证券投资学复习题Word文档格式.docx
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C.股东义务的差异
D.股东属性的差异
1分评语：
4.下列（）不属于证券交易的原则。
（1分）A.公平原则
B.公正原则
C.公开原则
D.互助原则
D
5.境外上市外资股以（）标明面值，采取记名股票的形式发行。
（1分）A.上市地货币
B.人民币
C.美元
D.港元
6.证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决（）的问题。
（1分）A.买卖何种证券
B.投资何种行业
C.何时买卖证券
D.投资何种上市公司
7.优先股票的“优先”主要体现在（）。
（1分）A.对企业经营参与权的优先
B.认购新发行股票的优先
C.公司盈利很多时，其股息高于普通股股东
D.股息分配和剩余资产清偿优先
8.根据《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格不可以（）票面金额。
（1分）A.高于
B.低于
C.等于
D.无关于
9.普通股股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。
（1分）A.营销权
B.支配公司财产的权力
C.特许经营权
D.基本权利和义务
10.（）是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所当时的市场价格买入或卖出证券。
（1分）A.限价委托
B.市价委托
C.当面委托
D.电话委托
11.安全性最高的有价证券是（）。
（1分）A.政府债券
B.公司债券
C.公司股票
D.金融债券
A
12.证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是（）（1分）A.防止证券交易中的欺诈行为
B.公正地对待证券交易的参与各方
C.实现市场信息的公开化
D.保证参与交易的各方机会均等。
13.债券代表其投资者的权利，这种权利称为（）。
（1分）A.债权
B.资金使用权
C.财产支配权
D.资产所有权
14.深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为开盘集合竞价时间。
（1分）A.9:
00—9:
30
B.9:
15—9:
25
C.9:
25—9:
D.9:
10—9:
15.证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。
（1分）A.发行人
B.交易组织者
C.持有人
D.运行监督人
16.金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。
（1分）A.双方面
B.单方面
C.多方面
D.互相
17.就单根K线而言，反映多方（买方）占绝对优势的K线形状是（）（1分）A.大十字星
B.带有较长上影线的阳线
C.光头光脚大阴线
D.光头光脚大阳线
18.清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。
（1分）A.票面价值
B.账面价值
C.内在价值
D.实际价值
19.关于黄金交叉和死亡交叉，下列表述正确的是（）。
（1分）A.两种情况均为买入信号
B.两种情况均为卖出信号
C.前者是买入信号，后者是卖出信号
D.前者是卖出信号，后者是买入信号
20.政府发行的证券品种一般为（）。
（1分）A.股票
B.权证
C.债券
D.期货
21.十字星是利用K线分析的基本图形之一，它表明当日（）。
（1分）A.最高价等于最低价
B.开盘价等于收盘价
C.最高、最低、开盘和收盘相等
D.开盘价等于最高价
22.股价的移动是由（）决定的。
（1分）A.股价高低
B.股价形态
C.多空双方力量大小
D.股价趋势的变动
23.申报价格最小变动单位是交易所规定每次报价和成交的最小变动单位。
上交所规定，A股交易的申报价格最小变动单位为（）元。
（1分）A.0.001
B.0.005
C.0.01
D.0.1
24.国际金融市场动荡对（）上市公司的业绩影响最大，对其股价的冲击也最大。
（1分）A.外向型
B.单向经营性
C.多角化经营型
D.内向型
25.按照投资标的的划分，基金可以划分为（）。
（1分）A.指数基金和非指数基金
B.主动基金和被动基金
C.国债基金、股票基金、货币市场基金
D.契约型基金和公司型基金
26.下列有关期货套期保值的说法中，正确的是（）。
（1分）A.以规避现货的价格风险为目的
B.以规避购买力风险为目的
C.现货与期货交易的方向相同，价格不同
D.现货与期货交易的方向相同，价格相同
27.在计算速动比率时需要排除存货的影响，这样做的原因在于流动资产中（）。
（1分）A.存货的价格变动较大
B.存货的质量难以保障
C.存货的变现能力最差
D.存货的数量不易确定
28.下列哪组属于封闭式基金的价格（）（1分）A.申购价格和赎回价格
B.申购价格和交易价格
C.发行价格和交易价格
D.发行价格和赎回价格
29.以利率逐年累进方法计息的债券称为（）。
（1分）A.单利债券
B.贴现债券
C.累进利率债券
D.复利债券
30.在金融期货交易中（）。
（1分）A.全部合约将在到期前对冲平仓
B.仅有极少数合约是通过做相反交易对冲平仓的，绝大多数进行到期实物交割
C.全部合约在到期日进行实物交割
D.仅有极少数合约是到期实物交割，绝大多是通过相反交易对冲平仓
二.多选题（共10题,共20分）
1.股票按照股东享有权利的不同，可以分为（）。
（2分）A.记名股票
B.普通股
C.不记名股票
D.优先股
B,D
2分评语：
2.普通股股东的权利是（）。
（2分）A.公司重大决策参与权
B.公司盈余和剩余资产分配权
C.优先分配公司盈余和剩余资产权
D.对公司财产有直接支配权
A,B
A,C
3.按照证券的品种不同，证券市场可以分为（）。
（2分）A.股票市场
B.债券市场
C.拆借市场
D.基金市场
A,B,D
4.根据行业中企业数量、进入限制程度及产品差别，行业基本上可以分为以下几种市场结构（）。
（2分）A.完全竞争
B.垄断竞争
C.寡头垄断
D.完全垄断
A,B,C,D
5.证券承销的方式有（）（2分）A.包销
B.经销
C.自销
D.代销
A,D
6.GDP的变动有如下哪几种变动情况（）。
（2分）A.持续、稳定、高速的GDP增长
B.高通胀下的GDP增长
C.宏观调控下的GDP减速增长
D.转折性的GDP变动
B,C
7.可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票以外，还有（）。
（2分）A.封闭式基金
C.开放式基金
D.债券
8.证券投资分析的意义主要体现在（）。
（2分）A.可以帮助投资者降低投资风险
B.有利于提高投资决策的科学性
C.有利于正确评估证券的投资价值
D.可以保证投资者获得较高收益
A,B,C
9.股东权是一种综合权利，股东依法享有的权力包括（）。
（2分）A.资产收益
B.对公司财产的直接支配处理权
C.重大决策
D.选择管理者
A,C,D
10.公司分析的侧重点主要包括（）。
（2分）A.公司竞争能力分析
B.公司盈利能力分析
C.公司经营管理能力分析
D.发展潜力和潜在风险分析
三.判断题（共10题,共10分）
1.没有交易市场，就没有发行市场。
（1分）错误
正确
★标准
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