山煤国际绩效考核办法412文档Word格式.docx

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保障全员参与，不留空白、不留死角。

五、责权利对等。

按照责权利相统一的要求，建立经营业绩同激励约束机制相结合的考核制度，业绩上、薪酬上，业绩下、薪酬下，考核结果作为职务任免的重要依据。

第四条考核范围

山煤国际能源集团股份有限公司所属全资、控股公司、职能部（室）。

第二章组织机构

第五条成立绩效考核委员会

主任：

总经理

常务副主任：

常务副总经理、分管副总经理

副主任：

股份其他班子成员

成员：

各部（室）负责人

绩效考核委员会下设绩效考核办公室（以下简称“考核办”），设在企管部。

考核办主任：

企管部部长

考核办副主任:

企管部副部长

考核办负责经营业绩考核体系设计、方案和办法的起草，组织实施考核评价工作，协调解决工作中遇到的问题，建立和完善考核运行机制，按规定提出考核评价结果、奖惩结果，报绩效考核委员会审批后实施。

各直属（控股）相应成立由主要领导牵头的绩效考核委员会组织机构，在山煤国际绩效考核委员会领导下开展工作。

第六条考核职责

山煤国际负责各所属直属（控股）、职能部室及处级人员的绩效考核和工资薪酬分配；

各直属（控股）、职能部（室）的员工由各单位、部门逐级考核落实绩效考核与薪酬分配责任。

第七条考核兑现

坚持过程考核与结果考核相结合，考核结果与奖惩相挂钩，以考核得分和评价等级确定各直属（控股）、职能部室的挂钩工资总额和处级人员的年薪。

第三章绩效考核指标设置

第八条指标类别

各单位绩效考核指标分为基本指标、辅助指标、生产指标和约束性指标四大指标。

一、基本指标

（一）利润总额

（二）营业收入

二、辅助指标

（一）工业增加值

（二）人均利润

（三）非煤率

（四）技术投入比

（五）可控费用同比下降

三、生产指标

煤炭贸易量、铁路发运量。

四、约束性指标

（一）安全生产指标

1、杜绝较大及以上生产安全事故发生；

2、地面单位消灭重伤及以上事故；

3、杜绝重大非伤亡事故和重大涉险事故；

（二）节能指标

（三）环保指标

1、不超出允许排放污染物总量；

2、不得出现环保部门对企业环境行为的否决行为。

（四）清欠指标

1、当年销售回款率不低于90%；

2、清欠回款，具体以清欠文件为准，对各公司进行考核。

第九条具体考核指标

根据各直属（控股）业务性质和工作内容的不同，分别设置考核指标。

第四章年度绩效目标责任书

第十条年度组织绩效考核以公历年为考核期

第十一条年度绩效目标责任书主要内容

一、双方单位名称和主要责任人签名；

二、考核指标；

三、考核期限和签订日期。

第十二条年度绩效目标责任书签订程序

一、按照全面预算管理程序确定各单位年度预算主要指标。

二、签订年度绩效目标责任书

根据集团公司董事会通过的年度预算指标，由山煤国际总经理和各直属（控股）总经理签订《年度经营绩效目标责任书》。

三、考核指标的修订与年度绩效目标责任书调整

每年9月份，山煤国际将根据各单位目标指标的完成情况进行全面总结分析，对确因客观原因完不成目标或需要调整目标值的指标，由各目标实施单位和山煤国际职能部（室）提出调整意见，绩效考核委员会组织专门力量对其调查了解、核实认定，做出是否调整的初步意见，并将最终确认的绩效考核调整事项反馈被考核单位。

凡指标目标值下调的，该项指标超额部分不加分，利润指标下调的，年度绩效考核结果下调一个等级。

第五章月度组织绩效考核

第十三条考核内容

一、各直属（控股）单位：

由绩效考核委员会结合山煤国际管控模式与年度经营目标，下属单位分为铁路发运为主单位与贸易型单位两个类型的单位，设置收入、利润、发运量、贸易量、专用场地吞吐量、技术投入比率、清欠、节能指标等8个关键指标，实行百分制加减分考核，并根据实际情况进行动态调整、综合平衡。

