第6章 基金的募集交易与登记Word下载.docx

1、D. 基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的前端申购费率标准B9.ETF基金份额折算由（）办理。A.基金管理人C.注册登记机构D.证券公司A10.依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为（）个月。A. 1B. 2C. 3D. 411.ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（ ）。A.0.0001元B.0.001元C.0.1元D.0.01元12.ETF的建仓期不超过（）。A.1个月B.2个月C.3个月D.4个月13.基金的（ ）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。A. 交易B. 募集C. 赎回D. 申购1

2、4.以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（ ）。A.采取未知价法B.采取份额赎回的方式C.必须以金额赎回方式进行D.赎回申请必须在交易所交易日下午3点之前提出15.下列关于封闭式基金交易账户的陈述，不正确的有（）。A.基金账户只能用于基金认购及交易B.基金账户开户在证券登记机构办理C.基金账户在商业银行办理D.每个有效身份证件可以开立多个基金账户16.在基金份额发售 （ ）日前，披露招募说明书基金合同及份额发售公告等信息。A.5B.3C.1D.717.下列对ETF基金份额申购赎回的说法正确的是（）。A. 申购. 赎回ETF采用金额申购. 份额赎回的方式B. 一般最小申购. 赎回单位为

3、100万份C. 投资者申购. 赎回的基金份额须为最小申购. 赎回单位的整数倍D. 申购. 赎回申请提交后可以撤销18.基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归人基金财产。A. 10%B. 25%C. 33%D. 50%19.证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，为巨额赎回。A.0B.5C.10D.220.T日买入LOF基金份额自（）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。A.TB.T+1C.T+2D.T+321.根据中国证监会2007年3月对开放式基金认购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为（ ）。A.认购费=

4、认购金额（1-认购费率）B.认购费=认购金额*认购费率C.认购费=净认购金额*认购费率D.认购费=净认购金额（1-认购费率）22.ETF基金管理人（）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎回清单。A.每一交易日开市前B.每一交易日开市后C.每一交易日闭市前D.每一交易日闭市后23.如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.7C.15D.30D24.货币型基金的认购费一般为（）。A.0B.1%-1.5%C.1%D.1%以下25.假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费率为

5、0.5%，该日基金份额净值为1.50元，则其获得的赎回金额为（）元。A.1492.5B.1493C.1495D.150026.不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。A.0.50%B.0.75%D.1.50%27.下列关于LOF与ETF申购和赎回的区别，表述错误的是（ ）。A. ETF在交易所进行，LOF可以在代销网点进行B. ETF进行基金份额与一篮子股票的交换，LOF是基金份额与现金的对价C. ETF对基金份额规模没有要求，LOF有特别的要求D. ETF采用完全被动式管理方法，LOF可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金28

6、.基金登记过程实际上是（ ）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A.登记机构B.交易所C.基金托管人D.基金管理人29.基金管理人自受理基金份额持有人有效赎回申请之日起，可以将赎回款项划出的时间不包括第（ ）个工作日。A. 2B. 7D. 930.当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。A.11%B.10%C.9%D.8%31.目前，LOF的交易在（）进行。A.深圳交易所B.登记结算公司C.上海交易所

7、D.指定代销网点32.关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（ ）。A. 采取未知价法B. 赎回申请的办理开放日为证券交易所交易日C. 采取份额赎回的方式D. 必须以金额赎回方式进行33.以下关于现金替代相关内容的说法错误的是（ ）。A. 采用现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购B. 基金管理人在制定具体的现金替代方法时以保护自身利益最大化为出发点C. 可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买人的证券D. 必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被剔除的成分证券34.关于现金差额相关内容的说法不正确的是（ ）。A. T日现金差额在T+1日的

8、申购清单和赎回清单中公告B. 现金差额的数值只可能为正C. T日投资者申购和赎回基金份额时，需按现金差额进行资金的清算交收D. 投资者申购的现金差额为正，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金35.ETF建仓期通常不超过（）。A.2个月B.1个月36.当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。C.5D.1037.根据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的最低要求为（）。A.基金份额持有人人数达到10000人以上B.基金份额总额达到核准规模的60以上C.基金份额总额超过核准的最低募集份额

9、总额D.基金份额总额达到核准规模的80以上38.某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为05%，假设赎回当日基金份额净值是105元，则其可得到的赎回金额为（）元。A.103475B.102275C.104975D.10447539.根据证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。A.10B.8C.5D.340.下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（）。A.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金B.申购或赎回参与券商可按照05的标准收取佣金C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎

