1元
D.0.01元
12.ETF的建仓期不超过（）。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.4个月
13.基金的（）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。
A.交易
B.募集
C.赎回
D.申购
14.以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。
A.采取未知价法
B.采取份额赎回的方式
C.必须以金额赎回方式进行
D.赎回申请必须在交易所交易日下午3点之前提出
15.下列关于封闭式基金交易账户的陈述，不正确的有（）。
A.基金账户只能用于基金认购及交易
B.基金账户开户在证券登记机构办理
C.基金账户在商业银行办理
D.每个有效身份证件可以开立多个基金账户
16.在基金份额发售（）日前，披露招募说明书基金合同及份额发售公告等信息。
A.5
B.3
C.1
D.7
17.下列对ETF基金份额申购赎回的说法正确的是（）。
A.申购.赎回ETF采用金额申购.份额赎回的方式
B.一般最小申购.赎回单位为100万份
C.投资者申购.赎回的基金份额须为最小申购.赎回单位的整数倍
D.申购.赎回申请提交后可以撤销
18.基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归人基金财产。
A.10%
B.25%
C.33%
D.50%
19.《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。
A.0％
B.5％
C.10％
D.2％
20.T日买入LOF基金份额自（）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
21.根据中国证监会2007年3月对开放式基金认购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为（）。
A.认购费=认购金额（1-认购费率）
B.认购费=认购金额*认购费率
C.认购费=净认购金额*认购费率
D.认购费=净认购金额（1-认购费率）
22.ETF基金管理人（）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎回清单。
A.每一交易日开市前
B.每一交易日开市后
C.每一交易日闭市前
D.每一交易日闭市后
23.如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A.7
C.15
D.30
D
24.货币型基金的认购费一般为（）。
A.0
B.1%-1.5%
C.1%
D.1%以下
25.假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费率为0.5%，该日基金份额净值为1.50元，则其获得的赎回金额为（）元。
A.1492.5
B.1493
C.1495
D.1500
26.不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
A.0.50%
B.0.75%
D.1.50%
27.下列关于LOF与ETF申购和赎回的区别，表述错误的是（）。
A.ETF在交易所进行，LOF可以在代销网点进行
B.ETF进行基金份额与一篮子股票的交换，LOF是基金份额与现金的对价
C.ETF对基金份额规模没有要求，LOF有特别的要求
D.ETF采用完全被动式管理方法，LOF可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金
28.基金登记过程实际上是（）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
A.登记机构
B.交易所
C.基金托管人
D.基金管理人
29.基金管理人自受理基金份额持有人有效赎回申请之日起，可以将赎回款项划出的时间不包括第（）个工作日。
A.2
B.7
D.9
30.当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A.11%
B.10%
C.9%
D.8%
31.目前，LOF的交易在（）进行。
A.深圳交易所
B.登记结算公司
C.上海交易所
D.指定代销网点
32.关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。
A.采取未知价法
B.赎回申请的办理开放日为证券交易所交易日
C.采取份额赎回的方式
D.必须以金额赎回方式进行
33.以下关于现金替代相关内容的说法错误的是（）。
A.采用现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购
B.基金管理人在制定具体的现金替代方法时以保护自身利益最大化为出发点
C.可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买人的证券
D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被剔除的成分证券
34.关于现金差额相关内容的说法不正确的是（）。
A.T日现金差额在T+1日的申购清单和赎回清单中公告
B.现金差额的数值只可能为正
C.T日投资者申购和赎回基金份额时，需按现金差额进行资金的清算交收
D.投资者申购的现金差额为正，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金
35.ETF建仓期通常不超过（）。
A.2个月
B.1个月
36.当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。
C.5
D.10
37.根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（）。
A.基金份额持有人人数达到10000人以上
B.基金份额总额达到核准规模的60％以上
C.基金份额总额超过核准的最低募集份额总额
D.基金份额总额达到核准规模的80％以上
38.某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5%，假设赎回当日基金份额净值是1．05元，则其可得到的赎回金额为（）元。
A.10347．5
B.10227．5
C.10497．5
D.10447．5
39.根据《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。
A.10％
B.8％
C.5％
D.3％
40.下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（）。
A.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金
B.申购或赎回参与券商可按照0．5％的标准收取佣金
C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定
D.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告
41.我国目前基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。
