证券投资试题库Word格式.docx
《证券投资试题库Word格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券投资试题库Word格式.docx（14页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
分散风险
9、（）是进行证券投资分析的基础，在证券投资分析中发挥着重要作用。
信息
10、债券有六个方面的基本特性影响其定价，它们是、利率提前赎回规定、（）、市场性、拖欠的可能性。
期限、税收待遇
11、公司资产重组包括公司扩张，（）和公司所有权和控制权转移三大方式。
公司调整
12、计量经济模型主要有经济变量、（）以及（）三大要素。
参数、随机误差
13、公司基本素质分析包括公司（）分析、公司盈利能力及增长性分析和公司（）分析。
竞争地位、经营管理能力
14、所谓金融市场，是指货币资金融通和（）的场所和行为的总和。
金融资产
15、按照市场的职能不同，证券市场可以分为（）和交易市场
发行市场
16、证券市场的主体包括证券发行人和（）
证券投资人
17、（）构成证券投资最低投资收益率的基本部分。
纯粹利率
18、国际债券的发行方式主要有公募和（）两种
私募
19、股份公司的设立可以采取发起设立与（）两种
募集设立
20、国债的发行方式主要有公开招标方式，（）和行政分配方式三种。
承购包销
21、投资基金的初次发行方式分为定向发行和（）两种
公开发行
22、按投资目标分类基金可以分为收益型基金，平衡型基金和（）三类
增值型基金
23、（）是各种股份公司中最主要的一种公司形式。
股份有限公司
24、公司财务分析的主要依据是公司的（）
财务报表
25、股票指数的计算方法有三种，即相对法，综合法和（）
加权法
26、资产负债表反映的是公司资产与（）（包括股东权益）之间的平衡关系。
负债
27、（）是指某商品在特定地点的现货价格与期货价格的差额。
28、根据其与经济周期的相关性,行业可分为（）型行业,周期型行业与（）（）型行业。
增长、防御
29、非系统风险主要由企业因素和（）的不确定性造成的。
市场因素
二、单项选择题
1、资本市场不包括以下那一种（）
A股票市场B债券市场C货币市场D基金市场
C
2、以国债为主要投资对象的证券投资基金是（）
A、债券基金B股票基金C货币市场基金D黄金基金
A
3、下列不属于证券投资的三个基本要素的是（）
A收益B风险C时间D地点
D
4、投资基金因基金管理人的道德水平造成的风险是（）
A、市场风险B管理风险C财务风险D利率风险
B
5、指用于弥补政府预算赤字的国债是（）
A建设国债B战争国债C特种国债D赤字国债
6、银行券属于（）
A资本证券B货币证券C货物证券D以上都不是
7、下列不属于系统风险的是（）
A购买力风险B汇率风险C经营风险D市场风险
8、（）是决定企业投资回报率和投资风险的首要因素
A投资项目B投资目的C投资金额D投资区域
9、下列不属于证券投资宏观经济分析指标的是（）
A经济增长率B货币供应量C国民生产总值D通货膨胀率
10、期权合约的标的物是某种股票的期权是（）
A实物期权B股票期权C指数期权D外汇期权
三、多项选择题：
1、垄断竞争市场的特点是：
（ ）
A、生产者众多，各种生产资料可以完全流动；
B、生产的产品同种但不同质，即产品之间存在着差异，产品的差异性是指各种产
品之间存在着实际或想象的差异；
C、由于产品差异性的存在，生产者可以树立自己产品的信誉，从而对其产品的价
格有一定的控制力；
D、没有一个企业能影响产品的价格。
BC
2、属于证券经营机构的业务有（）。
A、承销B、经纪C、自营D、基金管理
ABCD
3、影响行业兴衰的主要因素,包括（）。
A、行业的经济结构B、技术进步C、政府政策D、社会习惯的改变
BCD
4、按计息的方式分类，债券可分为（）。
A、附息债券B、贴现债券C、单利债券D、复利债券
CD
5、债券的理论价格的决定因素有（）。
A、债券期值B、期限C、利率水平D、票面价值
ABC
6、反转突破形态有（）。
A、圆弧形态B、喇叭形C、旗形D、三角形
AB
7、反映公司盈利能力的指标有（）。
A、主营业务利润率B、主营业务收入增长率C、资产收益率D、存货周转率
8、证券经营机构在股票交易中的禁止性行为有（）。
A、欺诈客户的行为B、透支交易行为C、内幕交易行为D、操纵市场行为
9、市场行为的内容包括（）。
A、市场的价格B、信息C、成交量
ACD
D、达到这些价格和成交量所用的时间
10、公司竞争地位分析,包括（）。
A、公司的盈利能力B、企业经营效率
C、技术水平D、项目储备及新产品开发
11、同步指标有（）。
A、股票价格指数B、失业率C、国民生产总值D、银行短期商业贷款利率
12、货币政策工具中的一般性政策工具包括（）。
A、法定存款准备金率B、再贴现政策C、汇率D、公开市场业务
ABD
13、技术分析的类别主要包括（）。