10、回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定D.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告41.我国目前基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。42.开放式基金注册登记机构通过设立和维护（），确认基金份额持有人持有基金份额。A.基金份额持有人资金账户B.基金销售机构的销售账户C.基金份额持有人名册D.基金管理人的交易账户43.开放式基金注册登记体系的模式不包括（）。A.委托中国结算公司作为登记机构的“外置”模式B.基金管理人自建登记系统的“内置”模式C.委托证券交易所作为登记机构的“外置”模式D.“混合”模式44.通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发

11、售基金份额的方式称为（）。A.网上发售B.网下发售C.回拨机制D.回购机制45.下列关于开放式基金认购的表述不正确的是（）。A.投资者认购时。需要提前在注册登记机构开立基金账户B.申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准C.开放式基金的认购采取数量认购的方式D.一般情况下，已经正式受理的认购申请不得撤销46.投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。B.T+3C.T+1D.T+247.以下关于开放式基金的描述，正确的是（）。A.开放式基金的非交易过户，是将基金份额从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户B.由于需要收取一定转换费用，开放式基

12、金份额转换的综合费用较高C.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管D.开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户48.下列关于ETF份额折算与变更登记的表述，正确的是（）。A.基金托管人办理ETF基金份额折算B.基金管理人办理变更登记C.折算后持有人的基金份额占基金份额总额的比例发生改变D.持有人按折算后的基金份额享有权利并承担义务49.基金的募集过程不包括（）。A.申请B.注册C.审核D.发售50.我国基金管理人进行基金的募集，必须向（）提交相关文件。A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.中国人民银行51.开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受

13、的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（）个工作日。A.20B.5C.1052.在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（）制度。A.T+2B.T+7D.T+053.我国基金交易佣金不得高于（），起点（），由证券公司向投资者收取。A.3%，5元B.3%，15元C.0.3%，5元D.0.3%，15元54.我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（）日，资金交割是在（）日完成。A.T+0，T+1B.T+1，T+0C.T+0，T+0D.T+1，T+155.证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每（）提供一次基金份额参考净值。A

14、.15秒B.30秒C.1分钟D.1天56.下列关于封闭式基金认购特点的表述错误的是（）。A.封闭式基金按100元募集B.基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书C.认购申请一经受理就不能撤单D.投资人以“份额”为单位提交认购申请57.封闭式基金交易折（溢）价率的计算公式为（）。A.折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额净值）二级市场价格100%B.折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额净值）基金份额净值C.折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额总值）基金份额总值D.折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额总值）二级市场价格 100%58.下列关于QDII基金的申购和赎回的表述，错误的是

15、（）。A.币种为人民币，基金管理人可以接受其他币种的申购和赎回B.通过基金管理人的直销中心及代销机构的网站进行C.申购和赎回开放日为证券交易所的交易日D.基金管理公司在T+1日内对申请的有效性进行确认59.外募集的LOF基金份额注册登记在（）。A.基金托管人的注册登记系统B.中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统C.基金管理人的注册登记系统D.中央国债登记结算公司的注册登记系统60.投资者的申购赎回信息由销售机构总额汇总后，传送给（）。A.基金托管人B.注册登记机构C.证券交易所D.中央结算公司61.我国基金交易的佣金不得高于成交金额的_，起点为_元。（）A.01%；3B.03%；C.0

16、1%；5D.03%；62.下列关于QDII基金份额认购和分级基金份额的说法，不正确的是（）。A.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小B.QDII基金份额只能用人民币认购C.目前我国分开募集的分级基金仅限于债券型分级基金D.分级基金份额募集期间可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点进行场外认购63.买入200份封闭式基金份额，买入价格150元份，交易佣金025，按沪、深交易新公布的收费标准，该交易佣金应为（）。A.0元B.5元C.075元D.10元64.基金管理公司的主要业务不包括（ ）。A. 基金的信息披露B. 基金的募集C. 基金投资管理D. 基金的评价65.下列关于基

17、金登记的说法，错误的是（ ）。A. 基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力B. 我国开放式基金的登记业务只能由基金管理人办理C. 建立并管理投资者基金份额账户是基金注册登记机构的主要职责之一D. 对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样66.下列关于封闭式基金份额上市交易的表述，错误的是（ ）。A. 基金合同期限为3年以上B. 基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币C. 封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9. 30至11. 30，13. 00至15. 00D. 遵从“价格优先. 时间优先”的原则67.我国场外认购LOF份额，应使用（ ）账户进行认购。A. 中国

18、证券登记结算有限责任公司深圳证交所开放式基金B. 深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金C. 深圳证交所人民币专有证券账户或证券投资基金D. 中国证券登记结算有限责任公司开放式基金68.以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的表述中不正确的是（ ）。A. 基金管理人可以根据基金份额持有人基金份额的期限适用不同的赎回费率标准B. 赎回费不得归入基金财产C. 场内赎回为固定赎回费率D. 前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率69.一般来说，开放式基金中的债券基金的申购、赎回价是以（ ）为基准计算的。A. 基金份额净值B. 基金市场供求关系C. 基金发行时的面值D.