42.开放式基金注册登记机构通过设立和维护（），确认基金份额持有人持有基金份额。
A.基金份额持有人资金账户
B.基金销售机构的销售账户
C.基金份额持有人名册
D.基金管理人的交易账户
43.开放式基金注册登记体系的模式不包括（）。
A.委托中国结算公司作为登记机构的“外置”模式
B.基金管理人自建登记系统的“内置”模式
C.委托证券交易所作为登记机构的“外置”模式
D.“混合”模式
44.通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式称为（）。
A.网上发售
B.网下发售
C.回拨机制
D.回购机制
45.下列关于开放式基金认购的表述不正确的是（）。
A.投资者认购时。
需要提前在注册登记机构开立基金账户
B.申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准
C.开放式基金的认购采取数量认购的方式
D.一般情况下，已经正式受理的认购申请不得撤销
46.投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
B.T+3
C.T+1
D.T+2
47.以下关于开放式基金的描述，正确的是（）。
A.开放式基金的非交易过户，是将基金份额从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户
B.由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高
C.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管
D.开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户
48.下列关于ETF份额折算与变更登记的表述，正确的是（）。
A.基金托管人办理ETF基金份额折算
B.基金管理人办理变更登记
C.折算后持有人的基金份额占基金份额总额的比例发生改变
D.持有人按折算后的基金份额享有权利并承担义务
49.基金的募集过程不包括（）。
A.申请
B.注册
C.审核
D.发售
50.我国基金管理人进行基金的募集，必须向（）提交相关文件。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国保监会
D.中国人民银行
51.开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（）个工作日。
A.20
B.5
C.10
52.在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（）制度。
A.T+2
B.T+7
D.T+0
53.我国基金交易佣金不得高于（），起点（），由证券公司向投资者收取。
A.3%，5元
B.3%，15元
C.0.3%，5元
D.0.3%，15元
54.我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（）日，资金交割是在（）日完成。
A.T+0，T+1
B.T+1，T+0
C.T+0，T+0
D.T+1，T+1
55.证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每（）提供一次基金份额参考净值。
A.15秒
B.30秒
C.1分钟
D.1天
56.下列关于封闭式基金认购特点的表述错误的是（）。
A.封闭式基金按1．00元募集
B.基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书
C.认购申请一经受理就不能撤单
D.投资人以“份额”为单位提交认购申请
57.封闭式基金交易折（溢）价率的计算公式为（）。
A.折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额净值）／二级市场价格×
100%
B.折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额净值）／基金份额净值×
C.折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额总值）／基金份额总值×
D.折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额总值）／二级市场价格×
100%
58.下列关于QDII基金的申购和赎回的表述，错误的是（）。
A.币种为人民币，基金管理人可以接受其他币种的申购和赎回
B.通过基金管理人的直销中心及代销机构的网站进行
C.申购和赎回开放日为证券交易所的交易日
D.基金管理公司在T+1日内对申请的有效性进行确认
59.外募集的LOF基金份额注册登记在（）。
A.基金托管人的注册登记系统
B.中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统
C.基金管理人的注册登记系统
D.中央国债登记结算公司的注册登记系统
60.投资者的申购赎回信息由销售机构总额汇总后，传送给（）。
A.基金托管人
B.注册登记机构
C.证券交易所
D.中央结算公司
61.我国基金交易的佣金不得高于成交金额的_____，起点为_____元。
（）
A.0．1%；
3
B.0．3%；
C.0．1%；
5
D.0．3%；
62.下列关于QDII基金份额认购和分级基金份额的说法，不正确的是（）。
A.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小
B.QDII基金份额只能用人民币认购
C.目前我国分开募集的分级基金仅限于债券型分级基金
D.分级基金份额募集期间可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点进行场外认购
63.买入200份封闭式基金份额，买入价格1．50元／份，交易佣金0．25％，按沪、深交易新公布的收费标准，该交易佣金应为（）。
A.0元
B.5元
C.0．75元
D.10元
64.基金管理公司的主要业务不包括（）。
A.基金的信息披露
B.基金的募集
C.基金投资管理
D.基金的评价
65.下列关于基金登记的说法，错误的是（）。
A.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力
B.我国开放式基金的登记业务只能由基金管理人办理
C.建立并管理投资者基金份额账户是基金注册登记机构的主要职责之一
D.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样
66.下列关于封闭式基金份额上市交易的表述，错误的是（）。
A.基金合同期限为3年以上
B.基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币
C.封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9.30至11.30，13.00至15.00
D.遵从“价格优先.时间优先”的原则
67.我国场外认购LOF份额，应使用（）账户进行认购。
A.中国证券登记结算有限责任公司深圳证交所开放式基金
B.深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金
C.深圳证交所人民币专有证券账户或证券投资基金