A、指标派B、切线派C、K线派D、波浪派
14、行业成长阶段的特点包括（）。
A、市场需求较平稳B、市场需求增长较快
C、产品由单一低质高价迅速向多祥、高质低价发展D、生产成本逐步降低
15、证券投资基本分析的理论主要包括（）。
A、经济学B、财政金融学C、财务管理学D、投资学
16、影响期限结构形状的因素的相关理论包括（）。
A、市场预期理论B、流动性偏好理论C、市场分割理论D、流动性溢价理论
17、债券价格、到期收益率与息票利率之间的关系可用下式概括（）。
A、息票利率<
到期收益<
->
债券价格>
票面价值
B、息票利率<
债券价格<
C、息票利率>
D、息票利率>
BD
18、在K线运用当中,（）。
A、无上影线的阳线对多方有利
B、上影线越短,实体越长越有利于多方
C、上影线越长,对空方越有利
D、K线分阴线和阳线两种形态
19、评价宏观经济形势的相关变量有（）。
A、利率B、经济增长率C、汇率D、财政收支
20、证券分析的基本要素包括（）。
A、信息B、步骤C、方法D、方式
四、判断题：
1、基本分析的优点是同市场接近，考虑问题比较直接。
（）
2、具有较高提前赎回可能性的债券应具有较高的息票利率，也应具有较高的到期收益率，其内在价值也就较高。
3、在市场总体利率水平上升时，债券的收益率水平也应上升，从而使债券的内在价值增加；
反之，在市场总体利率水平下降时，债券的收益率也应下降，从而使债券的内在价值减少。
4、如果债券的市场价格下降，则其到期收益率也随之下降。
5、通过先行指标算出的国民经济转折点大致与总的经济活动的转变时间同时发生。
6、贷款利率的提高，增加公司成本，从而降低利润；
存款利率提高增加了投资者股票投资的机会成本，二者均会使股票价格下跌。
7、本币贬值，资本从本国流出，从而使股票市场价格下跌。
8、存货周转率是反映公司偿债能力的指标。
9、公司的技术水平是决定公司竞争地位的首要因素。
10、道氏理论认为开盘价是最重要的价格。
11、一般来说，股价停留的时间越长，伴随的成交量越大，离现在越近，则这个支撑或压力区域对当前的影响就越大。
12、越重要越有效的趋势线被突破，其转势的信号就越弱。
13、根据葛兰威尔法则，股价跌破平均线，并连续暴跌，远离平均线，为卖出信号。
14、如果DIF的走向与股价走向相背离，且DIF上升，则为买入信号。
15、波浪理论中，所有的浪由两部分组成，即主浪和调整浪。
16、实现收益最大化是构建证券组合的唯一目的。
17、现代证券组合理论的立足点在于投资者的投资决策基于对两个目标──"
预期收益最大化"
和"
不确定性（风险）最小化"
的全盘考虑。
18、资本资产套利模型应用的核心是寻找那些价格被误定的证券。
19、詹森指数为正，表明证券组合绩效较好。
20、债券的息票利率越低、债券价格的易变性也就越大。
21、上市辅导期自公司与证券经营机构签订证券承销协议和辅导协议起,至公司股票上市一年止。
22、市场预期理论的基本观点认为如果投资于长期债券,基于债券未来收益的不确定性,他们要承担较高的价格风险。
23、在可转换证券的市场价格计算中,转换升水是转换平价与基准股价之差。
24、预期回报率越高，投资者所承担的风险也就越大。
25、NPV>
0，股票被低估价格，可以购买这种股票。
五、简答题
1、证券市场监管的具体目标是什么？
（1）运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用
（2）保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营
（3）防止人为操纵欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序
（4）根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展想适应。
2、金融市场按不同的标准可以怎么样划分？
（1）按资金融通的期限划分，金融市场可以划分为融资期限在一年以内的货币市场和融资期限在一年以上的货币市场。
（2）按资金融通的方式划分，金融市场可以划分为间接金融市场和直接金融市场。
（3）按金融市场交易程序划分，金融市场可以分为发行市场和流通市场。
（4）按金融交易的场地和空间分类，金融市场可以划分为有形市场和无形市场。
（5）按金融交易的交割时间划分，金融市场可以划分为现货市场和期货市场。
（6）按资金融通的范围划分，金融市场可以划分为国内金融市场和国际金融市场。
3、证券市场的基本功能有哪些？
（1）融通资金的功能
（2）资本定价的功能（3）配置资源的功能（4）宏观调控的功能（5）分散风险的功能（6）转换机制的功能
4、可转换公司债券的具体发行程序是怎样的？
（1）由发行人提出申请
（2）由省级人民政府或者国务院有关企业主管部门推荐，报中国证监会审批（3）上市公司董事会提请召开股东大会，就审批后的可转换
升级会员 