期货基础知识考试题库.docx

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期货基础知识考试题库

2022年期货基础知识

考试题库

　　1.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循______的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循______的原则予以处理。

（　　）

　　A.客户利益优先;公平对待

　　B.自身利益优先;先开发的客户利益优先

　　C.自身利益优先;公平对待

　　D.客户利益优先;先开发的客户利益优先

　　【答案】A资料来源：

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　　2.期货公司工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括（　　）。

　　A.取消从事本交易所期货业务资格

　　B.暂停从事本交易所期货业务

　　C.没收违法所得和罚款

　　D.通报批评

　　【答案】C

　　3.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（　　）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

　　A.7

　　B.5

　　C.10

　　D.3

　　【答案】A

　　4.国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（　　）。

　　A.限制违法行为人的人身自由

　　B.复制与被调查事件有关的财产登记资料

　　C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

　　D.对期货公司进行现场检查

　　【答案】A

　　5.被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（　　）内解除对其采取的有关措施。

　　A.10日

　　B.15日

　　C.5日

　　D.3日

【答案】D

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　　6.中国证监会（　　）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

　　A.指导和审查

　　B.审查和监督

　　C.管理和监督

　　D.指导和监督

　　【答案】D

　　7.下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（　　）。

　　A.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任

　　B.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任

　　C.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权

　　D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任

　　【答案】A

　　8.下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（　　）。

　　A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

　　B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

　　C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

　　D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

　　【答案】A

　　9.投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者保证金账户（　　）可用资金余额不低于规定的最低标准。