D.中国证券登记结算有限责任公司开放式基金
68.以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的表述中不正确的是（）。
A.基金管理人可以根据基金份额持有人基金份额的期限适用不同的赎回费率标准
B.赎回费不得归入基金财产
C.场内赎回为固定赎回费率
D.前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率
69.一般来说，开放式基金中的债券基金的申购、赎回价是以（）为基准计算的。
A.基金份额净值
B.基金市场供求关系
C.基金发行时的面值
D.基金发行时的价格
70.ETF的场内申购对价不包括（）。
A.现金替代
B.现金差额
C.组合证券
D.组合外证券
71.关于ETF份额的申购与赎回，下列表述错误的是（）。
A.申请提交后不得撤销
B.投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金
C.办理申购.赎回的开放日为证券交易所的交易日
D.场内申购和赎回采用金额申购.份额赎回方式
72.下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是（）。
A.前端收费模式在认购基金份额时支付认购费用
B.后端收费模式在赎回基金份额时支付认购费用
C.前端收费模式的设计是为了鼓励投资者能够长期持有基金
D.前端收费模式下，认购费率根据认购金额设置不同的费率标准
73.以下关于封闭式基金的陈述，错误的是（）。
A.价格与净值同比例下降时，折价率也下降
B.折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系
C.市场价格低于份额净值时，为折价交易
D.市场价格高于份额净值时，为溢价交易
74.下列关于分级基金份额的上市交易、申购和赎回的表述，错误的是（）。
A.仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购.赎回
B.分级基金较普通基金复杂，风险更大
C.登记在证券登记结算系统中的基金份额只能申请赎回
D.自2012年起，合并募集的分级基金，单笔认购／申购金额不得低于5万元
75.相比其他开放式基金，QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括（）。
A.发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
B.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小
C.QDII基金份额可以用人民币.美元或其他外汇货币为计价货币认购
D.QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金不同
76.下列哪项属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者需要共同遵守的交易原则？
（）
A.未知价交易原则
B.确定价原则
C.金额申购.份额赎回原则
D.份额申购.金额赎回原则
77.下列关于交易型开放式指数基金上市交易特点的说法错误的是（）。
A.基金份额折算后，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化
B.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%
C.采取份额申购.份额赎回的方式
D.不可抗力导致基金无法接受申购和赎回，基金管理人可暂停接受申购和赎回申请
78.基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的（）发布基金合同生效公告。
A.当日
B.次日
C.第三日
D.第五日
79.下列关于基金募集申请注册的表述，不正确的是（）。
A.自受理基金募集申请之日起6个月内可以获知注册或者不予注册的决定
B.对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日
C.对常规基金产品以外的产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月
D.基金募集申请经中国人民银行注册后方可发售基金份额
80.有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是（）。
A.基金实行“金额申购.份额赎回”原则
B.基金实行“份额申购.金额赎回”原则
C.基金实行“份额申购.份额赎回”原则
D.基金实行“金额申购.金额赎回”原则
81.基金认购与基金申购的区别不包括（）。
A.认购费一般低于申购费
B.认购是按1元进行认购，申购通常按未知价确认
C.认购份额要在基金合同生效时确认
D.申购份额通常在T+2日之内确认，并且有封闭期
82.关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（）。
A.存在前端收费和后端收费两种模式
B.后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用
C.前端收费模式是指在认购基金份额时不收费
D.前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减
83.QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的相同点不包括（）。
A.申购和赎回渠道基本相同
B.申购和赎回的开放时间基本相同
C.申购和赎回的原则与程序基本相同
D.申购和赎回登记基本相同
84.下列关于基金份额发售的说法，错误的是（）。
A.基金份额的发售，由基金管理人负责办理
B.应当在基金份额发售的3日前公布相关文件
C.基金募集期间募集的资金应存人专门账户
D.募集期限一般不得超过5个月
85.下列关于LOF份额的申购和赎回的表述，错误的是（）。
A.以金额申购，以份额赎回
B.场内申购和赎回申报单位分别为1元人民币和1份基金份额
C.在深圳证券交易所申购的基金份额，T+1日可在深圳证券交易所卖出或赎回
D.T日买入的基金份额，T日可在深圳证券交易所卖出或者赎回
86.关于LOF份额的上市交易，下列说法错误的是（）。
A.须由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请
B.基金的募集应符合《证券投资基金法》的规定
C.申报价格最小变动单位为0.01元人民币
D.涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行
87.基金募集申请过程中，（）不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的中请注册文本。
A.基金募集说明书
B.基金合同草案
C.基金托管协议草案
D.招募说明书草案
88.投资者的申购（认购）、赎回申请信息由（）汇总后传至基金的注册登记机构。
A.投资者
B.销售机构
C.管理人
D.托管人
89.开放式基金主要通过投资者向（）申购和赎回以实现流通。
A.基金受托人
B.基金管理人
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