上半年浙江省证券从业资格考试证券价格指数考试题文档格式.docx
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A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所
4.《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以__的罚款。
A．3万元以上20万元以下B．5万元以上20万元以下C．10万元以上30万元以下D．10万元以上50万元以下
5.上市公司申请增发新股，前次募集资金投资项目的完工进度不低于__是必须符合的条件。
A．70%B．60%C．50%D．40%
6.下列不是证券投资基金分类意义的是__。
A．对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识与风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较B．对基金管理公司而言，有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督C．对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础D．对监管部门而言，明确基金的类别特征，将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
7.__是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划A．交易部B．投资部C．研究部D．市场部
8.关于招股说明书，下列说法错误的是__。
A．招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字B．招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准C．招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×
295毫米（相当于标准的A4纸规格）D．招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位
9.在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以__原则作为第一优先原则。
A．时间优先B．价格优先C．数量优先D．席位优先
10.（）是处于生产同一产品、不同生产阶段的公司间的收购，其收购双方对彼此的生产状况比较熟悉，有利于收购后的相互融合。
A．横向收购B．纵向收购C．混合收购D．同源收购
11.（）是一种既可以在场内也可以在场外进行申购、赎回的基金。
A．SPDRsB．LOFC．TIPsD．QDII基金
12.已实施股权分置改革方案的上市公司股票叫作__。
A．B股B．H股C．G股D．S股
13.主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是（）。
A．股票基金B．债券基金C．债权基金D．货币市场基金
14.证券公司的注册资本应当是__。
A．货币资本B．实缴资本C．虚拟资本D．金融资本
15.心理分析流派对股票价格波动原因的解释是__A．对价格与所反映信息内容偏离的调整B．对价格与价值偏离的调整C．对市场心理平衡状态偏离的调整D．对市场供求均衡状态偏离的调整
16.下列可以担任上市公司独立董事的人员是（）。
A．董事长妻子B．持有上市公司已发行股份的3%的股东C．相关专家D．持有上市公司已发行股份的15%的股东单位
17.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。
A．一级有担保ADRB．二级有担保ADRC．三级有担保ADRD．144A规则下的私募ADR
18.在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、__和时间性方面的特点。
A．价格的多变性B．价值的不确定性C．个股筹码的分配D．流动性
19.在__情况下，成交价格与债券的应计利息是分开的。
A．净价交易B．市价交易C．全价交易D．竞价交易
20.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于__。
A．利率风险B．经济周期波动风险C．购买力风险D．违约风险
21.如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第（）日刊登补充公告。
A．1B．2C．3D．4
22.在B股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是__的机构。
A．具有良好资信B．具有从事证券相关业务资格C．具有从事境外上市外资股发行经验D．具有国外办事处
23.大兴证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐业务，则该证券公司的注册资本最低限额为__元。
A．3000万B．5000万C．1亿D．5亿
24.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A．无偿送股比例B．有偿送股比例C．有效送股比例D．约定送股比例
25.心理分析流派对股票价格波动原因的解释是__A．对价格与所反映信息内容偏离的调整B．对价格与价值偏离的调整C．对市场心理平衡状态偏离的调整D．对市场供求均衡状态偏离的调整
26.全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的债券券种范围相同。
A．质押式回购B．债券远期交易C．债券期货交易D．现券买卖
27.我国基金托管人由（）核准的商业银行担任。
A．中国证监会B．中国人民银行C．中国证监会和中国人民银行D．中国证监会和中国银监会
28.从处理方式来看，证券公司都以__为对手办理清算、交割与交收。
A．证监会B．交易所C．其他证券公司D．上市公司
29.麦考莱久期表示的是每笔现金流量的期限按其现值占总现金流量的比重计算出的加权平均数，它能够体现利率弹性的大小。
因此，__。
A．具有相同麦考莱久期的债券，其再投资风险是相同的B．具有相同麦考莱久期的债券，其制度风险是相同的C．具有不同麦考莱久期的债券，其利率风险是可以相同的D．具有相同麦考莱久期的债券，其利率风险是相同的
30.__可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。
A．中国证监会派出机构B．保荐人C．国家发展和改革委员会D．中国证券业协会
31.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币__亿元。
A．2B．3C．5D．10
32.证券营业部必须把客户交易结算资金上划证券公司总部的划款比例为__。
A．30%B．50%C．70%D．90%
33.2007年财政部多次发行特别国债，下列说法正确的是__。
A．特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债B．2007年8月财政部在全国银行问债券市场向境内商业银行发行6000亿元、15年期、票面利率为4.3%的第一期特别国债C．2007年9月至12月，财政部通过银行问债券市场和试点商业银行柜台向社会各类投资者发行第二、三、四、五、六、七期特别国债，期限为10年或15年，票面利率在4.41%～4.69%之间D．2007年12月，财政部通过全国银行间债券市场向境内商业银行发行7500亿元、10年期、票面利率为4.45%的第八期国债
34.股份有限公司申请其股票在交易所上市，公司最近（）应无重大违法行为。
A．3年B．2年C．4年D．1年
35.以下不属于债券类资产的远期合约的是__。
A．短期债券B．上期债券C．商业票据D．支票
36.回购期限一般最长不超过__。
A．半年B．1年C．2年D．3年
37.由于资本市场线通过无风险资产[点（0，rF）]及市场组合M[点（σM，E（rM）]，于是资本市场线的方程可以表示为：
则下列说法正确的是（）。
A.E（rM）表示资产组合M的期望收益率B.&
sigma;
P表示有效组合P的方差C.&
beta;
表示风险溢价D.&
P表示有效组合P的标准差
38.回售条款相当于债券持有人__。
A．五条件出售给发行人的一张美式卖权B．同时持有发行人出售的一张美式卖权C．五条件向发行人购买的一张美式买权D．五条件出售给发行人的一张美式买权
39.沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。
A．分级结算原则&
nbsp;
B．货银对付原则&
C．净额清算原则&
D．次日交收原则
40.可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是__。
A．欧式期权B．美式期权C．修正的美式期权D．修正的欧式期权
41.固定收益证券交易商为__的，其注册的证券账户应为上海市场A股自营证券账户或交易所认可的其他证券账户。
A．证券公司B．基金管理公司C．财务公司D．做市商
42.证券市场的稳定性可以用（）来衡量。
A．市场指数的收益率&
B．市场指数的风险度&
C．市场指数的透明度&
D．市场指数的覆盖率
43.年度报告扉页中的重要提示不包括__。
A．管理人和托管人的披露责任B．管理人管理和运用基金资产的原则C．投资风险提示D．年度报告中注册会计师出具标准无保留意见的提示
44.经国务院批准实施的重大经济事项涉及的资产评估项目，由__负责核准。
A．财政部B．国务院C．集团公司D．有关部门
45.据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到__以上。
A．90%B．80%C．70%D．60%
46.证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与__的一致性原则审查。
A．委托单B．证券账户C．签名D．资金账户
47.下列__是具有标准格式的债券。
A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．电子债券
48.公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。
A．信用公司债B．保证公司债C．抵押公司债D．信托公司债
49.下列事项不需要经过2/3以上的独立董事通过的是__。
A．公司及基金投资运作中的重大关联关系B．公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所C．改变年度审计报告中签字的注册会计师D．法律、行政法规规定的其他事项
50.我国投资基金经理任免机构是（）。
A．风险控制委员会B．投资决策委员会C．份额持有人大会D．基金公司董事会
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