　　A.当日结算前

　　B.当日收盘前

　　C.前一个交易日平均

　　D.前一交易日日终

　　【答案】D

　　10.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（　　）。

　　A.期货公司承担主要赔偿责任

　　B.期货公司与客户各自承担50%的责任

　　C.客户不承担责任

　　D.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

　　【答案】D

　　11.若其他条件不变，铜消费市场不景气，上海期货交易所铜期货价格（　　）。

　　A.将随之上升

　　B.将随之下降

　　C.保持不变

　　D.变化方向无法确定

　　【答案】B

　　12.沪深300股指期货合约在最后交易日的涨跌停板幅度为（　　）。

　　A.上一交易日收盘价的±20%

　　B.上一交易日收盘价的±10%

　　C.上一交易日结算价的±10%

　　D.上一交易日结算价的±20%

　　【答案】D

　　13.某公司向一家糖厂购入白糖，成交价以郑州商品交易所的白糖期货价格作为依据，这体现了期货交易的（　　）功能。

　　A.价格发现

　　B.对冲风险

　　C.资源配置

　　D.成本锁定

　　【答案】A

　　14.某投资公司持有的期货组合在置信度为98%，期货市场正常波动情况下的当时VaR值为1000万元。

其含义是（　　）。

　　A.该期货组合在本交易日内损失在1000万以内的可能性是98%

　　B.该期货组合在本交易日内损失在1000万以内的可能性是2%

　　C.该期货组合在下一交易日内损失在1000万以内的可能性是98%

　　D.该期货组合在下一交易日内损失在1000万以内的可能性是2%

　　【答案】C

　　15.下达交易指令时，不需指明具体价位的指令是（　　）。

　　A.触价指令

　　B.止损指令

　　C.停止限价指令

　　D.市价指令

　　【答案】D

　　16.期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（　　）权利。

　　A.抗辩

　　B.上诉

　　C.申请行政复议

　　D.申诉

　　【答案】D

　　17.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（　　）。

　　A.证券投资咨询资格

　　B.期货投资咨询资格

　　C.期货从业人员资格

　　D.证券销售人员资格

　　【答案】C

　　18.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由（　　）承担。

　　A.从业人员本人

　　B.直接负责的主管人员

　　C.期货公司总经理

　　D.期货公司

　　【答案】D

　　19.当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（　　）代其履行职权。

　　A.理事长

　　B.总经理指定的人员

　　C.总经理指定的副总经理

　　D.第一副总经理

　　【答案】C

　　20.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对（　　）的合法性和真实性负责。

　　A.出具审计报告

　　B.出具核查意见

　　C.出具财务报表

　　D.出具报告提供的文件资料内容

　　【答案】A

　　21.关于买进看跌期权的盈亏平衡点（不计交易费用），以下说法正确的是（　　）。

　　A.盈亏平衡点=执行价格+权利金

　　B.盈亏平衡点=期权价格+权利金

　　C.盈亏平衡点=权利金-执行价格

　　D.盈亏平衡点=执行价格-权利金

　　【答案】D

　　22.某交易日收盘时，我国优质强筋小麦期货合约的结算价格为1997元/吨，收盘价为1998元/吨，若每日价格最大波动限制为±3%，小麦最小变动价位为1元/吨。

下列报价中（　　）元/吨为下一个交易日的有效报价。

　　A.2061

　　B.2010

　　C.2057

　　D.1920

　　【答案】B

　　23.在中国境内，参与金融期货与股票期权交易前需要进行综合评估的是（　　）。

　　A.基金管理公司

　　B.商业银行

　　C.个人投资者

　　D.社保基金

　　【答案】C

　　24.在其他因素不变时，中央银行实行紧缩性货币政策，国债期货价格（　　）。

　　A.趋涨

　　B.涨跌不确定

　　C.趋跌

　　D.不受影响

【答案】C

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　　25.1982年，美国堪萨斯期货交易所推出的（　　）期货合约，是世界上第一个股指期货品种。

　　A.道琼斯综合指数

　　B.价值线综合指数

　　C.纳斯达克指数

　　D.标普500股票指数

　　【答案】B

　　26.（　　）是期货业的自律性组织，发挥政府与期货业之间的桥梁和纽带作用，为会员服务，维护会员的合法权益。

　　A.中国期货市场监控中心

　　B.期货交易所

　　C.中国证监会

　　D.中国期货业协会

　　【答案】D

　　27.期货交易中，期货合约的买方和卖方可以通过（　　）免除履约责任。

　　A.每日无负债结算

　　B.缴纳保证金

　　C.对冲平仓

　　D.实物交割

　　【答案】C

　　28.在正向市场上，交易者卖出5月白糖期货合约同时买入9月白糖期货合约，则意味着该交易者预期（　　）。

　　A.未来价差缩小

　　B.未来价差不确定

　　C.未来价差扩大

　　D.未来价差不变

　　【答案】C

　　29.假设某投资机构有300万元，该机构看中AB两只股票，股价分别为40元和20元，β系数分别为1.5和0.6，该机构投入200万元买入A股票，投入100万元买入B股票，则股票组合的β系数为（　　）。

　　A.1.05

　　B.1

　　C.1.2

　　D.0.9

　　【答案】C

　　30.有关期货与期货期权的关联，下列说法错误的是（　　）。

　　A.期货交易是期货期权交易的基础

　　B.期货期权的标的是期货合约

　　C.买卖双方的权利与义务均对等

　　D.期货交易与期货期权交易都可以进行双向交易

　　【答案】C

　　31.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（　　）上公告。

　　A.期货交易所网站

　　B.中国证监会指定的媒体

　　C.中国期货业协会网站

　　D.期货公司网站

　　【答案】B

　　32.根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当向（　　）提交客户交易编码申请。

　　A.中国证券登记结算公司

　　B.中国期货业协会

　　C.中国期货市场监控中心

　　D.期货交易所

　　【答案】C

　　33.《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（　　）的主要依据。

　　A.刑事制裁

　　B.纪律惩戒

　　C.行政处分

　　D.民事制裁

【答案】B

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　　34.期货交易所向会员收取的保证金，属于（　　）所有，除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。

　　A.期货交易所

　　B.会员

　　C.客户

　　D.期货保证金安全存管监控机构

　　【答案】B

　　35.通过期货从业资格考试的人员，可以取得（　　）。

　　A.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

　　B.中国期货业协会颁发的从业资格证书

　　C.中国证监会颁发的从业资格证书

　　D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明

　　【答案】A

　　36.在我国，某交易者在4月28日卖出10手7月份白糖期货合约的同时买入10手9月份白糖期货合约，价格分别为6350元/吨和6400元/吨。

5月5日，该交易者对上述合约全部对冲平仓，7月和9月合约平仓价格分别为6380元/吨和6480元/吨。

该套利交易的价差（　　）元/吨。

（价差是由价格较高一边的合约减价格较低一边的合约）

　　A.扩大50

　　B.缩小50

　　C.扩大90

　　D.缩小90

　　【答案】A

　　37.其他条件不变，当标的资产价格波动率增大时，其（　　）。

　　A.看涨期权空