基金从业《基金法律法规职业道德与业务规范》综合测试一Word格式.docx
《基金从业《基金法律法规职业道德与业务规范》综合测试一Word格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《基金从业《基金法律法规职业道德与业务规范》综合测试一Word格式.docx（19页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
A．银行
B．保险公司
C．信托公司
D．专业资产管理公司
7．保险资产管理公司的资产管理业务不包括（ ）。
A．企业年金
B．保险资产管理计划
C．定向资产管理计划
D．第三方保险资产管理计划
8．（ ）是投资基金中最主要的一种类别。
A．私募股权基金
B．证券投资基金
C．风险投资基金
D．另类投资基金
9．下列有关股票、债券、基金的叙述中，错误的是（ ）。
A．基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品
B．股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域
C．基金的投资收益与风险介于股票和债券之间
D．证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产的集合投资方式
10．将众多投资者的资金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的（ ）特点。
A．集合理财
B．组合投资
C．风险共担
D．分散风险
11．证券投资基金在（ ）被称为共同基金。
A．美国
B．英国
C．中国香港
D．日本
12．基金管理人的职责不包括（ ）。
A．基金的募集
B．基金资产的投资运作
C．为投资者争取最大投资收益
D．基金资产保管
13．下列说法中错误的是（ ）。
A．保险公司可申请从事基金代理销售
B．基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案
C．基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构
D．基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据
14．中国证券业协会成立于（ ）。
A．2012年6月7日
B．1991年8月28日
C．2001年8月28日
D．2002年12月4日
15．关于开放式基金和封闭式基金的区别，下列说法中正确的是（ ）。
I．开放式基金规模不固定；
封闭式基金规模固定
Ⅱ．开放式基金存续期限基金不确定，理论上可以无期限存续；
封闭式基金存续期限确定
Ⅲ．开放式基金按照每日基金单位资产净值计价；
封闭式基金根据市场行情变化，相对于单位资产净值可能折价或溢价，多为折价
Ⅳ．开放式基金每周公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合；
封闭式基金每日公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合，每6个月公布变更的招募说明书
A．I、Ⅳ
B．B．I、Ⅱ、Ⅳ
C．I、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ
16．在封闭式基金成功试点的基础上，（ ）年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。
A．1998
B．1999
C．2000
D．2001
17．（ ）年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立。
A．2000
B．2001
C．2002
D．2003
18．1993年上市的淄博基金募集规模为（ ）亿元人民币。
A．1
B．5
C．10
D．20
19．在我国证券投资基金的行业平稳发展及创新探索阶段，“放松管制、加强监管”的三条底线不包括（ ）。
A．不能搞利用非公开信息获利
B．不能利用公开信息获利
C．不能进行非公平交易
D．不能搞各形式的利益输送
20．下列说法中错误的是（ ）。
A．对中小投资者来说，储蓄或购买债券较为稳妥，但收益率较低
B．投资基金作为一种面向中小投资者设计的间接投资工具，为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道
C．证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，缩小了直接融资的比例
D．证券投资基金业的发展有利于优化金融结构，促进经济增长
21．被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又称为（ ）。
A．主动型基金
B．股票型基金
C．指数型基金
D．封闭式基金
22．在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，下列基金中风险最大的是（ ）。
A．增长型基金
B．收入型基金
C．平衡型基金
D．稳定型基金
23．根据基金的资金来源与用途的不同，可以将基金分为（ ）。
A．主动型基金和被动型基金
B．开放式基金和封闭式基金
C．在岸基金和离岸基金
D．公募基金和私募基金
24．（ ）以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。
A．债券基金
B．股票基金
C．保本基金
D．混合基金
25．关于价值型股票基金与成长型股票基金投资风险大小的比较，下列说法中正确的是（ ）。
A．价值型股票基金>
成长型股票基金
B．价值型股票基金=成长型股票基金
