基金从业《基金法律法规职业道德与业务规范》综合测试一Word格式.docx

1、A银行B保险公司C信托公司D专业资产管理公司7保险资产管理公司的资产管理业务不包括（）。A企业年金B保险资产管理计划C定向资产管理计划D第三方保险资产管理计划8（）是投资基金中最主要的一种类别。A私募股权基金B证券投资基金C风险投资基金D另类投资基金9下列有关股票、债券、基金的叙述中，错误的是（）。A基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品B股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域C基金的投资收益与风险介于股票和债券之间D证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产的集合投资方式10将众多投资者的资金集中起来，并委托基金

2、管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的（）特点。A集合理财B组合投资C风险共担D分散风险11证券投资基金在（）被称为共同基金。A美国B英国C中国香港D日本12基金管理人的职责不包括（）。A基金的募集B基金资产的投资运作C为投资者争取最大投资收益D基金资产保管13下列说法中错误的是（）。A保险公司可申请从事基金代理销售B基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案C基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构D基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据14中国证券业协会成立于（）。A2012年6月7日B1991年

3、8月28日C2001年8月28日D2002年12月4日15关于开放式基金和封闭式基金的区别，下列说法中正确的是（）。I开放式基金规模不固定；封闭式基金规模固定开放式基金存续期限基金不确定，理论上可以无期限存续；封闭式基金存续期限确定开放式基金按照每日基金单位资产净值计价；封闭式基金根据市场行情变化，相对于单位资产净值可能折价或溢价，多为折价开放式基金每周公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合；封闭式基金每日公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合，每6个月公布变更的招募说明书AI、BBI、CI、D、16在封闭式基金成功试点的基础上，（）年10月8日，中国证监会发布并实施了开放式证券投资基金试

4、点办法，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。A1998B1999C2000 D200117（）年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立。A2000 B2001C2002 D2003181993年上市的淄博基金募集规模为（）亿元人民币。A1 B5C10D2019在我国证券投资基金的行业平稳发展及创新探索阶段，“放松管制、加强监管”的三条底线不包括（）。A不能搞利用非公开信息获利B不能利用公开信息获利C不能进行非公平交易D不能搞各形式的利益输送20下列说法中错误的是（）。A对中小投资者来说，储蓄或购买债券较为稳妥，但收益率较低B投资基金作为一种面向中小投资者设计的间接投资

5、工具，为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道C证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，缩小了直接融资的比例D证券投资基金业的发展有利于优化金融结构，促进经济增长21被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又称为（）。A主动型基金B股票型基金C指数型基金D封闭式基金22在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，下列基金中风险最大的是（）。A增长型基金B收入型基金C平衡型基金D稳定型基金23根据基金的资金来源与用途的不同，可以将基金分为（）。A主动型基金和被动型基金B开放式基金和封闭式基金C在岸基金和离岸基金D公募基金和私募基金24（）以追求长期的资本增值为目标，

6、比较适合长期投资。A债券基金B股票基金C保本基金D混合基金25关于价值型股票基金与成长型股票基金投资风险大小的比较，下列说法中正确的是（）。A价值型股票基金成长型股票基金B价值型股票基金=成长型股票基金C价值型股票基金D无法比较26通常将股票市值小于（）亿元人民币的公司归为小盘股，将超过（）亿元人民币的公司归为大盘股。A2；10B3；15C5；20 D10；2027按照债券信用等级的不同，可以将债券分为（）。A政府债券和企业债券 B短期债券和长期债券C标准债券和普通债券D低等级债券和高等级债券28货币市场工具通常是指到期日不足（）的短期金融工具。A1个月B3个月C6个月D1年29国外货币市场基

7、金账户可以开出支票，因此货币市场基金具有了货币的（）。A兑付功能B支付功能C流通功能D储蓄功能30下列关于偏股型基金中的配置比例的说法中，正确的是（）。A股票的配置比例为50%70%，债券的配置比例为20%40%B股票的配置比例为40%60%，债券的配置比例为30%50%C股票的配置比例为40%80%，债券的配置比例为20%40%D股票的配置比例为60%90%，债券的配置比例为10%20%31保本基金于20世纪80年代中期起源于（）。C德国D加拿大32在保本基金中，一般本金保证比例为（），但也有低于或高于这一比例的情况。A20%B50%C80%D100%33能够进行套利交易的基金是（）。A保本

8、基金BLOFC伞形基金DETF341990年，（）证券交易所推出了世界上第一只ETF指数参与份额（TIPs）。A英国伦敦B美国组约C加拿大多伦多D美国纳斯达克35经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为（）。AQDIIBETFCQFII DLOF36（）是现代金融体系的两大运作载体。A基金市场和股票市场 B金融市场和金融服务机构C股票市场和债券市场D期货市场和股票市场37（）是指专门融通1年以内短期资金的场所。A债券市场B货币市场C开放式基金市场D股票市场38债券市场不包括（）。A政府债券的发行市场B公司债券的流通市场C企业债券的发行市场D一级市场39资本市场是融资期限在（

9、）的金融市场。A半年以内B1年以内C1年以上D3年以上40下列关于资产管理的说法中，错误的是（）。A受托资产主要是货币等金融资产B资产委托方根据投资者授权，进行资产投资管理，承担受托人义务C能够帮助机构管理者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务D资产管理通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值41私募基金的资产管理业务不包括（）。A私募证券投资基金B私募股权投资基金C集合资金信托D私募风险投资基金42按照运作方式，可以将投资基金分为（）。A公募基金和私募基金B对冲基金和风险投资基金C开放式基金和封闭式基金D契约型基金和公司型基金43（）又叫创业基金。A证券投资基

10、金B风险投资基金C私募股权基金44证券投资基金的特点不包括（）。A集合理财、专业管理B分散投资、分散风险C利益共享、风险共担D独立托管、保障安全45证券投资基金的主要投资方向是（）。A农业B工业C信息产业D有价证券46基金市场的参与主体不包括（）。A中国银行B基金当事人C基金市场服务机构D基金监管机构和自律组织47基金份额持有人享有的权利不包括（）。A分享基金财产收益B参与分配后清算后的剩余基金财产C对基金份额持有人大会审议事项行使表决权D进行基金财产清算48基金合同是规范基金当事人权利义务关系的法律文件，这些当事人不包括（）。A基金代销机构B基金管理人C基金托管人D基金份额持有人49基金评价

11、机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向（）申请注册。A中国证监会B基金业协会C证券业协会D中国保监会50封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。A投资基金规模大小B上市公司质量C二级市场供求关系D投资时间长短51（），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金“基金开元”和“基金金泰”。A1997年11月27日B1998年3月27日C2000年10月8日D2003年10月28日52世界上第一只公认的证券投资基金是（）。A海外及殖民地政府信托B苏格兰美国投资信托C马萨诸塞投资信托基金D英国投资信托53修订后的证券投资基金法于（）正式实施。A2012年12月28日B2013年12月28日C2012年6月1日D.2013年6月1日54证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过（）实现的。A购买大量消费品B直接向工商企业提供信贷资金C将储蓄资金转化为生产资金D提供长期投资55根据募集方式不同，可以将基金分为（）。A主动型基金和被动型基金 C公司型基金和契约型基金56以下不属于特殊类型的基金的是（）。A系列基金B保本基金C基金中的基金