19、基金发行时的价格70.ETF的场内申购对价不包括（ ）。A. 现金替代B. 现金差额C. 组合证券D. 组合外证券71.关于ETF份额的申购与赎回，下列表述错误的是（ ）。A. 申请提交后不得撤销B. 投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金C. 办理申购. 赎回的开放日为证券交易所的交易日D. 场内申购和赎回采用金额申购. 份额赎回方式72.下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是（ ）。A. 前端收费模式在认购基金份额时支付认购费用B. 后端收费模式在赎回基金份额时支付认购费用C. 前端收费模式的设计是为了鼓励投资者能够长期持有基金D. 前端收费模式下，

20、认购费率根据认购金额设置不同的费率标准73.以下关于封闭式基金的陈述，错误的是（ ）。A. 价格与净值同比例下降时，折价率也下降B. 折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系C. 市场价格低于份额净值时，为折价交易D. 市场价格高于份额净值时，为溢价交易74.下列关于分级基金份额的上市交易、申购和赎回的表述，错误的是（ ）。A. 仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购. 赎回B. 分级基金较普通基金复杂，风险更大C. 登记在证券登记结算系统中的基金份额只能申请赎回D. 自2012年起，合并募集的分级基金，单笔认购申购金额不得低于5万元75.相比其他开放式基金，QDII基金在募集认购

21、的具体规定上的独特之处不包括（ ）。A. 发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B. 基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小C. QDII基金份额可以用人民币. 美元或其他外汇货币为计价货币认购D. QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金不同76.下列哪项属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者需要共同遵守的交易原则？（ ） A. 未知价交易原则B. 确定价原则C. 金额申购. 份额赎回原则D. 份额申购. 金额赎回原则77.下列关于交易型开放式指数基金上市交易特点的说法错误的是（ ）。A. 基金份额折算后，持有人持有的基金份额占基金

22、份额总额的比例不发生变化B. 基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%C. 采取份额申购. 份额赎回的方式D. 不可抗力导致基金无法接受申购和赎回，基金管理人可暂停接受申购和赎回申请78.基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的（ ）发布基金合同生效公告。A. 当日B. 次日C. 第三日D. 第五日79.下列关于基金募集申请注册的表述，不正确的是（ ）。A. 自受理基金募集申请之日起6个月内可以获知注册或者不予注册的决定B. 对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日C. 对常规基金产品以外的产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月D. 基金募集申请经中国人

23、民银行注册后方可发售基金份额80.有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是（ ）。A. 基金实行“金额申购. 份额赎回”原则B. 基金实行“份额申购. 金额赎回”原则C. 基金实行“份额申购. 份额赎回”原则D. 基金实行“金额申购. 金额赎回”原则81.基金认购与基金申购的区别不包括（ ）。A. 认购费一般低于申购费B. 认购是按1元进行认购，申购通常按未知价确认C. 认购份额要在基金合同生效时确认D. 申购份额通常在T+2日之内确认，并且有封闭期82.关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（ ）。A. 存在前端收费和后端收费两种模式B. 后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用C

24、. 前端收费模式是指在认购基金份额时不收费D. 前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减83.QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的相同点不包括（ ）。A. 申购和赎回渠道基本相同B. 申购和赎回的开放时间基本相同C. 申购和赎回的原则与程序基本相同D. 申购和赎回登记基本相同84.下列关于基金份额发售的说法，错误的是（ ）。A. 基金份额的发售，由基金管理人负责办理B. 应当在基金份额发售的3日前公布相关文件C. 基金募集期间募集的资金应存人专门账户D. 募集期限一般不得超过5个月85.下列关于LOF份额的申购和赎回的表述，错误的是（ ）。A. 以金额申购，以份额赎回

25、B. 场内申购和赎回申报单位分别为1元人民币和1份基金份额C. 在深圳证券交易所申购的基金份额，T+1日可在深圳证券交易所卖出或赎回D. T日买入的基金份额，T日可在深圳证券交易所卖出或者赎回86.关于LOF份额的上市交易，下列说法错误的是（ ）。A. 须由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B. 基金的募集应符合证券投资基金法的规定C. 申报价格最小变动单位为0.01元人民币D. 涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行87.基金募集申请过程中，（ ）不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的中请注册文本。A. 基金募集说明书B. 基金合同草案C. 基金托管协议草案D. 招募说明书草案88.投资者的申购（认购）、赎回申请信息由（ ）汇总后传至基金的注册登记机构。A. 投资者B. 销售机构C. 管理人D. 托管人89.开放式基金主要通过投资者向（ ）申购和赎回以实现流通。A. 基金受托人B. 基金管理人