C．价值型股票基金<
D．无法比较
26．通常将股票市值小于（ ）亿元人民币的公司归为小盘股，将超过（ ）亿元人民币的公司归为大盘股。
A．2；
10
B．3；
15
C．5；
20
D．10；
20
27．按照债券信用等级的不同，可以将债券分为（ ）。
A．政府债券和企业债券
B．短期债券和长期债券
C．标准债券和普通债券
D．低等级债券和高等级债券
28．货币市场工具通常是指到期日不足（ ）的短期金融工具。
A．1个月
B．3个月
C．6个月
D．1年
29．国外货币市场基金账户可以开出支票，因此货币市场基金具有了货币的（ ）。
A．兑付功能
B．支付功能
C．流通功能
D．储蓄功能
30．下列关于偏股型基金中的配置比例的说法中，正确的是（ ）。
A．股票的配置比例为50%～70%，债券的配置比例为20%～40%
B．股票的配置比例为40%～60%，债券的配置比例为30%～50%
C．股票的配置比例为40%～80%，债券的配置比例为20%～40%
D．股票的配置比例为60%～90%，债券的配置比例为10%～20%
31．保本基金于20世纪80年代中期起源于（ ）。
C．德国
D．加拿大
32．在保本基金中，一般本金保证比例为（ ），但也有低于或高于这一比例的情况。
A．20%
B．50%
C．80%
D．100%
33．能够进行套利交易的基金是（ ）。
A．保本基金
B．LOF
C．伞形基金
D．ETF
34．1990年，（ ）证券交易所推出了世界上第一只ETF指数参与份额（TIPs）。
A．英国伦敦
B．美国组约
C．加拿大多伦多
D．美国纳斯达克
35．经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为（ ）。
A．QDII
B．ETF
C．QFII
D．LOF
36．（ ）是现代金融体系的两大运作载体。
A．基金市场和股票市场
B．金融市场和金融服务机构
C．股票市场和债券市场
D．期货市场和股票市场
37．（ ）是指专门融通1年以内短期资金的场所。
A．债券市场
B．货币市场
C．开放式基金市场
D．股票市场
38．债券市场不包括（ ）。
A．政府债券的发行市场
B．公司债券的流通市场
C．企业债券的发行市场
D．一级市场
39．资本市场是融资期限在（ ）的金融市场。
A．半年以内
B．1年以内
C．1年以上
D．3年以上
40．下列关于资产管理的说法中，错误的是（ ）。
A．受托资产主要是货币等金融资产
B．资产委托方根据投资者授权，进行资产投资管理，承担受托人义务
C．能够帮助机构管理者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务
D．资产管理通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值
41．私募基金的资产管理业务不包括（ ）。
A．私募证券投资基金
B．私募股权投资基金
C．集合资金信托
D．私募风险投资基金
42．按照运作方式，可以将投资基金分为（ ）。
A．公募基金和私募基金
B．对冲基金和风险投资基金
C．开放式基金和封闭式基金
D．契约型基金和公司型基金
43．（ ）又叫创业基金。
A．证券投资基金
B．风险投资基金
C．私募股权基金
44．证券投资基金的特点不包括（ ）。
A．集合理财、专业管理
B．分散投资、分散风险
C．利益共享、风险共担
D．独立托管、保障安全
45．证券投资基金的主要投资方向是（ ）。
A．农业
B．工业
C．信息产业
D．有价证券
46．基金市场的参与主体不包括（ ）。
A．中国银行
B．基金当事人
C．基金市场服务机构
D．基金监管机构和自律组织
47．基金份额持有人享有的权利不包括（ ）。
A．分享基金财产收益
B．参与分配后清算后的剩余基金财产
C．对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
D．进行基金财产清算
48．基金合同是规范基金当事人权利义务关系的法律文件，这些当事人不包括（ ）。
A．基金代销机构
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金份额持有人
49．基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向（ ）申请注册。
A．中国证监会
B．基金业协会
C．证券业协会
D．中国保监会
50．封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。
A．投资基金规模大小
B．上市公司质量
C．二级市场供求关系
D．投资时间长短
51．（ ），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”。
A．1997年11月27日
B．1998年3月27日
C．2000年10月8日
D．2003年10月28日
52．世界上第一只公认的证券投资基金是（ ）。
A．海外及殖民地政府信托
B．苏格兰美国投资信托
C．马萨诸塞投资信托基金
D．英国投资信托
53．修订后的《证券投资基金法》于（ ）正式实施。
A．2012年12月28日
B．2013年12月28日
C．2012年6月1日
D.2013年6月1日
54．证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过（ ）实现的。
A．购买大量消费品
B．直接向工商企业提供信贷资金
C．将储蓄资金转化为生产资金
D．提供长期投资
55．根据募集方式不同，可以将基金分为（ ）。
A．主动型基金和被动型基金
C．公司型基金和契约型基金
56．以下不属于特殊类型的基金的是（ ）。
A．系列基金
B．保本基金
C．基金中的基金
升级会员 