二、职能部（室）：

分共性指标及个性指标。

共性指标（60%）：

包括山煤国际月度利润30%、销售收入10%、管理费用10％、精细化管理10％；

个性指标（40%）：

重点工作督办10％、部门职能工作10%、专业指标的考核15%、部门员工考核5%（没有专业指标考核的部（室），其权重加到部门职能工作中）。

三、费用型单位：

包括山煤国际月度利润30%、销售收入10%、管理费用10％、服务指标管理20%、重点工作督办20％、部门员工考核10%。

单位

收入

利润

发运量

贸易量

专用场地吞吐量

技术投入比率

清欠

节能指标

铁路发运为主

大同公司

10%

15%

30%

5%

20%

—

朔州公司

25%

忻州公司

大同经营中泰公司

45%

阳泉公司临汾公司销售公司晋城公司

吕梁公司长治公司通海公司

40%

辰天公司

50%

贸易

为主

秦皇岛公司

天津公司

晋鲁公司日照公司连云港公司

太行海运

华远公司华南公司

华东公司山福公司青岛公司

鑫源贸易鸿光设备

60%

襄垣选煤

金石达公司内蒙晟达

进出口公司包头丛林

晋中公司唐山公司

托管

靖江公司

70%

晶海达公司

备注

1、技术投入比率和清欠指标按照半年、三季度、四季度进行考核，月度考核时其权重加到利润指标中。

2、秦皇岛公司的专用场地吞吐量指标按照半年、三季度、四季度进行考核，月度考核时其权重平均加到收入、利润指标中。

第十四条考核方式

计划审批考核方式。

第十五条评分办法

考核得分=∑（各项指标当月实际得分×

权重）。

一、每项考核指标原则上采取百分制评分方式进行考核，其中月度计划和均衡进度各占50%，完成当月计划和达到均衡进度的得分为100分，最多增减20分，利润亏损指标得分为60分。

二、考核单位（专业部室）负责制定、修订相应的指标百分制考核办法，考核办法包括考核内容、考核标准分、考核周期、评分标准等。

第十六条考核兑现

各考核单位及时上报指标考核结果，考核办汇总统计后，将各单位、部（室）考核结果汇总表交给山煤国际人力资源部，人力资源部按照《薪酬管理办法》进行兑现。

一、山煤国际各职能部室副处级以上人员基薪与部（室）考核结果、联责指标挂钩，权重按指标数平均分配，对于未有联责指标的部门，按销售收入、利润权重各为50%进行挂钩。

二、除了考核挂钩外，对于利润指标半年和第三季度考核完成比例低于考核期目标90%的单位，由山煤国际经营领导班子与该单位负责人进行诫勉谈话，查找分析未完成指标的原因。

第十七条考核程序

一、计划下发。

（一）各单位根据山煤国际总体工作安排和各单位本年度预算目标，结合工作实际，按照“月度计划、季度平衡，季度计划、半年平衡，半年计划、确保全年”的原则，进行月度计划分解，计划累计数应大于或等于全年预算目标。

（二）上报的月度计划经过各单位总经理和上报人签字确认并加盖公章后，报考核办。

（三）根据山煤国际领导安排和相关会议确定的各子公司、部（室）的指令性重点工作，经总经理批准后，按月形成管理月度计划。

（四）考核办汇总各单位上报计划和管理月度计划后，经月度计划平衡会审核后，报总经理签发后按月下发。

（五）对于计划做出调整的被考核单位，由各考核单位出具相关说明，经计划平衡会统一平衡后，报总经理审批执行。

二、月度考核。

（一）每月3日前，各考核单位向考核办报送上月计划的考核结果。

（二）每月4日前，山煤国际各职能部（室）将本部门月度主要管理工作执行情况和自评结果报考核办，由考核办整理后递交各分管领导，并附日常管理工作评议评分表，由分管公司领导确定对分管部（室）职能工作的最终评价结果。

（三）考核办依据各考核单位的考核结果进行全公司考核汇总，统一计算，出具“考核结果汇总表”。

（四）考核结果报总经理审批。

（五）经审批的考核结果，在总经理办公会上进行通报。

三、考核跟踪。

各指标考核部（室）要对各单位的指标完成情况进行跟踪监控，并通过月度经济运行分析会议进行讲评。

对完不成阶段性指标任务的单位，业务部（室）要通过会诊提出改进要求和方案。

第六章年度组织绩效评价

第十八条年度考核内容

按照绩效目标责任书中的指标进行考核。

第十九条评价方法

一、对各目标单位的评价。

（一）基本指标、辅助指标以及清欠回款、节能指标实行百分制加减分评价，依据各项指标权重和增减幅度进行评分。

（二）安全生产指标、环保指标实行减分考核，直接在基本指标、辅助指标、生产指标得分的基础上进行减分。

1、安全生产指标以“安全目标责任书”中的指标为准。

2、环保指标不达标者，扣1分。

（三）专业管理评价、党群和综治评价实行减分考核，年度考核得分低于95分，每少1分扣1分。

1、专业管理评价：

安全基础管理20%、全面预算管理20%、精细化管理20%、人力资源管理10%、法律风险管理10%、审计监督管理10%、档案管理10%。

实行百分制考核，由各专业管理部门制定考核标准，并确定考核频次和考核范围。

2、党群和